乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题9(新版教材)

乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务参考答案：D易错项为B,C。

参考解析：证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

42[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。

A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任参考答案：B易错项为C,A。

参考解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

43[单选题]任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险参考答案：B易错项为D,A。

参考解析：A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

44[单选题]证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度参考答案：D易错项为B,A。

参考解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度。

45[单选题]我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值参考答案：B易错项为C,A。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有()Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解)材料页码：P402-407参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。

可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。

可转换债券是一种附有转股权的债券。

在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。

可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。

62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。

Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解)材料页码：P235-241参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。

第二，行业可持续性。

第三，抗外部冲击的能力。

第四，监管及税收待遇——政府关系。

第五，劳资关系。

第六，财务与融资问题。

第七，行业估值水平。

63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340参考解析：我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。

A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

A.一年B.二年C.三年D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，正确的结论是（）A.职业道德具有职业上的普遍性B.职业道德具有内容上的稳定性C.职业道德具有形式上的同一性D.结论A.B及C都不是正确的。

8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A.1000B.2000C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.2019年3月25日D.2019年11月14日12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

2019年证券从业考试市场基础知识考前押题及答案(5)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．有价证券之所以能够买卖是因为它()。

A．具有交换价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

A．采取公示制度B．审查条件严格C．发行的对象是少数特定的投资者D．投资者较多3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

A．低风险证券B．高风险证券C．风险证券D．无风险证券4．按照2019年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。

A．10％B．20％C．50％D．60％5．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

A．会计师事务所B．财务顾问机构C．资信评级机构D．证券公司6．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

A．公司债券B．政府债券C．铁路股票D．公司股票7．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

A．国务院B．证券交易所C．中国证监会D．国家外汇管理局8．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是()。

A．设权证券B．资本证券C．要式证券D．证权证券9．下列对记名股票特点的表述错误的是()。

A．安全性较差B．可以一次或分次缴纳出资C．股东权利归属于记名股东D．转让相对复杂或受限制10．我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考答案：B知识点：第6章>第5节>对公募基金投资与交易行为的监管的内容(掌握)材料页码：P384-385参考解析：《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。

(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间参考答案：D知识点：第7章>第3节>金融期权的主要功能(熟悉)材料页码：P430参考解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。

到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间参考答案：C知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)材料页码：P218-219参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份参考答案：B知识点：第3章>第1节>我国上市公司首次融资与再融资的途径(熟悉)材料页码：P98-99参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)96[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。

Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的设立条件与主要职能(熟悉)材料页码：P165-166参考解析：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。

为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

97[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第8章>第1节>风险的常见定义(了解)材料页码：P449-451参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

2019年《金融市场基础知识》最新真题与考前押题试卷一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.证券公司B.投资者C证券交易所D.发行人【答案】A查看答案【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。

证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2.证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

A.法律手段B.行政手段C经济手段D.司法手段【答案】B查看答案【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A.传真转账信息B.通知场内交易员C通知证券经纪商D.账面【答案】D查看答案【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。

对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司B.证券登记结算公司C证券交易所D.证券市场投资者【答案】A查看答案【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。

A.机构投资者B.保险机构C投资银行D.证券公司【答案】A查看答案【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

41[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价参考答案：A知识点：第3章>第8节>证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类(熟悉)材料页码：P397参考解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

42[单选题]期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构参考答案：C参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行43[单选题]下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任参考答案：B知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事的任期每届为3年。

监事任期届满，连选可以连任。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

44[单选题]根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师参考答案：C知识点：第2章>第4节>发布证券研究报告应遵循的执业规范(掌握)材料页码：P229参考解析：2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：B知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。

22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险参考答案：A知识点：第8章>第1节>金融风险的分类(掌握)材料页码：P453-456参考解析：非系统性金融风险(Non.systematic Risk)是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。

23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币参考答案：D知识点：第5章>第1节>债券概述(了解)材料页码：P253-261参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门参考答案：C知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)81[单选题]下列属于直接融资的有()Ⅰ、民间借贷Ⅱ、租赁融资Ⅲ、风险投资融资Ⅳ、债券市场融资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：B知识点：第1章>第1节>直接融资与间接融资的区别(熟悉)材料页码：P6参考解析：常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。

证券市场融资属于典型的直接融资。

82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。

Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%;Ⅰ项错误发行金融债券后，资本充足率不低于10%;Ⅱ项正确申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;Ⅳ项错误财务公司设立一年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。

Ⅲ项错误故错误的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。

83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为()Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第4章>第1节>优先股的定义、特征(熟悉)材料页码：P187-188参考解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股;2.强制分红优先股和非强制分红优先股;3.可累积优先股和非累积优先股;4.参与优先股和非参与优先股;5.可转换优先股和不可转换优先股;6.可回购优先股和不可回购优先股。