广东证监局关于核准唐寿春证券公司副董事长任职资格的批复

中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证监会广州证券监管办公室
•【公布日期】2003.01.21
•【字号】广州证监函[2003]26号
•【施行日期】2003.01.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的批复
(广州证监函[2003]26号)
招商证券股份有限公司：
你公司《关于确认沈剑冰同志为我公司东莞东城西路证券营业部副经理任职资格的请示》（招商发[2002]81号）收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机构字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法>的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：
一、沈剑冰符合证券营业部高级管理人员任职条件，我办对沈剑冰担任你公司东莞东城西路证券营业部副经理的任职资格无异议。

二、请你公司持本批复到中国证监会机构监管部办理换领该营业部《证券经营机构营业许可证》副本的手续、到有关工商行政管理部门办理工商变更手续，并将上述营业许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我办备案。

此复。

二○○三年一月二十一日。

广东证监局关于核准张建平证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]5号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.01.06
【实施日期】2014.01.06
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准张建平证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕5号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于张建平同志担任我司东莞中堂振兴路证券营业部（筹）负责人的请示》（东证字〔2013〕642号）及相关材料收悉。

根据《
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广东证监局关于余林海担任证券营业部负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于余林海担任证券营业部负责人任职资格的批复
(广东证监函[2006]509号)
光大证券股份有限责任公司：
你公司《关于广州中山二路证券营业部申报证券公司高管人员资格的申请》（光证字〔2006〕77号）及有关材料已收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：
余林海（身份证号：******************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对余林海担任你公司广州中山二路证券营业部副总经理的任职资格无异议。

此复。

二○○六年七月十日
——结束——。

广东证监局关于核准李瀛证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2011.05.04
•【字号】广东证监许可[2011]88号
•【施行日期】2011.05.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准李瀛证券公司经理层高级管理人员任职
资格的批复
(广东证监许可[2011]88号)
万联证券有限责任公司：
你公司《关于李瀛同志证券公司经理层人员任职资格的请示》（万联证字〔2011〕52号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，我局对你公司拟聘任李瀛为公司董事会秘书的申请材料进行审核，现批复如下：
一、核准李瀛(身份证号码：******************)证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110038。

二、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理李瀛证券公司经理层高级管理人员的任职手续。

三、你公司应自做出任命决定之日起5个工作日内向我局书面报备相关材料。

二○一一年五月四日。

广东证监局关于唐建西证券公司董事任职资格的批复文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2007.09.27
•【字号】广东证监机构字[2007]54号
•【施行日期】2007.09.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于唐建西证券公司董事任职资格的批复
(广东证监机构字[2007]54号)
联讯证券经纪有限责任公司：
你公司关于唐建西证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准唐建西（身份证号码：440301*********）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理唐建西证券公司董事任职手续。

二○○七年九月二十七日。

广东证监局关于核准肖福和证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2011.03.01
•【字号】广东证监许可[2011]48号
•【施行日期】2011.03.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准肖福和证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2011]48号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于肖福和同志担任国泰君安证券股份有限公司梅州证券营业部（筹）副总经理（主持工作）任职资格的请示》（国泰君安司发〔2010〕900号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准肖福和（身份证号码：440508************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对肖福和担任你公司梅州新中路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理肖福和证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在
中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年三月一日。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

广东证监局关于核准蒋序怀证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.01.05
•【字号】广东证监许可[2010]2号
•【施行日期】2010.01.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准蒋序怀证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]2号)
东海证券有限责任公司：
你公司《关于蒋序怀同志分支机构负责人任职资格的申请》（东证发〔2009〕268号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准蒋序怀（身份证号码：432922************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对蒋序怀担任你公司广州黄埔大道证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理蒋序怀证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年一月五日。

广东证监局关于郑文育等二人担任证券营业部负责人任职资格的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局•【公布日期】2006.01.25•【字号】广东证监函[2006]52号•【施行日期】2006.01.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理正文广东证监局关于郑文育等二人担任证券营业部负责人任职资格的批复(广东证监函[2006]52号)广发证券股份有限公司：你公司《关于更换广发证券股份有限公司惠州下埔路营业部开平曙光西路营业部负责人的请示》（广发证〔2005〕266号）及有关材料收悉。

根据中国证监会《关于发布<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的通知》（证监机构字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：一、郑文育（身份证号：******************）、方志权（身份证号：******************）符合证券营业部负责人任职条件。

我局对郑文育、方志权分别担任你公司惠州下埔路证券营业部总经理和开平曙光西路证券营业部副总经理（负责全面工作）的任职资格无异议。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

此复。

二○○六年一月二十五日。

广东证监局关于余锦标担任证券营业部负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于余锦标担任证券营业部负责人任职资格的批复
(广东证监函[2005]673号)
招商证券股份有限公司：
你公司《关于对余锦标同志证券营业部高级管理人员任职资格予以审核的请示》（招商发〔2005〕98号）及有关材料已收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：
一、余锦标（身份证号：***************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对余锦标担任你公司佛山季华路证券营业部副经理（主持工作）的任职资格无异议。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

此复。

二○○五年十月十八日
——结束——。