工商行政管理局行政处罚案件有关事项审批表

市场监督管理行政处罚文书格式范本使用指南（2021年修订版）目录1.案件来源登记表2.指定管辖通知书3.案件交办通知书4.案件移送函5.涉嫌犯罪案件移送书6.查封/扣押物品移送告知书7.立案/不予立案审批表8.行政处罚案件有关事项审批表9.现场笔录10.送达地址确认书11.证据提取单12.电子数据证据提取笔录13.询问通知书14.询问笔录15.限期提供材料通知书16.协助辨认/鉴别通知书17.协助调查函18.协助扣押通知书19.先行登记保存证据通知书20.解除先行登记保存证据通知书21.实施行政强制措施决定书22.延长行政强制措施期限决定书23.解除行政强制措施决定书24.场所/设施/财物清单25.封条26.实施行政强制措施场所/设施/财物委托保管书27.先行处置物品确认书— 1 —28.先行处置物品公告29.抽样记录30.检测/检验/检疫/鉴定委托书31.检测/检验/检疫/鉴定期间告知书32.检测/检验/检疫/鉴定结果告知书33.责令改正通知书34.责令退款通知书35.案件调查终结报告36.案件审核/法制审核表37.行政处罚告知书38.陈述申辩笔录39.行政处罚听证通知书40.听证笔录41.听证报告42.行政处罚案件集体讨论记录43.行政处理决定审批表44.当场行政处罚决定书45.行政处罚决定书46.不予行政处罚决定书47.延期/分期缴纳罚款通知书48.行政处罚决定履行催告书49.强制执行申请书50.送达回证51.行政处罚文书送达公告52.涉案物品处理记录53.结案审批表54.卷宗封面55.卷内文件目录56.卷内备考表— 2 —案件来源登记表《案件来源登记表》是市场监督管理部门对行政处罚案件来源及有关基本情况进行登记时所使用的文书。

一、文书适用范围市场监督管理部门办案机构依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第十八条第一款，对依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违法行为线索进行登记的，使用本文书。

卷内文件目录案件来源登记表登记号：指定管辖通知书×（）市监指管字〔〕号市场监督管理局：关于一案管辖权问题，经本局研究决定：指定该案由市场监督管理局管辖。

请你们接到此通知后及时办理相关材料的移交手续。

××市场监督管理局（印章）年月日本文书一式份，份送达，一份归档，。

案件移送函×（）市监案移字〔〕号市场监督管理局：一案/违法线索，因，不属于我局管辖/我局管辖困难。

依据《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第条（第款）的规定，现将该案/违法线索移送你单位处理。

附件：（相关材料）联系人：联系电话：××市场监督管理局（印章）年月日本文书一式份，份送达，一份归档，。

案件交办通知书×（）市监案交字〔〕号市场监督管理局：依据《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第十四条第一款的规定，现将一案交由你局管辖。

请依法处理，并将处理结果及时报送本局。

附件：（相关材料）联系人：联系电话：××市场监督管理局（印章）年月日本文书一式份，份送达，一份归档，。

涉嫌犯罪案件移送书×（）市监字〔〕号：一案/案件线索，经调查，当事人涉嫌构成犯罪。

依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十二条、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第三条的规定，现将该案移送你单位。

附件：（相关材料）联系人：联系电话：××市场监督管理局（印章）年月日本文书一式份，份送达，一份归档，。

立案/不予立案审批表行政处罚案件有关事项审批表现场笔录时间：年月日时分至年月日时分地点：检查人员：执法证号：检查人员：执法证号：当事人：主体资格证照名称：统一社会信用代码（注册号）：住所（住址）：法定代表人（负责人、经营者）：身份证（其他有效证件）号码：联系电话：其他联系方式：联系地址：通知当事人到场情况：检查人员：我们是的执法人员。

现向你出示我们的执法证件，你是否看清楚?当事人：当事人（签名或者盖章）：年月日见证人（签名或者盖章）：年月日检查人员：、年月日第页共页检查人员：你有权进行陈述和申辩。

市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）市场监管行政处罚案件案卷装订规范规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》一、封面1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案；2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写；3、办案单位：填写办案机构名称全称；4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间；5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。

二、正卷隔页A4纸竖式居中“正卷”二字。

三、正卷材料1、正卷目录表；2、立案审批表；3、行政处罚决定书[正稿]；4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书；5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。

6、听证笔录；7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。

[G、H、I作为证据则放于此]8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。

9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。

行政处罚案件的调查终结程序2007年10月1日，《工商行政管理机关行政处罚程序规定》（以下简称《程序规定》）正式施行。

与《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（以下简称58号令）相比，《程序规定》在原则、管辖、调查取证等方面，进一步规范了工商机关行政处罚程序。

根据58号令第三十四条的规定，案件调查终结，办案机构有三个任务：写出调查终结报告，内容包括当事人的基本情况、违法事实、案件性质、处罚依据、处罚建议等；草拟行政处罚决定书；送核审机构核审。

《程序规定》对案件调查终结程序作出了更为详细和完善的规定，增强了可操作性。

笔者认为，办案人员应仔细比较《程序规定》与58号令对行政处罚案件调查终结程序规定的不同之处，严格按照《程序规定》的要求开展执法办案工作。

注意案件调查终结的两种情形按照《程序规定》第四十五条的规定，行政处罚案件有两种结案情形：一种是案件事实已经查清，案件调查终结；另一种是由于其他情况，办案机构认为应当终止调查。

区分不同情形制作案件调查终结报告1.认为违法事实成立，应当予以行政处罚的。

办案机构应当严格按照《程序规定》的要求制作调查终结报告。

《程序规定》第四十五条规定：调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

与58号令中的相关规定相比，《程序规定》增加了“相关证据及其证明事项”和“自由裁量理由”两部分内容，以增强调查终结报告的说理性。

在调查终结报告中写明相关证据及其证明事项，即要求办案人员对当事人提交的证据进行分析论证，综合引用依法取得的证据认定案件事实，使查证属实的证据与拟确认的违法事实一一对应，形成环环相扣的证据链，以此增强说服力。

在报告中写明行使自由裁量权的理由，即要求办案人员对拟作出的行政处罚予以合乎情理、法理的文字说明，对当事人涉嫌违法行为的具体情节及拟予以从轻、减轻或从重处罚的原因等进行阐述，以体现处罚建议的合理性。

北京市工商行政管理局关于印发行政违法案件举报有功人员奖励办法的通知文章属性•【制定机关】北京市工商行政管理局•【公布日期】2015.10.28•【字号】京工商发〔2015〕79号•【施行日期】2015.10.28•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】行政法总类综合规定正文北京市工商行政管理局关于印发行政违法案件举报有功人员奖励办法的通知（京工商发〔2015〕79号）各区县分局、专业分局，市局机关各处室、稽查总队，各事业单位，各协会、学会：现将《北京市工商行政管理局行政违法案件举报有功人员奖励办法》印发给你们，请认真遵照执行。

北京市工商行政管理局2015年10月28日北京市工商行政管理局行政违法案件举报有功人员奖励办法第一条为了健全公众参与监督的激励机制，鼓励广大群众积极举报扰乱市场经济秩序的违法活动，维护公平的市场竞争秩序，规范对行政违法案件举报有功人员的奖励行为，依据国务院《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》、财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》、财政部、工商总局、质检总局《举报制售假冒伪劣产品违法犯罪活动有功人员奖励办法》等有关文件的精神和规定，结合本市工商行政管理实际，制定本办法。

第二条行政违法案件举报人经本市各级工商行政管理机关认定属于本办法所指举报有功人员并决定给予奖励的，适用本办法。

国家对举报专项案件有功人员有专项奖励规定的，从其规定。

第三条本办法所称的举报有功人员是指以书面材料、电话、传真、电子邮件或其他形式向本市各级工商行政管理机关举报属于各级工商机关管辖的行政违法行为，且举报情况经查证属实并被认定为有功的自然人。

举报有功人员不含工商行政管理机关工作人员及家属、被假冒（侵权）方及委托人以及投诉案件的当事人。

第四条对行政违法案件举报有功人员奖励通过银行转账方式结算到有功人员的个人银行账户中，相关经费从每年财政部门安排的办案预算经费中支付，专款专用。

市场监督管理行政处罚文书格式范本总体说明本行政处罚文书格式范本，由国家市场监督管理总局拟定。

各省级市场监督管理部门可以参照本文书格式范本，结合执法实际，完善有关文书格式并自行印制。

国家药品监督管理局、省级药品监督管理部门实施行政处罚，可以参考本文书格式范本制定行政处罚文书格式。

对违反《中华人民共和国反垄断法》的行为实施行政处罚适用的文书，按照国家市场监督管理总局专项规定执行；专项规定未作规定的，可以参照适用本文书格式范本。

文书格式范本中“□”表示其内容可进行勾选；选择“其他”的，还应当在随后的横线处填写具体情形。

文书格式范本中的“/”表示制作文书时应在其前后内容中进行选择，同时删去其他选项。

制作、打印文书时，参照《党政机关公文格式》。

目录1. 案件来源登记表2. 指定管辖通知书3. 案件移送函4. 案件交办通知书5. 涉嫌犯罪案件移送书6. 立案/不予立案审批表7. 行政处罚案件有关事项审批表8. 现场笔录9. 当事人送达地址确认书10. 询问通知书11. 询问笔录12. 限期提供材料通知书13. 协助调查函14. 协助扣押通知书15. 先行登记保存证据通知书16. 解除先行登记保存证据通知书17. 实施行政强制措施决定书18. 延长行政强制措施期限决定书19. 解除行政强制措施决定书20.场所/设施/财物清单21. 抽样记录22. 检测/检验/检疫/鉴定委托书23. 检测/检验/检疫/鉴定期间告知书24. 检测/检验/检疫/鉴定结果告知书25. 责令改正通知书26. 责令退款通知书27. 案件调查终结报告28. 案件审核表29. 行政处罚/行政处罚听证告知书30. 行政处罚听证通知书31. 听证笔录32. 听证报告33. 行政处理决定审批表34. 当场行政处罚决定书35. 行政处罚决定书36. 不予行政处罚决定书37. 延期/分期缴纳罚款通知书38. 行政处罚决定履行催告书39. 送达回证40. 涉案物品处理记录41. 结案审批表42. 行政处罚案件卷宗封面43. 卷内文件目录44. 卷内备考表案件来源登记表登记号：指定管辖通知书市监字〔〕号、市场监督管理局：关于一案管辖权问题，经本局研究决定：指定该案由市场监督管理局管辖。

（续页）当事人（签名或者盖章）： 年 月 日见证人（签名或者盖章）： 年 月 日检查人员： 、 年 月 日第 页 共 页宁南局甘雨整理制作 仅供参考（续页）被询问人： 年 月 日 询问人： 、 年 月 日第 页 共 页宁南局甘雨整理制作 仅供参考听证秩序的活动。

报告听证主持人，听证准备就绪。

听证主持人：现在核对听证参加人。

当事人及委托代理人：办案人员：[第三人及委托代理人：其他参加人：] 听证主持人：已核对当事人（委托代理人）（第三人、委托代理人、其他参加人）和办案人员的身份。

现在宣布听证会开始进行。

本局于年月日依法向当事人送达了市监〔〕号《行政处罚听证通知书》。

经申请举行一案听证会。

本次听证主持人是，（听证员是），记录员是，（翻译人员是）。

现告知听证参加人在听证中的权利义务。

当事人享有以下权利：1. 有权放弃听证；2. 有权申请听证主持人、听证员、记录员、翻译人员回避；3. 有权当场提出证明自己主张的证据；4. 有权进行陈述和申辩；5. 经听证主持人允许，可以对相关证据进行质证；6. 经听证主持人允许，可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问；7. 有权对听证笔录进行审核，认为无误后签名或者盖章。

[第三人享有以下权利：1. 有权当场提出证明自己主张的证办案人员（签名）：年月日当事人、委托代理人（签名或者盖章）：年月日第三人、其他听证参加人（签名或者盖章）：年月日第页共页宁南局甘雨整理制作 仅供参考据；2. 有权进行陈述；3. 经听证主持人允许，可以对相关证据进行质证；4. 经听证主持人允许，可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问；5. 有权对听证笔录进行审核，认为无误后签名或者盖章。

]听证参加人承担以下义务：1.遵守听证纪律；2.在审核无误的听证笔录上签名或者盖章。

当事人（委托代理人）是否申请听证主持人、记录员（听证员、翻译人员）回避？当事人（委托代理人）：听证主持人：现在请办案人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚建议及依据。