最新GBT31950：2015企业诚信管理体系一整套文件(手册+程序文件)

最新版本的企业诚信管理体系管理手册和程序文件GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册目录0.1颁布令0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明0.8诚信管理体系手册管理总则1.范围2.引用标准3.术语和定义4要求和承诺4.1诚值管理体系要求4.2承诺及履行5策划5.1确立诚信方针5.2确立诚信目标5.3识别诚信要素5.4应对变化6支持过程6.1资源保障6.2诚信意识培养6.3诚信信息交流6.4文件7管理实现7.1总则7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行7.2.5信息交流与控制7.2.6诚信风险管理7.2.7诚信文化建设8检査与分析8.1总则8.2监视和检查8.3审核与评价8.4失信评估和处置9持续改进附件：程序文件清单程序文件清单序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序2A诚信运行实现控制程序3A人力资源控制程序4A基础设施及实施环节控制程序5A资源监视和测量控制程序6A企业知识控制程序7A诚信意识培养控制程序8A诚信信息交流控制程序9A文件控制程序10A记录控制程序11A相关方需求和期望控制程序12A社会责任履行控制程序13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序14A应急准备和响应控制程序15A监视和检查控制程序16A内部审核控制程序17A合规性评价及管理评审控制程序18A失信评估和处置控制程序19A持续改进控制程序0.1颁布令根据《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据GB/T31950-2015《业企业诚信管理体系要求、GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T24001-2016环境管理体系要求、GBT45001-2020职业健康安全管理体系要求以及SA8000-2014社会责任管理体系要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信管理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。

A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。

企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。

为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。

本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。

本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。

ISO9001-2015质量管理体系全套文件（管理手册及程序文件）编号：HJ-QM-2017XXX有限公司依据ISO19001：2015 idt GB/T19001-2016 《质量管理体系—要求》编制控制类型：文件版本：C/0受控号：持有者：发布日期：2017 年9 月26 日实施日期：2017 年9 月26 日质量手册目录章节号章节名称0.1 质量手册颁布令0.2 管理者代表任命书0.3 公司概况1 前言2 概述2.1 总则2.2 应用2.2.1 覆盖本公司的管理活动2.2.2 覆盖产品范围2.2.3 规范性引用文件2.2.4 术语和定义2.2.5 质量手册管理3 质量方针和质量目标4 组织环境4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系及其过程5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.1.2 以顾客为关注焦点5.2 方针5.2.1 制定质量方针5.2.2 沟通质量方针5.3 组织的岗位、职责和权限6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量目标及其实现的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.1.3 基础设施7.1.4 过程运行环境7.1.5 监视和测量资源7.1.6 公司知识7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 形成文件的信息的控制7.5.4 记录控制8 运行8.1 运行策划和控制8.2 产品和服务的要求8.2.1 顾客沟通8.2.2 与产品有关要求的确定8.2.3 与产品有关要求的评审8.3 产品的设计和开发8.3.1 总则8.3.2 设计和开发策划8.3.3 设计和开发输入8.3.4 设计和开发控制8.3.5 设计和开发输出8.3.6 设计和开发更改8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则8.4.2 控制类型和度程度8.4.3 外部供方的信息8.5 生产和服务提供8.5.1 生产和服务提供的控制8.5.2 标识和可追溯性8.5.3 顾客或外部供方的财产8.5.4 防护8.5.5 交付后的活动8.5.6 更改控制8.6 产品的放行8.7 不合格品的控制9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 顾客满意9.1.3 分析与评价9.2 内部审核9.3 管理评审9.3.1 总则9.3.2 管理评审输入9.3.2 管理评审输出10 改进10.1 总则10.2 不合格与纠正措施10.3 持续改进附录：附录 A：组织机构图附录 B：职能分配表附录 C：部门职责和权限附录 D：工艺流程图附录 E：程序文件目录附录 F：手册修改记录0.1颁布令为进一步完善公司内部质量管理，不断提高公司对外质量保证能力，遵守公司领导层要求，在原已依据ISO9001：2008 标准建立质量管理体系的基础上，实施向ISO9001：2015版标准的转换。

标题：GBT31950-2023新版诚信管理手册文件编号：IMS-001版本：A0受控状态：受控密级：秘密发布日期：2023-10-01实施日期：2023-10-01发布单位：XXX有限公司目录：一、引言二、诚信管理体系概述三、诚信管理原则四、诚信管理策略五、诚信管理程序六、诚信管理监督与考核七、诚信管理培训与教育八、诚信管理记录与报告九、附则（以下为手册正文）一、引言本手册旨在为XXX有限公司（以下简称“公司”）的诚信管理体系提供指导，确保公司在各项经营活动中遵循诚信原则，维护公司的声誉和利益，提升公司的社会价值。

本手册是公司诚信管理的基本规范，全体员工必须遵守并执行。

二、诚信管理体系概述诚信管理体系是指公司在经营活动中，通过制定并执行一系列诚信管理策略、程序和监督机制，以确保公司的行为符合法律法规、道德规范和商业伦理的要求，维护公司的声誉和利益。

诚信管理体系是公司文化的重要组成部分，是公司长期稳健发展的基石。

三、诚信管理原则1.遵守法律法规：公司及其全体员工应遵守国家法律法规、行业规范和国际公约，不得从事任何违法违规活动。

2.尊重商业道德：公司及其全体员工应尊重商业道德，遵循公平竞争原则，不得从事任何损害竞争对手或消费者利益的行为。

3.履行社会责任：公司及其全体员工应积极履行社会责任，关注社会公益事业，推动可持续发展。

4.保护公司资产：公司及其全体员工应保护公司资产，防止任何形式的浪费、损失和不当使用。

6.尊重知识产权：公司及其全体员工应尊重知识产权，不得侵犯他人的专利权、商标权、著作权等合法权益。

7.保密义务：公司及其全体员工应对公司的商业秘密和客户信息履行保密义务，不得泄露或向外部透露相关信息。

8.公正公平：在处理员工和客户事务时，公司应确保公正公平，不偏袒任何一方。

9.勇担责任：在出现问题或错误时，公司及其全体员工应勇于承担责任，并及时采取措施进行纠正。

10.持续改进：公司应持续关注诚信管理体系的有效性，并根据实际情况进行持续改进。

目录QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-01诚信因素识别、评价、控制和更新程序第1版第1次修改1. 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 .适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 .诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2. 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 .诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4. 工作程序4.1 .4.2. 诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 .初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4. 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——质量安全控制；——交付时间；——售后服务；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2. 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。

在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

31950-2015企业诚信管理体系标准0.1总则企业诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分。

广义的企业诚信管理体系涉及企业经营的各个环节，包括企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源等，是一个系统工程，需要通过建立相关制度并由有关机构推进落实,而且还要对实施情况进行动态考核和持续改进。

狭义的企业诚信管理体系是指对企业信用风险进行防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排。

企业通过建立和实施企业诚信管理体系并进行内部审核,可以促进诚信制度和诚信文化建设，引导企业树立诚实守信的生产经营观念,履行社会责任，并将此观念贯穿于企业活动的全过程。

企业诚信管理体系着重以企业的自身诚信水平提升为关注焦点，通过引导企业增强社会责任感，在生产经营活动各环节中识别诚信要素，强化诚信自律，不断提高满足顾客及其他利益相关方要求的能力，来获得企业持续健康发展，进而达到持续提高企业的诚信管理水平的目的。

企业诚信管理体系鼓励企业分析顾客及其他利益相关方的要求，以及自身满足要求的能力，并做出必要的承诺;识别、预警、防范、控制与处置可能存在或已经存在的失信风险、诚信危机和失信行为，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现满足这种要求和承诺,帮助企业持续提升诚信水平。

由于企业经营特点各异，企业文化千差万别，因此，企业诚信管理体系的建立不会千篇一律。

企业在构建诚信管理体系时，要充分结合企业自身的各个特点，考虑诚信体系建设的各个要素，同时合理处理好各个要素之间的关系，规划诚信管理体系。

建立诚信管理体系是企业的一项战略性决策。

本标准旨在帮助各类型和规模的企业建立运行有效的诚信管理体系。

通过诚信管理体系的有效运行,帮助企业平衡和协调处理社会关系，担当社会责任, 进而实现持续提高企业诚信水平的目标。

统一企业诚信管理体系的结构、技术或文件不是本标准的目的。

本标准能用于内部和外部评定企业满足顾客及其他利益相关方以及企业自身要求的能力。

企业诚信管理体系管理手册0.1目录0.2文件修订履历表0.3任命书为使公司更好地贯彻执行《企业诚信管理体系》GB/T 31950-2015 ，加强对诚信管理体系运行的领导，特任命本公司 ***为本公司诚信管理体系管理者代表，履行以下职责：1：确保诚信管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2：向最高管理者报告诚信管理体系的业绩，包括改进的需求；3：确保在全公司内提高满足诚信管理要求的意识；4：负责与诚信管理体系有关事宜的内部沟通和外部联络。

总经理：***日期：2020.09.010.4手册颁布令本公司依据《企业诚信管理体系》GB/T 31950-2015编制完成《企业诚信管理体系手册》（以下简称：管理手册），现予以批准颁布实施。

本手册是公司服务体系的法规性文件，是指导公司建立并实施服务管理的纲领和行动准则。

公司全体员工必须遵照执行。

总经理： ***日期：2020.09.010.5 公司简介：********有限公司（始建于1998年是一家集研发、生产、销售和技术服务为一体的现代化企业。

公司结构：有限责任公司（自然人投资或控股）。

注册时间为2011年11月22日，公司占地6000余平方米；注册资金1010万元人民币；总投资2000多万人民币。

经过近20年的努力拼搏，公司拥有采购、生产、检验、销售、售后等完善的管理服务团队，引进了先进生产设备，年生产能力1000余万。

公司从创办开始，就坚定自己企业的经营理念“以质量求生存、以管理出效益、以服务求发展”，并以这种理念为核心来指导全体员工的价值标准和行为方式。

********有限公司从事家具设计与制造，家具批发与零售，历史悠久，经验丰富。

拥有完善的公司制度和悠久的公司文化。

该公司经销商遍布四川各地，在川内享有良好的知名度，同时省外经销商发展势头迅猛，在同行中建立了良好的信誉榜样。

********有限公司是“四川省教育厅学校后勤与产业处候选供货单位”，“四川省2012年产品质量稳定合格·用户满意单位”，“质量管理先进单位”“办公家具定点生产企业”。

Q/CXGL-A-2016 第0.2章目录 2/2诚信管理手册实施令本公司依据GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准,结合本公司实际，制定《XXXX 公司诚信管理手册》。

它是我公司实施诚信管理的法规性、纲领性文件。

是指导公司建立并实施诚信管理体系的行为准则，全体职工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，加强风险控制，减少风险成本，持续提高公司的产品质量和信誉度，以实现我公司的诚信管理体系方针和目标。

经公司审定，现予批准颁布，自2016年03月06日起实施。

本公司全体员工必须严格按本诚信管理手册规定的内容贯彻实施。

本诚信管理手册覆盖区域为：本公司所有职能机构。

本诚信管理手册可作为对外提供质量保证和供第三方审核使用。

XXXX公司总经理(签名)：2016年03月03日任命书为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命李XX同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。

3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。

兹任命总经办为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。

XXXX公司总经理(签名)：2016年03月03日诚信管理小组成员及职责权限诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门注：▲归口管理部门△相关职能部门1 诚信管理手册控制1.1诚信管理手册的编写诚信管理手册的编写，由诚信小组组织，经总经理批准后颁布实施。

第一章背景及法规介绍一、单选题1.《社会信用体系建设纲要（2014-2020年）》指出（ A ）是社会主义市场经济体制和社会治理体制的重要组成部分。

A.社会信用体系B.社会司法体系C.社会文化体系D.社会治理体系2.按照党的十八大、十八届三中全会和 十二五”规划纲要精神，以健全信用法律法规和标准体系、形成覆盖全社会的征信系统为基础，建立( C )机制为重点，以推进行业信用建设。

A.司法诚信B.政务诚信C.守信激励和失信惩戒D.商务诚信3.社会信用体系建设的主要原则（C）A.政府引导B.群众参与C.政府推动和社会共建D.组织示范4.失信预防可包括（D）等。

A.履约失信B.质量缺陷C.环境破坏D.以上都是5.建立多部门、跨地区 （ A ）,通过信用信息交换共享，实现多部门、跨地区信用奖惩联动，使守信者处处受益、失信者寸步难行。

A.信用联合奖惩机制B.有奖举报制度C.地方信用制度D.信用信息主体权益保护机制6.因错误采取联合惩戒措施损害有关主题合法权益的，有关部门和单位应积极采取措施：（C）A.行政处罚B.警告C.恢复其名誉及消除不良影响D.保护隐私二、多选题1.党的十八大提出的加强（ ABCD ）A.政务诚信B.商务诚信C.社会诚信D.司法公信建设2.征信体系主要分为以（ B ）和（ D ）A.企业自主型B.市场主导型C.管理自主型D.政府主导型3.要提高司法公信力，其核心问题（ B ）司法公信本身，还有那些（ C ）司法公信的前提条件。

A.在于B.不在于C.影响D.不影响4.《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条 经营者有( A )的，除依照法律、法规规定予以处罚外，处罚机关应当记入( C )，向社会公布。

A.违规失信情形B.产品质量缺陷C.信用档案D.客户使用问题三、判断题1.社会治理体系是国家治理体系的主要组成部分，是国家治理的次要基础。

（ 错 ）2.建立健全社会信用体系，是我国加入世贸组织的必然要求。

GBT31950：2015企业诚信管理体系管理评审一整套资料汇编诚信管理评审计划评审目的:对本公司诚信管理体系的现状和运作情况进行正式评价，对体系运作的充分性和有效性，确定改进的机会和变更的需要，进而确保诚信管理体系的持续适宜性，充分性和有效性。

评审时间： 2019年12月15日评审地点：会议室参加部门/人员：主持人：总经理：参加人员：各部门负责人或经理评审内容：1、对本公司诚信管理方针、诚信管理目标、指标的实现程度评审；2、诚信管理体系中各项活动的组织结构、程序、资源诚信管理等的运作方式是否适宜、有效；3、诚信管理体系文件及相关标准的符合性；4、对内部审核的评价、对各项纠正措施、实施情况的评价；5、社会要求（尤其是体现法律、法规要求）实现程度的评价。

6、改进的建议等。

各部门应准备的材料及其内容要求：1、各部门执行诚信管理体系文件、落实诚信、目标指标及本部门分解的目标的情况分析；2、本公司运行过程中不合格情况的分析、评审和处置情况；3、内部审核中发现问题的整改跟踪验证及防止不合格再发生情况的说明。

4、各相关部门和人员，结合自己工作岗位及分工，实事求是的编写专题文件或资料，并于2019年12月15日上午12：00前报办公室，以便分类汇总和整理。

编制：批准：管理评审报告CXR/LBHB-29切评审目的就诚信方针和诚信目标评价公司诚信管理体系的现状对环境的持续适宜性，充分性，有效性。

评审日期2019.12.15评审地点会议室参加评审人员主持人：总经理参加人员：公司管理人员评审內容及改进，纠正和预防措施：本公司按GB/T31950-2015标准建立的诚信管理体系通过近三个月的运行，在通过了第一次內部诚信体系审核后，由总经理主持召开管理评审会议。

会议有公司各部门负责人以上人员参加。

一、诚信管理体系运行情况：（详见內审报告）1、2019年9月份定稿批准后发布实施。

针对产品编制了相应的作业指导文件，各类运行表单，进入体系运行。

企业诚信管理体系2015版与2023版对比1. 介绍企业诚信管理体系旨在引导企业建立健全的诚信管理制度，促进企业经营诚信，增强社会责任感和公共信誉度，加强企业对内和对外的信用约束和自律。

2015年版和2023年版均是我国国家标准化管理委员会颁布的企业诚信管理体系标准，而这两个版本之间的对比，不仅体现了标准的更新迭代，更彰显了对企业诚信管理的不断深化和完善。

2. 概述2015年版企业诚信管理体系着重于企业的内部管理和规范，主要包括组织管理、诚信管理、风险管理、监督管理、绩效评价等方面。

而到了2023年版，标准的内容更加全面，并着眼于企业的外部环境和社会责任。

2023年版对企业在互联网时代的诚信管理提出了新的要求，以适应企业在数字化时代的发展需求。

3. 组织管理在组织管理方面，2015年版企业诚信管理体系主要强调组织结构、职责分工等内部管理机制的建立和规范，以及对企业内部不同层级和部门的管理要求。

而2023年版更加注重企业对外部利益相关者的关系，强调组织应该在合规、诚信和责任的基础上开展业务，并要求企业建立诚信文化，提倡员工诚信行为。

4. 诚信管理在诚信管理方面，2015年版企业诚信管理体系注重规章制度的建立和执行，以及对员工行为的约束和监督。

而2023年版对企业的诚信管理提出更高要求，不仅要求企业建立健全的诚信风险评估和管理制度，还要求企业建立完善的诚信识别和记录机制，并将诚信管理纳入企业日常管理的全过程，实现对诚信风险的持续防控。

5. 风险管理在风险管理方面，2015年版企业诚信管理体系主要关注企业内部风险的管理和控制，强调企业应该建立健全的风险评估和应对机制。

而2023年版将企业在外部环境中的风险纳入诚信管理的范畴，并要求企业应该建立健全的风险信息共享和应对机制，加强对外部风险的预警和应对能力。

6. 监督管理在监督管理方面，2015年版企业诚信管理体系侧重于内部监督机制的建立和执行，以及对违规行为的处理和处罚。

XXXX有限公司企业诚信管理体系一整套程序文件文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施修改记录程序目录01诚信因素识别、评价、控制和更新程序1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4 工作程序4.14.2a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——原料及其它投入品的质量安全控制；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素人力资源管理、诚信环境建设、需求和期望的确定、诚信文化建设、诚信风险管理等几个方面，对每个因素均严格进行控制。

4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

诚信管理体系程序文件目录、修改记录1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的施工服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4 工作程序4.14.2 诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改施工服务以及相关方要求情况下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）工程施工、材料供应、广告宣传、技术改造和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——施工过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新项目工程施工；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：公司以施工流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如施工分包的控制，材料供应、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

XX市XX信息技术有限公司诚信管理手册受控文件编写：诚信小组审核：XX批准：XX发布日期：2022.01.10 实施日期：2022.01.10修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3诚信经理任命书1.4 管理手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章要求和承诺4.1 诚信管理体系要求4.2 承诺及履行第5章策划5.1 确立诚信方针5.2 确立诚信目标5.2.1 总则5.2.2 过程控制5.2.3 最高管理者的职责5.3 识别诚信要素5.4 应对变化第6章支持过程6.1 资源保障6.1.1 总则6.1.2 人力资源6.1.3 基础设施6.1.4 实施环境6.1.5 资源监视和测量6.1.6 企业知识7.1 诚信意识培养6.3 诚信信息交流6.4 文件6.4.1 总则6.4.2 新建和更新6.4.3 控制第7章管理实现7.1 总则7.2 诚信要素管理实现7.2.1 人力资源管理7.2.2 外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3 需求或期望的分析、识别和确定7.2.4 社会责任履行7.2.5 信息交流与控制7.2.5.1 总则7.2.5.2 内部信息7.2.5.3 外部信息7.2.6 诚信风险管理7.2.6.1 风险的识别7.2.7.1 预警、纠正与防范措施7.2.6.3 应急准备和响应7.2.7 诚信文化建设第8章检查与分析8.1 总则8.2 监视和检查8.2.1 承诺兑现8.2.2 过程的监视和检查8.3 审核与评价8.4 失信评估和处置8.4.1总则8.4.2 评估对象8.4.3 评估内容8.4.4 失信处置第9章持续改进附件1 本公司诚信组织架构图附件2 本公司诚信管理职能分配1.1诚信手册颁布令诚信手册是本公司从事与诚信管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本原则之一，必须严格遵守，以确保公司诚信管理体系的正常运行，实现诚信目标，促使公司诚信管理工作得到持续改进与不断发展。