证券投资理论与实务试卷6

《证券投资理论与实务》期中考试试卷一、单项选择题（15×1分=15分）1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按( ）划分的。

A。

构成内容 B。

发行主体 C.是否有价 D.是否上市2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券,是按( ）划分的。

A.构成内容B.发行主体 C。

是否有价 D。

是否上市3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购,获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ )。

A.B股B.H股C.A股D.N股4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（ )。

A.5人 B。

7人 C.3人 D.2人5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。

A。

按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分C。

按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券,其划分标志是（）。

A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C。

按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分7、对于身边有点闲钱,但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是( ）。

A.股票 B。

债券 C。

投资基金 D.银行储蓄8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。

A.中国 B。

日本 C。

韩国 D.新加坡9、有“金边债券"之称的是（）。

A.金融债券B.公司债券 C。

国际债券 D.国家债券10、下列能开户的人员是（）.A.证券交易所的管理人员 B。

证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员11、体现股票生命力所在的是它的( )。

A。

不退还性 B。

流通性 C.风险性 D。

权益性12、效率高,成本低，交易安全的债券是（）。

A。

凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券13、兼具有债券和股票的双重性质,既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。

A。

可转换债券 B。

信用债券 C.担保债券 D。

证券投资理论与实务试卷61．以下属于证券经营机构传统业务的是( A )A. 证券承销业务B. 私募发行C. 基金管理D. 风险基金2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备( B )A. 信用评级机构B. 证券登记结算公司C .证券信息公司D .按揭证券公司3.我国对证券经营机构的管理实行( D )。

A. 特许制B. 注册制C. 登记制D. 审批制4.以下关于自律组织的表述不正确的是( D )A. 一般实行会员制B. 对会员公司每年进行一次例行检查C. 对会员的日常业务活动进行监管 D .一般实行注册制5.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是 ( C )A. 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率C .所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率6．期权交易可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，交易者可通过( B )的办法将一部分风险转嫁出去。

A .保证金买空和买入看涨期权 B. 保证金买空和买入看跌期权20 年月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务一、单项选择题（每小题1分，共20分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

C .保证金卖空和卖出看涨期权 D. 保证金卖空和买入看跌期权7.以下关于利率风险的说法正确的是( B )A .利率风险属于非系统风险B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C. 市场利率风险是可以规避的D .市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的8.以下关于购买力风险的说法正确的是( C )A. 购买力风险是可以避免的B. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D. 购买力风险属于非系统风险9.在通过“Y＝a+bX”回归分析得到β值时候，以下说法错误的是( D )A . β值等于回归系数b的值B. Y代表某证券的收益率C. X代表市场收益率D. β值等于回归方程的常数项a的值10.无风险资产的特征有( D )A. 它的收益是确定的B. 它的收益率的标准差为零C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关D. 以上皆是11.列关于APT与CAPM的比较的说法不正确的是( C )A . APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM只有一个因素和敏感系数B. APT比CAPM假设条件更少，因此更具有现实意义C . CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能D . APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM却能对此提供具体帮助12．认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( A )A. 期限结构预期说B. 流动性偏好说C. 市场分割说D.有效市场说13.一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，剩余期限3年，转换期限为2.5年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为( C )A. 95.64元B. 96元C. 93.32元D. 97.12元14.以下属于行业开拓阶段的特点的是( B )A. 企业销量稳定，利润也比较稳定之处B. 企业研发成本很高，销量很小C. 企业间竞争加强，产品价格下降D. 企业产量下降，利润下降15.计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为( C )A.本年度净利润减去普通股股息B. 本年度净利润减去盈余公积C. 本年度净利润减去优先股股息D. 本年度净利润减去未分配利润16.在技术分析中，如果乖离率为( D )，则表示风险较小，可以买入股票A. ＋7％ B .＋3％ C. 0 D. －6％17.消极的股票投资管理策略认为( C )A. 市场是无效的B.市场可能无效也可能有效C.市场是有效的D. 市场有时无效有时有效18.詹森业绩指数以( B )为基础A. 资本市场线B. 证券市场线C.证券特征线D. 资产配置线19.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于( A )A. 两者对风险的计量不同B. 两者对无风险利率的选择不同C. 两者对收益率标准差的计算不同D. 依据这两者对基金进行排序，其结果正好相反20.金融资产是一种虚拟资产，属于( B )范畴A. 实物活动B. 信用活动C. 社会活动D. 产业活动二、多项选择题（每小题2分，共10分）在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。

证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。

12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。

A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。

A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

《证券投资理论与实务》试卷一、填空题（25分）1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。

2. 按市场的职能分类，证券市场可分为和。

3. 证券投资者一般包括和两大类。

4.股份有限公司的组织结构主要包：、、监事会、。

5. 股票的收益可以分为两类，第一类是，第二类是。

6. 证券投资基金是指一种、的集合证券投资方式。

7．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。

8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为和。

9. 境外主要的股票价格指数有、《金融时报》指数、日经225股价指数、和。

10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。

11. 一般将行业的生命周期分为、成长期、、衰退期四个阶段。

12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、、经营效率分析、和投资收益分析五大类。

二、选择题（15分）A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券2. 安全性最高的有价证券是。

A．国债 B、股票 C、长期国债 D、企业债务3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运用。

A．基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问4．证券投资基金的资金主要投向。

A．实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝5. 开放式基金的交易价格取决于。

6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数A．上证综合指数 C、上证30指数B、深圳综合指数 D、深圳成分股指数10. 基础分析内容主要包括A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学11. 一般行业的利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。

【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的依据是（）。

A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地域2．集中型证券监管模式的典型代表是（）。

A．美国B．英国C．德国D．日本3．基金资产的保管机构是（）。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．债权人4．属于我国内地的股票指数是（）。

A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数5．公司债券的举债主体是（）。

A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是（）。

A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场顺序7．下列关于基金单位资产净值表述错误的是（）。

A．基金单位资产净值是衡量基金经营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金价值的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时，需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．净资产倍率等于（）。

A．每股股价/每股净值B．每股市价/每股净收益C．每股收益率/每股市价D．每股市价/每股股息9．每股收益是指（）。

A．本年营业收入与发行在外的年末普通股总数的比值B．本年营业利润与发行在外的年末普通股总数的比值C．本年利润总额与发行在外的年末普通股总数的比值D．本年净利润与发行在外的年末普通股总数的比值10．投资项目净现值NPV是指（）。

A．项目的投资成本B．项目期内所有预期的现金流入之和C．项目期内所有预期的现金流入现值之和D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．在经济学中，表示广义货币的是（）。

A．M0B．M1C．M2D．M312．狭义货币等于（）。

A．流通中的现金B．流通中的现金＋支票存款C．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款D．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款＋其他短期流动资产13．收集第一手资料并用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法是（）。

《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。

《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。

它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。

A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。

（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。

（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。

这种划分一般只适用于股票和（）。

A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。

（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。

A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。

A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。

（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。

（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。

（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。

（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

证券投资理论与实务复习题一、单选（80题）1．证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券3.债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券5.公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%7、股票体现的是（ A ）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问9、证券投资基金的资金主要投向（C）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ D ）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ C ）。