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基础知识篇（选择题）1.证券按其性质不同，可以分为（）。
A凭证证券和有价证券B资本证券和货物证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券答案：A2.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
正确答案 AA. 商品证券B. 凭证证券C. 权益证券D. 债务证券3有价证券是（）的一种形式。
正确答案 CA. 商品证券B. 权益资本C. 虚拟资本D. 债务资本4.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
正确答案 DA. 银行证券B. .保险公司证券C. 投资公司证券D. 金融机构证券5.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
正确答案 CA. 买卖差价B. 利息或红利C. 生产经营过程中的价值增值D. 虚拟资本价值6.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
正确答案 AA. 正比B. 反比C. 不相关D. 线性7.分值 2 类型多选题目:本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券的有（）。
正确答案BCA. 商业汇票B. 证据证券C. 凭证证券D. 资本证券8.分值 2 类型多选广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
正确答案ACDA. 商品证券B. 凭证证券C. 货币证券D. 资本证券9.债券是由（）出具的。
正确答案 CA. 投资者B. 债权人C. 债务人D. 代理发行者10.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
正确答案 AA. 债权B. 资产所有权C. 财产支配权D. 资金使用权11.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
正确答案 DA. 性质B. 对象C. 目的D. 主体12.贴现债券的发行属于（）。
正确答案 CA. 平价方式B. .溢价方式C. 折价方式D. 都不是13.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
正确答案 AA. 券面形态B. 发行方式C. 流通方式D. 偿还方式14.公债不是（）。
11240 证券投资理论与实务章节练习题第一章证券投资工具一、单项选择题1．债券是由（）出具的。
A．投资者B．债权人C．债务人D．代理发行者2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权3．债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A．性质B．对象C．目的D．主体4．监事由（）选举产生。
A．股东大会B．职工代表大会C．董事会D．上级任命5．股票体现的是（）。
A．所有权关系B．债券债务关系C．信托关系D．契约关系6．蓝筹股通常指（）的股票。
A．发行价格高B．经营业绩好的大公司C．交易价格高D．交易活跃7．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问9．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是（）。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10．看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．协议价格二、多项选择题1．债券票面的基本要素有（）。
A．债券票面价值B．债券偿还期限C．债券利率D．债券发行者名称2．影响债券利率的因素主要有（）。
A．银行利率水平B．筹资者资信C．债券票面金额D．债券偿还期限1 /213．影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A．债券票面金额B．债务人资金需求时限C．市场利率变化 D．债券变现能力5．普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．将公司分配的优先认股权向公司兑现D．不行使此权利而听任其过期失效6．上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．一般普通股对公司重大决策事项的投票股份权是：（）。
A．1份B．2份C．3份D．4份2．下列债券票面利率表述错误的是：（）。
A．债券票面利率是债券发行的重要条件之一B．债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C．债券票面利率受发行时市场利率的影响D．发行时的市场利率越高，债券的票面利率越低3．将证券市场划分股票市场、债券市场和基金市场的标准是：（）。
A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交割方式4．下列不属于证券市场中介机构的是：（）。
A．发行股票的公司B．证券交易所C．证券信用评级机构D．会计师时事务所5．权证的内在价值等于（）。
A．Max（标的股价－行权价，0）B．Max（标的股价－时间价值，0）C．Max（权证价值－行权价，0）D．Max（权证价值－标的股价，0）6．下列属于我国内地股票指数的是：（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数7．将债券划分为国内债券和国际债券的依据是：（）。
A．是否记名B．票面价值货币C．是否可转换D．债券形态8．证券投资基金资产和保险机构是：（）。
A．投资者B．管理人C．托管人D．债权人9．下列不属于公司产品获得成本优势途径的是：（）。
A．规模经济B．专有技术C．低廉劳动力D．高于同类产品的质量10．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是：（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场的顺序11．确定股票内在价值的零增长模型假定：（）。
A．股息增长率等于零B．股息按照不变的增长率增长C．股息按照变化的增长率增长D．股息以固定不变的绝对值增长12．行业生命周期各阶段的收益和风险状况中，处于成熟的行业存在：（）。
A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．生存风险13．某公司面值1000元可转债券可按照25元1股的价格转换为普通股票，则该公司可转换债券的转换比例为：（）。
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的依据是（）。
A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地域2．集中型证券监管模式的典型代表是（）。
A．美国B．英国C．德国D．日本3．基金资产的保管机构是（）。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．债权人4．属于我国内地的股票指数是（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数5．公司债券的举债主体是（）。
A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场顺序7．下列关于基金单位资产净值表述错误的是（）。
A．基金单位资产净值是衡量基金经营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金价值的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时，需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．净资产倍率等于（）。
A．每股股价/每股净值B．每股市价/每股净收益C．每股收益率/每股市价D．每股市价/每股股息9．每股收益是指（）。
A．本年营业收入与发行在外的年末普通股总数的比值B．本年营业利润与发行在外的年末普通股总数的比值C．本年利润总额与发行在外的年末普通股总数的比值D．本年净利润与发行在外的年末普通股总数的比值10．投资项目净现值NPV是指（）。
A．项目的投资成本B．项目期内所有预期的现金流入之和C．项目期内所有预期的现金流入现值之和D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．在经济学中，表示广义货币的是（）。
A．M0B．M1C．M2D．M312．狭义货币等于（）。
A．流通中的现金B．流通中的现金＋支票存款C．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款D．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款＋其他短期流动资产13．收集第一手资料并用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法是（）。
第一章大题复习题：1．我国证券市场经历的阶段及各阶段特征：①建国初期的证券市场②改革开放后的证券市场（1）探索起步时期（1978——1990年）特征：①国库券是证券市场的主要品种；②股票发行和股份制的发展具有一定的自发性；③股份制和证券市场的发展具有一定的波动性；④股票公开发行，但尚不规范。
（2）初创时期（1991——1996年）特征：①股票市场规模扩大，发行方式多样化；②债券市场品种多样化，发债规模逐年递增；③建立了全国性统一有序的证券交易所市场；④催生和培育一大批具有一定规模和实力的证券中介机构；⑤建立了集中统一的证券监管体系；⑥证券法律、法规体系初步形成。
（3）规范调整时期（1997——1998年）①颁布、实施了规范证券市场的一系列法律法规；②对扰乱证券市场秩序的行为加大查处力度；③理顺了证券市场监管体制。
（4）规范发展时期（1999年以后）①完善上市公司治理结构；②大力培育机构投资者；③改革完善股票发行制度；④规范扶持证券经营机构、鼓励创新。
第二章大题复习题：1．证券发行的种类、概念以及优缺点：①以发行对象为依据：可分为公募发行和私募发行。
公募发行概念：又称公开发行，是指发行人通过中介机构向非特定的社会公众广泛地发售证券。
优点：第一：以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大；第二：投资者范围大、分布广，可避免囤积证券或被极少数人操纵；第三：由于只有公开发行的证券方可申请在交易所上市，因此这种发行方式有利于增强证券的流动性，为以后筹集更多的资金打下基础；第四：有利于提高发行人的社会知名度。
缺点：发行过程比较复杂，面临严格的政府审核标准，尤其是对信息披露要求很高，所需时间周期较长，不利于发行者把握市场有利时机，发行费用也较高。
私募发行概念：又称不公开发行或内部发行，是指发行人不通过公开的证券市场而直接将证券出售给少数特定的投资人。
优点：发行手续简单，有利于缩短发行周期，节省委托中介机构发行的手续费用，降低发行成本，调动股东和内部职工的积极性，巩固和发展公司的公共关系。
《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。
（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。
（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和（）。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。
（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。
（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。
（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。
证券投资理论与实务章节练习题参考答案说明：该练习题为11240证券投资理论与实务指定教材：第一章一、单选题1-5：CADAA6-10：BCABD二、多选题ABCD ACD BCD AB ACD ABCD BC ABD ABC ABCD三．判断题错错对错对错错错错对四、名词解释1股票: 是有价证券的一种主要形式,它是股份有限倾情发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
2后配股: 是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。
3债券: 发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
4政府债券: 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。
5证券投资基金: 是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
6契约型投资基金: 也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。
五、简答题1普通股拥有哪些权利?1)投资表决权2)收益分配权3)资产分配权4)优先认股权2优先股拥有哪些优先权利?1)领取股息优先2)分配剩余资产优先3股票具有哪些特征?1)收益性2)风险性3)流动性4)永久性5)参与性4政府债券的特征有哪些?1)安全性高2)流通性强3)收益稳定4)免税待遇5债券具有哪些特征?1)安全性2)收益性3)灵活性4)偿还性5)有期性6证券投资基金涉及哪些当事人?涉及三方当事人:基金投资者、基金管理人与基金托管人7在公司型基金的运作中主要的当事人有哪些?管理人与托管人8可转换债券的特征有哪些?1)是一种附有认股权的债券2)具有双重选择权的特征1/179金融期货交易具有哪些特点?1)交易对象是金融工具的标准化合约2)对冲交易多,实物交割少,具有明显的投机性3)采用有形市场形式,实行保证金交易和逐日盯市制度,交易安全可靠4)交易者众多,交易活跃,流动性好10金融期权与金融期货的区别是什么?1)基础资产不同2)交易者权利与义务的对称性不同3)履约保证不同4)现金流转不同5)盈亏特点不同6)套期保值的作用与效果不同第二章一、单项选择题：1-5：AAACB二、名词解释1、证券发行市场:也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
《证券投资理论与实务》练习题及答案（6）第十一章证券组合管理一、单项选择题1.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为（）。
A. 流动性原则B.安全性原则C.良好市场性原则D.收益性原则2.进行证券组合管理，最先需要确定的是（）。
A.证券组合的构建B.证券组合业绩的评估C.证券组合目标的决定D.证券组合的调整3.基本目标是经济收入最大化的投资组合类型是（）。
A.避税型投资组合B.增长型投资组合C.收入型投资组合D.收入-增长型投资组合二、多选题1.证券投资组合的构建原则有（）。
A. 流动性原则B.安全性原则C.收益性原则D.多元化性原则2.按照管理风格的不同，证券组合可分为（）。
A.积极型投资组合B.自下而上的投资组合C.自上而下的投资组合D.消极型投资组合三、判断题1.每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。
（）2.证券组合的调整是证券组合管理的核心步骤。
（）3.评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。
（）四、简答题1.简述证券组合管理的基本步骤。
五、计算题A 股票今年每股股息为0.30 元，预期今后每股股息将以每年5%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为5%，证券组合的收益率为12%，A 股票的β 值为0.8。
那么，A 股票当前的合理价格P0 是多少？如果A 股票市场价格为6 元，投资者应如何操作？参考答案一、单选题1.A2.C3.C二、多选题1.ABCD2.AD三、判断题1.错2.错3.对四、简答题1．确定证券投资策略；2．进行证券投资分析；3．构建证券投资组合；4．投资组合的管理修正；5．投资组合业绩评估五、计算题根据 CAPM ，可得k =R f + [E （r m ）− R f ] ×β =5%+（12%-5%）×0.8=10.6%根据股息率不变增长模型，可得()()()0010.315% 5.6310.6%5%D g P k g ⨯+⨯+===--元 市场价格>理论价格，A 股票被高估，应卖出。
《证券投资理论与实务》按题型复习题一、填空题：1．证券必须具备特征和特征。
答案：法律书面2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。
答案：货币（或货币投资）资源配置答案：商品证券货币证券资本证券答案：股票债券衍生品种5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。
答案：资本证券。
6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。
答案：虚拟资本市场价格7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。
答案：债券债务答案股票债券投资基金券答案：发行市场流通市场10．证券市场主体包括和。
答案：证券发行人证券投资者答案：机构投资者个人投资者2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。
答案：股东大会董事会监事会经理答案：股息红利买卖差价1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。
答案：债券债务答案：安全性收益性2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。
答案：风险1答案：利益共享风险共担2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。
答案：基金单位基金托管人基金管理人3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。
答案：产权债权债务信托4答案：债券股票答案：证券交易所证券经纪商竟价6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。
:答案：公司发行股份股东答案：发行市场流通市场2．证券发行市场由、、和组成。
答案：证券发行者证券投资者证券中介机构答案：公司制会员制答案：股份有限公司营利答案：会员营利答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。
答案：基本分析技术分析2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。
答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。
答案：证券市场本身的变化规律5答案：宏观经济分析行业分析公司分析7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。
这三个假设答案：市场的行为涵盖一切信息价格沿一定趋势移动历史会重演答案：K线理论切线理论形态理论技术指标理论波浪理论循环周期理论1.在现代社会，货币政策的目标总体上包括、、和。
参考答案：稳定币值、充分就业、经济增长、国际收支平衡参考答案：初创期、成长期、稳定期、衰退期答案：完全竞争不完全竞争和垄断竞争寡头竞争完全垄断答案：增长型行业周期型行业防御型行业5．行业的生命周期可分为、、、四个阶段。
答案：初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段答案：增长成长期和稳定期1．对公司的基本分析可以分为____________和____________两部分。
参考答案：基本素质分析财务分析2．资产负债表和股东权益的关系用公式表示为参考答案：资产=负债+股东权益3．分析公司偿债能力的指标主要有四个，分别是、利息支付倍数参考答案：流动比率速动比率应收帐款周转率和周转天数答案：短期偿债能力２答案：每股税后净利盈利能力答案：资本结构分析盈利能力分析1．证券投资分析主要分为和答案：基本分析技术分析2．技术分析是指直接对证券市场的所作的分析，其特点是通过对市场过去和现在的行为，应用数字和逻辑的方法，探索出一些典型的规律并据此预测证券市场的未来变化趋势。
答案：市场行为答案：市场行为涵盖一切信息价格沿趋势移动历史会重演4．关于价和量的趋势，一般说来，量是价的。
当量增加时，价迟早会跟上来；当价增而量不增时，价迟早会掉下来。
从这个意义上，我们往往说“价是虚的，而只有量才是真实的。
”答案：先行者5答案：上升方向下降方向水平方向6．又称为抵抗线。
当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至有可能还有回升，这是因为多方在此买入造成的。
答案：支撑线。
7．又称为阻力线。
当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的。
答案：压力线8答案：上升趋势线9答案：下降趋势线10答案：支撑压力11答案：持续整理反转突破12答案：持续整理13．三角形主要分为三种：三角形、三角形和三角形。
答案：对称上升下降15答案：葛兰威尔二、选择题：1．证券必须具备的两个最基本的特征是 BA．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征2．A．商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本3．A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券1．债券根据 D 分为政府债券、金融债券和公司债券。
A．性质B、对象C、目的D、主体2．A．都是筹资手段B、收益率一致C、风险一样D、具有同样权利3．A．国债B、股票C、长期国债D、企业债务1A．基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问1．A．基金托管人B、基金承销顾问C、基金管理公司D、基金投资顾问2．契约型基金反映的是 D 关系。
A．产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系3．A．实业B、邮票C、有价证券D、珠宝4．A．赎回B、证交所上市C、即可赎回，又可上市5．A．基金总资产B、基金净资产C、供求关系6．A．基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系7．基金在美国的称谓是： DA．基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、共同基金1．以下那类不是证券发行主体？ CA．政府 B、企业 C、居民 D、金融机构2．以下那一种是证券交易所采取的组织方式？ AA．经纪制 B、代理制 C、做市商制 D、自助制3．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整4．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整5．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整6．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整7．A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整8．在股票票面上标明的金额，是股票的 AA．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值9．A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值10．公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的 C 。
A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值11A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值1．上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数 AA．上证综合指数 B、深圳综合指数 C、上证30指数 D、深圳成分股指数2．A、道—琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经225股价指数D、恒生指数3．A．代理证券发行 B、证券经纪 C、自营交易 D、投资咨询3A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学2A．经济学，财政金融学，财务管理学，投资学B．K线理论，切线理论，形态理论，技术指标理论，波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析，公司财务报表分析，公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析，行业分析，公司分析3．技术分析适用于 AA．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域4A．周期相对比较长的证券价格预测，相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B．短期的行情预测C．预测精确度要求高的领域D．周期相对比较短的证券价格预测1.一般行业的 A ，盈利少，风险大，因而股价较低。
A．初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期2.一般行业的 B 利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。
A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期A.初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期４． D 行业通常称为夕阳行业，盈利普遍减少，风险也较大，股价呈跌势。
A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期5．Ｂ财政政策刺激经济发展，证券市场走强。
Ａ、紧的Ｂ、松的Ｃ、中性Ｄ、弹性6．中央银行在金融市场上买卖有价证券,以此来调节市场货币供应量的政策行为称为B 。
Ａ、再贴现政策Ｂ、公开市场业务Ｃ、直接信用控制Ｄ、间接信用控制1、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是 BＡ、资产负债表Ｂ、损益表Ｃ、现金流量表2、Ａ、股东权益周转率Ｂ、股东权益收益率Ｃ、普通股获利率Ｄ、资产收益率3、Ａ、每股净收益Ｂ、每股净资产Ｃ、股东权益收益率Ｄ、本利比Ｅ、市盈率三、是非题：1．有限责任公司也可以公开发行股票。
答案：非。
有限责任公司不发行股票，只向股东签发出资证明书。
2．外资股就是B股。
答案：非。
按上市地域不同，外资股包括境内上市外资股（B）股和境外上市外资股。
3．B股是以美元或港币标明面值并交易的。
答案：非。
B股虽然是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，但它是以人民币标明股票面值的。
1．债券不是债权债务关系的法律特征。
（非）2．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
（非）3．一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
（非）4．债券是有期投资，股票是无期投资。
(是)5．短期国债的期限都在1年或1年以内，所以它的周转期短、流动性强。
（是）4．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。
（是）5．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。
（非）6．证券投资基金的资产交由基金托管人保管。
（是）7（非）89．基金的风险可能小于股票。
（是）10．基金托管人是基金资产的实际持有人。
（非）11．基金托管人是基金资产的名义持有人。
（是）12．公司型基金是按照公司法组成的基金公司。
（是）13．公司型基金是依据契约原理组成的信托公司。
（非）14．公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（是）15．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据。
（是）1．开放式基金有固定的期限。
答案：非。
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。
2．开放式基金的基金单位总数是固定的。
答案：非。
开放式基金在设立时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。
投资者也可根据市场状况和各自的投资决策，或者要求发行机构赎回股份或受益凭证，或者再买入股份或受益凭证，增持基金单位份额。
3．封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
