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委托-代理理论框架中激励约束机制的制度安排(一)论文关键词:委托-代理激励约束制度安排论文摘要:在现实经济生活中，委托人和代理人之间目标函数的差异及信息不对称等因素极易导致各种代理风险的产生。
因此，研究如何在委托人和代理人的相互关系设计中对激励约束机制进行相关的制度安排，以防止“逆向选择”和“道德风险”，具有重要的理论意义和迫切的现实意义。
一、委托—代理理论的基本假设作为产权经济学的一个重要分支，委托一代理理论是从信息不对称条件下的契约形成过程出发，探讨委托人(Principa1)如何设计出一种契约，以促使代理人(Agent)为最大限度地增进委托人的效用而努力工作。
标准的委托一代理理论是基于以下两个基本的假设：1．信息不对称在委托代理关系中，代理人拥有企业的经营权，实质性地控制着企业，代理人对企业内部状况、外部环境更为了解。
此外，对于一些专业化信息，如代理人的经营禀赋、努力程度以及经营环境中的不确定性等，委托人因其专业知识、管理技能等方面的局限性，对信息的解读能力相对较弱，代理人因此拥有相对于委托人的信息优势。
难以被委托人感知的个人行为(努力程度、机会主义等)及具有很强隐蔽性的“私人信息”空问(能力大小、风险态度等)，给委托人的监督和控制造成了很多有形和无形的障碍。
2．经济人假设经济人假设源于亚当·斯密的的研究，他认为人类具有自我利益需求，经济活动具有自身财富最大化的倾向。
按照现代经济学关于经济人修正的假设，委托人和代理人都力求个人利益最大化，都有通过签订契约确定分工效果从而增加自身效用的动机。
二、委托一代理关系失效的原因分析委托一代理关系一旦确立期，委托人期望代理人忠诚为其服务，通过不断提高个人能力水平，来提高企业的产出绩效，进而实现其自身效用最大化。
但因代理人利己主义倾向及信息不对称，这一前提经常与现实经济生活相背离，从而导致了委托一代理关系失效。
1．委托人与代理人之间的目标函数不一致下面利用模型MaxEU(Y，A，I，C)对委托人、代理人的效用函数进行分析。
如何面对反倾销记者：近年来中国企业被国外指控倾销的事件屡屡发生。
去年底，美国钢铁企业向中国6家钢铁企业提起反倾销诉讼事件，宝钢，武钢等在内的中国5大钢铁企业都正在积极应诉。
我看到过一份材料，在1987-1997年，在受反倾销措施影响最大的美国贸易伙伴中，中国仅次于欧盟和日本，名列第三。
在1987-1997年期间，GATT/WTO各成员提起的反倾销调查案达2196件，其中247件是针对中国产品的。
在1034件最终裁定倾销的案例中，158件是针对中国产品的。
自从1979年欧洲共同体对我国糖精发起首例反倾销指控以来，到目前为止，我国产品已累计遭受近400起反倾销起诉，直接影响出口100亿美元以上，成为全球受反倾销损害最大的国家。
可以说各国的反倾销已经影响到中国对外贸易的发展。
那么您认为为什么中国企业会遇到这么严重的反倾销，中国的企业是否存在倾销行为呢？海闻：首先我们需要说明一下什么是"倾销"。
倾销是指在企业在国外出售商品的价格低于国内市场的价格或低于生产成本。
根据这个定义，不少中国企业的确存在着倾销行为。
但倾销并不一定是一个不道德的行为，也不一定是不公平竞争。
在许多情况下，倾销只是企业为了在外国市场上销售产品而不得不采取的降价行为。
如果一个企业在本国市场具有较强的垄断力量和较大的市场份额，它就能在国内市场上要较高的价格。
但在国际市场上，企业一般会遇到比国内市场更加激烈的竞争，产品的市场份额就会小，价格弹性大，企业没有办法卖出与国内市场一样的高价，就会出现倾销。
比如说中国的汽车在国内价格很高，如果要出口的话，必定是倾销，因为，如果以国内汽车市场这么高的价格在国外根本卖不出去。
在国际经济学中，这被称作"国际价格歧视"。
这种倾销是企业实现利润最大化的一种理性选择。
当然，中国企业也有低于成本的倾销。
这些年许多企业为了获得出口产品的机会，不懂贸易规则，自相杀价，使得出口价格低于生产成本；同时，由于政府过分地强调出口，有些企业为了完成出口任务而不计成本不怕亏损出口，这些都造成了中国企业的确存在着并非理性选择的倾销行为。
国有企业委托代理关系与激励约束机制设计国有企业作为国家所有的经济实体，其委托代理关系与激励约束机制的设计是非常重要的，关系到国有企业决策的科学性和效益的最大化。
委托代理关系是指国有企业的所有者（即国家）将其授权给代理人（即企业管理者）来管理。
激励约束机制则是指国家为了确保代理人能够根据国家的利益来进行决策，采取的一系列激励措施和约束措施。
本文将就国有企业委托代理关系与激励约束机制设计进行阐述。
国有企业的委托代理关系设计应注重权责明确。
即国家对代理人的权益要求明确，代理人需要清楚自己所承担的职责和义务。
国家可以通过明确的契约来规定代理人的职责、权益以及义务，并设置相应的约束和激励措施。
国家可以要求代理人必须遵守国家的法律法规，维护国家的利益，保证企业的盈利能力，并对其表现进行评估，根据评估结果给予奖励或处罚。
国有企业的激励约束机制设计应注重有效激励与约束的结合。
为了激励代理人尽职尽责，国家可以给予直接或间接激励。
直接激励包括薪酬激励、晋升提拔等，而间接激励则包括荣誉表彰、评优评奖等。
为了有效约束代理人的行为，国家可以采取约束措施，如规定代理人必须公开财务信息、提供真实信息，以及建立相应的监督机制等。
这些约束措施可以降低代理人的道德风险和不当行为风险，确保其真实履行职责。
国有企业的委托代理关系与激励约束机制设计应注重绩效评估与激励措施的关联。
即国家需要根据代理人的绩效来制定相应的激励措施。
绩效评估可以通过对国有企业的业绩、效益、市场占有率、技术创新等指标进行量化评估，以此来确定代理人的贡献和表现，并对其进行激励。
国家可以根据评估结果给予代理人薪酬增加、晋升提拔或其他奖励，从而提高代理人的积极性和责任心。
国有企业的委托代理关系与激励约束机制设计应注重监督与问责。
国家应建立有效的监督机制，对代理人的行为进行监督，确保其按照国家的要求进行决策和管理。
对于代理人的不良行为和失职现象，国家应进行问责，采取相应的惩罚措施。
国有企业委托代理关系与激励约束机制设计随着国有企业改革的深入推进，委托代理关系成为了国有企业中重要的管理方式之一。
委托代理关系是指委托人（即国有企业）与代理人（即负责经营管理的中层干部及员工）之间的一种约定，通过这种约定，代理人可以以委托人的名义行事，协助委托人完成任务或实现目标。
在国有企业中，委托代理关系的建立具有重要意义，因为这种关系可以增强国有企业的经营效率和管理水平。
然而，委托代理关系的建立并不是一件容易的事情。
在国有企业中存在着许多问题，例如利益分配不清、代理人的道德风险等。
因此，在建立委托代理关系时，需要设计一种适当的激励约束机制，以保证关系的有效运行。
在这种情况下，国有企业可以采取以下几种措施：1.明确权利与义务委托代理关系的建立需要明确权利与义务。
这意味着国有企业应该为代理人提供明确的工作内容、工作目标和工作要求，同时也需要明确代理人的权利和义务。
为此，国有企业可以制定相应的规章制度、管理办法等文件，以确保委托代理关系的明确性。
2.制定合理的激励措施当代理人完成了所委托的任务或实现了目标时，国有企业应该给予适当的激励。
这可以通过激励措施来实现，例如提高工资、发放奖金、晋级等。
激励措施的制定应该基于实际情况和代理人的工作表现，以确保激励的合理性和公正性。
3.引入市场机制在国有企业中，引入市场机制可以有效地激发代理人的积极性和创造性。
例如，国有企业可以采用市场化竞争的方式，建立内部市场，以促进企业的发展和提高管理水平。
同时，国有企业可以采用外部市场化的方式，将一部分业务外包出去，以更好地利用外部资源和提高企业的效益。
4.加强监督管理代理人的道德风险是委托代理关系面临的主要问题之一。
为了避免代理人出现行为不端的情况，国有企业需要加强监督管理。
具体来说，国有企业可以采用监察机制、绩效评估机制等措施，对代理人的行为进行监督和评估。
同时，国有企业也可以引入第三方机构，对代理人的行为进行审核和评估，以提高监督管理的有效性和公正性。
国有企业委托代理关系与激励约束机制设计
国有企业代理关系是指国有企业的股东（代理人）委托经营者（被代理人）经营企业
的关系。
在这种关系中，由于代理人与被代理人之间存在利益冲突，需要设计激励约束机
制来确保代理人能够有效地履行委托责任，达到股东的利益最大化。
在国有企业的激励约束机制设计中，首先需要建立明确的激励目标和约束目标。
激励
目标是指通过激励机制激发代理人的积极性，使其为股东创造更大的利益。
约束目标是指
通过约束机制限制代理人的行为，防止其滥用职权，损害股东的利益。
在激励约束机制设计中，可以采用多种方式来实现激励和约束的平衡，提高代理人的
绩效和责任感。
可以通过确定代理人的薪酬和奖励制度，使其与企业的业绩和股东的利益
相挂钩，从而激励代理人努力工作、提高业绩。
可以通过建立健全的监督和审计机制，对
代理人的行为进行监督和评估，及时发现和纠正可能存在的违法违规行为，达到约束代理
人的目的。
还可以采取其他措施来增强激励约束机制的有效性。
可以建立健全的决策和沟通机制，加强代理人与股东之间的信息交流和沟通，确保代理人对股东的意图和要求有清晰的认识，避免信息不对称导致的代理行为问题。
可以加强对代理人的培训和教育，提高其专业素质
和道德水平，增强其对企业长期发展和股东利益最大化的认同感和责任感。
国有企业委托代理关系与激励约束机制设计国有企业委托代理关系是指国家所有的企业通过委托代理的方式来管理和经营企业，而代理人则是被委托的企业管理者。
在国有企业中，由于代理人与委托人之间存在信息不对称和利益冲突等问题，因此需要设计一种有效的激励约束机制来解决委托代理问题。
对于国有企业的委托代理关系，需要建立一个明确的委托代理合同，明确代理人的职责和权利，并约定相应的激励和约束措施。
在合同中，可以约定代理人的薪酬和绩效考核方式，以激励代理人努力工作和提高业绩。
国有企业可以通过建立内部控制体系来约束代理人的行为。
内部控制体系包括规范的制度和流程，以及有效的内部监督机制。
通过建立规范的制度和流程，可以规范代理人的行为，保证企业的经营和管理按照国家的要求进行。
通过建立有效的内部监督机制，可以监督和检查代理人的行为，及时纠正不当行为。
国有企业可以利用激励和约束机制来促使代理人与企业的利益一致。
一方面，可以通过设置可行的奖惩机制，激励代理人为企业谋取最大利益，比如设立业绩奖励和股权激励等机制。
可以通过监督和约束机制来防止代理人滥用职权和追求个人利益，比如设置严格的审计和监督程序，以及建立独立的监事会和董事会等机构。
国有企业还可以通过建立透明和公正的信息披露制度，提高企业的信息披露透明度，减少信息不对称问题，增加对代理人行为的监督和约束。
通过公开企业的财务报表、经营状况、关键决策等信息，可以提高外部投资者和社会公众对企业的信任，增加对企业决策的监督力度。
国有企业委托代理关系与激励约束机制的设计是保证国有企业高效运行和防止代理人行为失控的重要手段。
通过建立明确的委托代理合同、完善的内部控制体系、透明的信息披露制度以及合理的激励和约束机制，可以有效解决委托代理问题，保证国有企业的长期发展和国家利益的实现。
国有企业委托代理关系与激励约束机制设计摘要：国有企业作为国家资产的代理人，其经营效率和盈利能力直接关系到国家财产的保值增值。
由于国有企业的特殊性质，存在着代理问题，导致企业经营效率和盈利能力不尽如人意。
建立有效的激励约束机制对于国有企业的发展至关重要。
本文通过对国有企业委托代理关系的分析，探讨了如何设计激励约束机制，以推动国有企业的经营效率和盈利能力的提升。
二、国有企业的委托代理关系分析国有企业是以国家资产管理部门为委托人，企业领导班子为代理人的委托代理关系。
委托人希望代理人能够尽快、尽量地实现特定目标，以实现国家资产的保值增值。
由于信息不对称、利益冲突等原因，代理人可能存在着道德风险和监管风险，导致国有企业经营效率和盈利能力不尽如人意。
国有企业委托代理关系存在的问题主要包括：信息不对称。
在国有企业中，委托人往往无法获得足够的信息，以了解代理人的行为和业绩。
由于代理人掌握着更多的信息，可能存在着操纵信息的可能，给委托人带来道德风险。
利益冲突。
国有企业的代理人往往会追求个人利益最大化，而与委托人的利益不一致。
如果代理人的个人利益与企业的利益相冲突，就会出现代理问题。
监管不力。
由于国有企业的特殊性质，政府在对其进行监管时存在着一定的难度，导致监管风险的存在。
三、国有企业激励约束机制设计为了解决国有企业委托代理关系存在的问题，必须建立有效的激励约束机制。
激励约束机制可以通过激励代理人的积极行为，同时限制代理人的不当行为，从而控制代理问题的发生。
具体而言，国有企业激励约束机制的设计应包括以下几个方面：1. 激励机制设计激励机制是激励代理人积极行为的重要手段。
国有企业可以通过设立目标绩效考核制度，将代理人的绩效与企业的利益直接挂钩，以激励代理人积极开展经营活动。
国有企业还可以通过制定奖励机制，对代理人的优秀表现给予奖励，以鼓励代理人更好地完成任务。
2. 约束机制设计约束机制是限制代理人不当行为的关键。
国有企业应建立健全的内部监管机制，加强对代理人的监督管理，及时发现并纠正代理人的不当行为。
学位论文开题报告论文题目：基于委托代理关系的项目管理激励与约束机制研究
姓名_________________________
学号_________________________
学部、院（系） _______________________
学位类别 _____________________________
专业领域 ____________________________
研究方向 ____________________________
指导教师 ____________________________
开题时间 ____________________________
一、立论依据：课题来源、选题依据和背景、课题研究目的、理论意义和实际应用价值课题来源：通过自己平时阅读相关的资料文献，以及工作生活中的实际体验，结合实际案例分析，对该领域进行相关的探索。
理论意义和实际应用价值：项目管理中的委托代理关系是现代项目管理的研究重点之一，对于项目的顺利实施以及绩效评估具有关键作用。
本文的分析研究有利于帮助我们认识和分析建设项目管理中的重大问题，特别是建设项目激励与约束机制设计的理论研究有丰富作用。
二、文献综述：国内外研究现状、发展动态
国外企业所有权和经营权的分离导致委托代理关系的出现，关于委托代理问题的研究形
成了委托代理理论。
十九世纪三十年代，美国经济学家米恩斯和伯利首先提出了企业所有权与经营权的分离问题，他们指出，随着企业规模的扩大和经营环境的变化，企业所有人再也没有可能完全掌握企业的全部信息，作为资本的拥有者他可以选择掌握信息更为敏锐、适应市场环境变化更为迅速的专业人员掌管企业某些部门，将这些部门的管理权授予其认为能力、经验足以胜任的管理人员，有些企业所有者甚至将整个企业的管理权进行授予，只保留依附于资本存在的企业所有权和收益权。
而我国对于委托代理理论的研究起步较晚，在二十世纪八九十年代，我国企业数量少，经济发展落后是全国性的问题，绝大部分民营企业资金实力薄弱、生产规模微小而且多以家族化经营方式为主，企业经营周期中几乎不存在委托代理关系，委托代理问题在民营企业中并不明显。
所以，我国学者对委托代理理论的研究多以国有企业为载体，张维迎、张春霖、史金平、罗建刚等人对委托代理理论引入中国，委托代理理论在国有企业中应用，以及解决企业管理中的实际问题起到了极其重要的作用。
我国改革的目标是建立社会主义市场经济，市场经济的主体是企业，市场经济要求企业必须建立现代企业制度。
当前，我国企业市场化取向的改革取得了很大进步，企业生产的诸要素如土地、原材料、资金、劳动力等，市场化配置己起到主要作用。
但作为市场经济中最为重要的生产要素一委托代理关系的发展与企业市场化程度发展不均衡，这在我国多数企业中表现尤为突出，委托代理关系的发展和完善有助于问题的解决。
关于激励与约束间的关系，目前没有统一说法。
有的学者从广义上来理解激励，认为激励的内涵中包括了鼓励与约束两个方面的含义，奖励和惩罚是两种最基本的激励措施。
有的学者认为在研究激励约束问题时，应注意二者区别。
对于激励与约束间的关系，本文认为激励与约束是有区别的，它们的直接目的不同，并以不同形式体现不同内容，所以不能当作一个概念来理解；激励是最深层次的约束，在某种程度上，它能把有些外在约束变为内在约束，变他律为自律，所以它们具有交叉性；激励
与约束是具有互补性的统一整体，两者不能相互替代，同时又缺一不可，只谈其中任何一个都不完整。
而在项目管理中的激励与约束机制的合理发展更有利于项目的实施与完善，对项目的发展有重要的积极作用。
同样在项目管理的激励与约束机制理论发展中，委托代理关系有重要的作用，对项目激励与约束机制的发展有积极意义
本文综述了近二十年国内外项目管理的相关文献，梳理出项目管理的发展趋势。
随着学术界与实业届的不断交流，一些学者把目光从传统的工程项目管理移向了项目委托代理、项目供应链与伙伴关系、项目组织文化等方向。
最早提出委托人和代理人概念的罗斯
（1973）
认为，如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生。
詹森和麦克林（1976）认为委托代理关系是：“一个人或一些人（委托人）委托其他人（代理人）根据委托人利益从事某些活动，并相应地授予代理人某些决策权的契约关系”。
国外对该方面的研究比较深入，而我国则相对贫乏。
本文通过对项目管理中的委托代理关系进行可行性研究，有利于推动该领域的相关建设。
三、研究内容：学术构想与基本思路、拟采取的研究方法、研究的技术路线、实施方案及可行性分析学术构想及基本思路：委托代理的基本问题是代理人与委托人目标函数不一致，储蓄代理人损害委托人利益和非效率现象，即道德风险和逆向选择。
根据交易费用理论，建立最优的激励和约束机制模型。
研究方法：以建设项目的委托代理关系为例，从信号显示机制、激励机制、风险机制和降低交易费用机制几方面入手，建立激励和约束机制的最优化设计。
技术路线：效用函数，博弈模型，委托人利益最大化的最佳代理人模型实施方案及可行性分析：在建立激励与约束机制时应满足“参与约束”与“激励相容约束” 这两个条件。
从契约激励与约束、制度激励与约束、市场激励与约束三个方面三个层次进行分析。
四、研究的目标及创新点。
研究目标：本文通过建立委托代理关系模型，借鉴现代企业制度的分析方法，分析建设项目委托代理关系运行规律和基本特征，对项目管理中的委托代理关系研究提出新的研究思路。
创新点：不同于传统的工程项目管理研究，本文从委托代理机制入手，设计出最优化的委托代理模型。
有利于帮助我们认识和分析建设项目管理中的重大问题，特别是建设项目激励与约束机制设计。
为国内该领域的空白提供一定的参考。
五、论文的框架纲要
1前言
2.文献综述
3 .委托代理理论及其基本问题
4. 项目管理中的委托代理管理及问题
5. 以建设项目为例，设计委托代理关系中的激励与约束模型
6. 分析激励与约束模型中的各种影响因素并进行实证分析
7. 结论
七、参考文献、查阅范围及手段。
参考文献：
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查阅方法：通过搜索中国知网，万方数据库，管理科学等数据资源，对前人的研究进行综述，提出自己的创新观点。
专家小组意见:
专家小组成员签字：
年月日学位评定分委员会对研究生开题报告的意见：
学位评定分委员会主席签字：学部、院（系）盖章
年月日。
