ISO9001管理层内审检查表
- 格式：doc
- 大小：49.00 KB
- 文档页数：2
文档推荐
-
环境体系内审检查表(管理层)页数:4
-
职业健康检查机构质量管理体系内部审核检查表页数:12
-
质量管理体系内部审核检查表(通用全套)页数:32
-
管理层内审检查表(领导层)页数:5
-
管理层内部审核检查表页数:6
-
内部审核检查表管理层管理者代表页数:20
下载文档原格式
合集下载
ISO9001质量管理体系内审检查表
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
iso9001：2015版管理层内审检查表
提供为建立、实施、保持和持续改进质量管 理体系所需的资源；组织的知识
9.2
内部审核
按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体 系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据 的形成文件的信息。
9.3
管理评审
确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性， 并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
内审检查表
第1页
部门管理层负责人审核员日期页次共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
4组织环境
1、质量管理体系范围应作为形成文件的 信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定： 保持形成文件的信息以支持过程运行； 保留确认其过程按策划进行的形成文件 的信息。
5.1领导用和 承诺
证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为 关注焦点
证实其以顾客为关注焦点的领导作用和 承诺。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员
同上
日期
页次
第2页 共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
5.2
质量方针
质量方针制定和沟通，作为形成文件的信 息，可获得并保持。
5.3组织的 岗位、职责 和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理 解。
10.1总则10.3持续改 进10.2不 合格和纠正 措施
确定并选择改进机会，米取必要措施，满足 顾客要求和增强顾客满意；
保留形成文件的信息
6.1应对风 险和机遇的 措施
应对这些风险和机遇的措施。
6.2质量目
标及其实现 的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信 息。
9.2
内部审核
按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体 系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据 的形成文件的信息。
9.3
管理评审
确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性， 并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
内审检查表
第1页
部门管理层负责人审核员日期页次共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
4组织环境
1、质量管理体系范围应作为形成文件的 信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定： 保持形成文件的信息以支持过程运行； 保留确认其过程按策划进行的形成文件 的信息。
5.1领导用和 承诺
证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为 关注焦点
证实其以顾客为关注焦点的领导作用和 承诺。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员
同上
日期
页次
第2页 共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
5.2
质量方针
质量方针制定和沟通，作为形成文件的信 息，可获得并保持。
5.3组织的 岗位、职责 和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理 解。
10.1总则10.3持续改 进10.2不 合格和纠正 措施
确定并选择改进机会，米取必要措施，满足 顾客要求和增强顾客满意；
保留形成文件的信息
6.1应对风 险和机遇的 措施
应对这些风险和机遇的措施。
6.2质量目
标及其实现 的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信 息。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001质量管理体系内审检查表
浙江天成机械有限公司内部审核资料2020年2月内审实施计划内审会议签到表内审实施计划浙江天成机械有限公司内审实施计划浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
API Q1-内审检查表(管理层)
3）与顾客的沟通方式是否明确?
沟通的内容是否明确？沟通的结果如何得到传递？
4.2
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？
2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?
3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?
4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?
4.3.1
资源提供
1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?
2)所提供的资源能否满足质量管理体系运行和持续改进有效性的要求?
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?
4.3.2
人力资源
1）是否建立文件化程序以确保人力能力达到满足体系运行的要求？
2）确保人员能力、培训满足体系运行要求的方式？
4.3.3
工作环境
1）是否确定并提供并保持为达到产品制造适用的符合性所需的工作环境？
3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?
4)管理评审的输入内容是否齐全?
●审核结果
●顾客反馈
●过程情况和产品的符合性
●纠正和预防措施的状况
●上一次管理评审的跟进情况
●可能影响质量管理体系的变化
5)管理评审的输入内容包括哪些?
●质量管理体系及其过程的改进
●产品的改进
●资源需求
●其他
6)评审结果是否记录?
2）厂房、车间、设备、支持性服务等是否达到满足体系要求？
5.6
采购
1）组织是否识别了对采购产品的验证所需的活动?这些活动是否得到了实施?
2）怎样确保采购的产品符合规定要求?
3）采购的管理流程。
6.2
监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力?
沟通的内容是否明确？沟通的结果如何得到传递？
4.2
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？
2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?
3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?
4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?
4.3.1
资源提供
1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?
2)所提供的资源能否满足质量管理体系运行和持续改进有效性的要求?
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?
4.3.2
人力资源
1）是否建立文件化程序以确保人力能力达到满足体系运行的要求？
2）确保人员能力、培训满足体系运行要求的方式？
4.3.3
工作环境
1）是否确定并提供并保持为达到产品制造适用的符合性所需的工作环境？
3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?
4)管理评审的输入内容是否齐全?
●审核结果
●顾客反馈
●过程情况和产品的符合性
●纠正和预防措施的状况
●上一次管理评审的跟进情况
●可能影响质量管理体系的变化
5)管理评审的输入内容包括哪些?
●质量管理体系及其过程的改进
●产品的改进
●资源需求
●其他
6)评审结果是否记录?
2）厂房、车间、设备、支持性服务等是否达到满足体系要求？
5.6
采购
1）组织是否识别了对采购产品的验证所需的活动?这些活动是否得到了实施?
2）怎样确保采购的产品符合规定要求?
3）采购的管理流程。
6.2
监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力?
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a）公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
iso9001-各部门内审检查表
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认确认的时间和方法恰当吗能确保产品满足预期要求确认的结果及跟踪措施是否予以记录
检查方法
审核证据
判定
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限是否会被随意修改
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认确认的时间和方法恰当吗能确保产品满足预期要求确认的结果及跟踪措施是否予以记录
检查方法
审核证据
判定
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限是否会被随意修改
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
iso9001内审检查表
内审检查表
记录编号: 版次：Ａ修订:
０
内审检查表
记录编号：版次:A 修订:０
内审检查表
记录编号: 版次:Ａ修订:0
内审检查表
记录编号：版次:A 修订:0
内审检查表
记录编号：版次:Ａ修订：0
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订:０
内审检查表
记录编号：版次:A 修订：0
内 审 检 查 表
记录编号：
版次:Ａ 修订:0
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订:0 -
内审检查表
记录编号: 版次:Ａ修订:0
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订:0
内审检查表
记录编号：版次:Ａ修订：0
内审检查表
记录编号: 版次:A 修订:０
内审检查表
记录编号: 版次:A 修订：0
内审检查表
记录编号: 版次：Ａ修订:0
内审检查表
记录编号: 版次:Ａ修订：0
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订:０
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订：0
内审检查表
记录编号: 版次：A 修订:0
内审检查表
记录编号：版次:A 修订:0。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
见质量目标过程绩效指标达成情况
符合
6.2.2 实现环境目 标措施的策划
1.部门有那些环境目标？ 2.有无对这些环境目标进行测量？ 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合标准要求? 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的 现状？ 是否按规定要求实施？ 审核人员是否具备独立性？ 是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了相应措施？是否 对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？ 最高管理者如何认识管理评审的重要性？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规 定？ 上次管理评审输出的改进措施是否得到实施？有效性如何？ 本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？ 1.纠正和预防的时机是否明确?
有进行公司的外部和内部因素分析，内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质 等 相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商，有相关方的环境要求和质量要求的文件 化信息
符合
1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围？ 1.企业在环境管理体系中确定了那些所需的过程并形成文件化的信 息？ 有无最高管理者权责方面形成文件化的信息？ 文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？ 1）有无形成文件化信息的公司环境方针？ 2）公司的环境方针的含义你知道吗？ 1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环 境方面的职责和权限？ 2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？ 2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？
符合
5.3 组织的岗位职 责和权限
1）查质量手册 0.7 管理层职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检 互检；负责安全生产； 2）员工岗位职责见岗位说明书
有做 FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。 见风险评估和环境影响登记记录
符人：
有范围，见管理手册
符合
4.4 环境管理体系 5.1 领导作用与承 诺
见文件一览表 见岗位职责说明书，有规定最高管理者对管理体系负主要职责，详细职责见岗位职责说明 书
符合 符合
质量手册中规定了：
5.2 环境方针
质量方针： 顾客至上, 信誉为本； 质量为先, 精益求精； 以人为本, 持续改进。 环境方针： 严守法，永改进，多产出；少污染，高效益，低能耗。
三废一噪的统计，等等
符合
9.2 内部审核
有制定内审文件，有计划，新版内部内审正在进行中，
符合
9.3 管理评审
依新版标准要求作了管理评审有计划。
符合
10.改进
2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录? 3.是否明确纠正和预防措施的含义? 4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?
对内审不符合项进行改善，有制定相关文件化信息，质量和环境平时根据客户、第三方， 公司内部监查的进行纠正和预防。
符合
6.1.3 合规义务
合规义务有无对公司带来风险和机遇， 如果有风险和机遇有哪些？ 适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?
有按照法律法规执行，法律法规有进行更新，有形成合规义务方面的文件化信息 行业性增加了成本，同时也得到订单业务方面的机遇
符合
6.2.1 环境目标
有无形成文件化信息的环境目标？
符合
6.1.2 环境因素
是否建立并保持了识别与评价的方法? 在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？ 明确如何及时更新重大环境因素？ 是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照， 并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？ 有无合规义务方面的文件化信息？
见风险评估和环境影响登记记录
********有限公司
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
被审核部门：管理层
审核要素
4.1 理解组织及其 环境 4.2 理解相关方的 需求和期望 4.3 确定环境管理 体系的范围
审核员：
审核内容及方法 审核记录
表单编号：HC-WI-GL-01 审核日期：
审核 结果
符合
1.实现 管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析 和确认？ 2.内外部 因素有哪些？ 1.企业有无确认与 管理体系有关的相关方？ 2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？