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中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书《中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书》一、介绍中金所杯金融知识竞赛是由中国金融期货交易所主办的一项旨在提高大众金融知识水平、推动金融市场发展的比赛活动。
优胜者将获得由中金所颁发的金融知识竞赛优胜奖证书。
二、奖证意义1. 肯定和认可：获得中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书是对参赛者金融知识储备和能力的肯定和认可，也是对其学习和努力的肯定。
2. 荣誉和权威：这份奖证代表着参赛者在金融知识领域的优秀表现，具有一定的荣誉感和权威性，对个人发展和求职均有积极的影响。
3. 激励和动力：获得奖证可以激励参赛者更加努力地学习和提高自身金融知识水平，为未来的发展和竞争提供动力。
三、经历分享1. 学习与备赛：获得中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书的背后是参赛者经历了大量的学习和备赛工作，包括金融理论知识的学习和实践经验的积累。
2. 竞赛与收获：参赛者在竞赛中充分发挥自身所学所长，与其他选手展开激烈竞争，并最终获得了优胜奖证，是对其努力和智慧的完美结晶。
3. 总结与展望：获得奖证后，参赛者会对自己的学习和竞赛经历进行总结，寻找不足之处并加以完善，也会因此更有信心和动力去迎接未来的挑战。
四、个人观点中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书是对金融知识水平的一种验证和认可，同时也是对个人学习和努力的肯定。
我认为这份奖证不仅代表着荣誉和成就，更重要的是在获得它的过程中所付出的努力和时间。
参与竞赛不仅能够提高自身金融知识水平，更能够培养团队合作意识和竞争意识，对个人的综合素质提升也是非常有益的。
五、结语中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书是一份具有重要意义的荣誉证明，它不仅代表着金融知识水平的认可，更是对个人学习和努力的肯定。
参与竞赛的过程是一次宝贵的经历，无论获奖与否，都会为个人的成长和发展增添亮丽的一笔。
以上是对中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书的一些个人看法和理解，希望对你有所帮助。
中金所杯金融知识竞赛优胜奖证书是我人生中的一大荣耀。
中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及答案(判断题第501-600题)501.外汇掉期可以改变交易者货币的期限结构。
A.正确B.错误正确答案：A502.使用货币互换(CUrrenCySWaP)可以降低外汇资金借贷成本。
A.正确B.错误正确答案：A503.外汇掉期属于利率类衍生品。
A.正确B.错误正确答案：B504.如果一种货币的远期汇率高于即期汇率，称之为贴水。
A.正确B,错误正确答案：B505.目前，香港交易所已推出美元兑人民币的期货交易及相关的期权交易。
A.正确B.错误正确答案：A506.NDF的重要特点是到期时可以进行现货交割。
A.正确B.错误正确答案：B507.在实务交易中，根据起息日不同，外汇掉期（FXSWaP）交易的形式包括即期对远期、期对远期、隔夜掉期三种形式。
A.正确正确答案：A508.1973年3月被选作美元指数的参照点，因为从此全球主要的贸易国允许本国货币与另一国货币进行自由浮动。
A.正确B.错误正确答案：A509.我国银行间债券市场境外机构投资者可以与境内任意一家商业银行签订协议办理外汇衍生品业务，对冲以境外汇入资金投入银行间债券市场产生的外汇风险敞口。
A.正确B.错误正确答案：A510.金融机构需要先取得银行间外汇市场即期会员资格后，可根据业务需要申请成为银行间人民币外汇衍生品会员。
A.正确B,错误正确答案：B5∏.根据抛补利率平价理论，当采用直接标价法时，若本国利率高于外国利率，则远期汇率的表现为贴水。
A.正确B.错误正确答案：A512.企业买入外汇期权进行汇率风险管理，不需要考虑追加保证金的问题。
A.正确B.错误正确答案：B513.1972年，芝加哥商业交易所设立了国际货币市场分部（IMM）,成为第一个推出外汇期货交易所的合约。
A.正确B.错误正确答案：A514.外汇掉期属于场外衍生品，合约并非标准化。
A.正确B,错误正确答案：A515.某国货币当局为维持固定汇率制而在国内采取冲销手段干预汇率的行为称为非冲销干预。
第二届“中金所杯”高校大学生金融及衍生品知识竞赛正式启动2014年5月，首届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛成功举办，全国730所高校的3万余名在校大学生踊跃参赛，460余名学生获奖，50余名优秀获奖学生获得中金所以及证券、基金、私募等市场机构录用及实习机会。
大赛既普及了金融期货及衍生品知识，也为市场机构发掘和输送了优秀人才，社会反响非常热烈。
秉承“社会责任至上”的理念和“育人、实践、创新、服务”的目标，2014年10月17日，第二届“中金所杯”高校大学生金融及衍生品知识竞赛正式启动。
本次竞赛面向全国（含港、澳、台地区）以及北美地区（美国、加拿大）的大学在校学生。
优秀获奖学生有望获得中金所或各类金融机构实习及就业机会。
本届大赛具体安排如下：【主办单位】中国金融期货交易所、中国期货业协会【参赛对象】全国（含港、澳、台地区）及北美地区（美国、加拿大）的大学全日制在校学生（不含在职）。
【参赛方式】个人参赛。
参赛者以个人名义报名参赛，不接受团队报名。
【报名及竞赛官网】◆注册报名：2014年10月17日至11月23日中午12点参赛者登陆竞赛官网（）注册报名，填写完整、真实、有效的个人信息后，获取参赛账号。
参赛期间，参赛者可登陆竞赛官网、中国金融期货交易所官网()、中国期货业协会官网（）查询竞赛公告。
同时，可通过“中金所发布”官方微信、微博，实时了解竞赛最新动态。
◆参考题库：参赛者可在竞赛官网下载知识竞赛大纲及参考题库。
【竞赛流程】◆初赛（网上竞赛）：2014年11月19日至23日参赛者自备电脑参与网上在线答题，答题时间统一为50分钟。
◆复赛（集中竞赛）：2014年12月14日复赛入围名单将于2014年11月27日前后通过竞赛官网的“竞赛公告”发布。
复赛采取现场机考方式。
主办方将根据复赛入围人数在主要城市设置考点，安排入围参赛者就近参赛。
参赛期间的食宿、交通等由参赛者自理。
【奖项设置】◆奖金及联名证书特等奖:10名中金所、中期协联合证书，奖金20000一等奖：50名中金所、中期协联合证书，奖金10000二等奖：100名中金所、中期协联合证书，奖金5000一等奖：300名中金所、中期协联合证书，奖金3000◆实习及应聘推荐1、特等奖学生：将获得中金所实习机会；2、特等奖及一等奖学生：中金所正式招聘时同等条件下将优先录用；3、获奖学生：主办方将向银行、证券、期货、基金等金融机构推荐实习及应聘。
第四届“中金所杯”全国大学生金融及衍生品知识竞赛考试大纲1.股指期货1.1股票价格指数与股指期货1.1.1股票价格指数1.1.1.1股票价格指数的概念与全球主要的股票价格指数1.1.1.2股票价格指数的主要编制方法1.1.1.3 沪深300指数、中证500指数和上证50指数的编制1.1.2 交易型开放式指数基金（ETF）1.1.2.1交易型开放式指数基金（ETF）的概念、种类和交易方式1.1.3股指期货1.1.2.1股指期货的概念、国内外股指期货市场的产生与发展1.1.2.2股指期货理论价格的计算1.2股指期货的功能与特征1.2.1股指期货的功能1.2.1.1价格发现功能、风险管理功能和资产配置功能1.2.2股指期货的特征1.2.2.1股指期货与商品期货的特征比较1.2.2.2股指期货与股票的特征比较1.2.2.3 股指期货与ETF的特征比较1.2.2.4股指期货与权证、融资融券的特征比较1.3沪深300指数期货合约规则与风险管理制度1.3.1沪深300指数期货合约解读1.3.1.1合约标的、交易代码、合约乘数、报价单位、最小变动价位1.3.1.2合约月份、交易时间、最后交易日、最后交易日交易时间1.3.1.3每日价格最大波动限制、最低交易保证金、每日结算价格1.3.1.4交割日、交割方式、交割价格1.3.2股指期货风险管理制度1.3.2.1保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度1.3.2.2持仓限额制度、大户持仓报告制度1.3.2.3强行平仓制度、强制减仓制度1.3.2.4套期保值制度、风险警示制度、信息披露制度1.4股指期货投资者适当性制度与证券公司期货IB业务1.4.1中国股指期货市场的组织架构1.4.1.1监管部门、交易所、中介机构和投资者1.4.2股指期货投资者适当性制度1.4.2.1股指期货投资者适当性制度对投资者的要求1.4.2.2自然人投资者适当性标准、一般法人投资者适当性标准1.4.3证券公司期货IB业务1.4.3.1证券公司期货IB业务规则1.5股指期货价格分析方法1.5.1股指期货价格的宏观因素分析1.5.1.1宏观经济运行、财政政策与货币政策、监管政策及突发政治事件1.5.1.2资金供求、通货膨胀、利率、汇率及心理因素1.5.2股指期货价格的技术分析1.5.2.1技术分析三大假设及基本要素1.5.2.2技术图形基本形态识别1.6股指期货交易实务1.6.1股指期货交易指令1.6.1.1限价指令与市价指令1.6.2股指期货交易风险及资金管理1.6.2.1股指期货交易风险类型及识别1.6.2.2资金管理的含义及方法1.6.3股指期货套期保值1.6.3.1套期保值的目的及基本原则1.6.3.2套期保值的种类及套期保值效果1.6.3.3套期保值的应用1.6.4股指期货套利1.6.4.1套利的定义和种类1.6.4.2跨期套利、期现套利的原理及方法1.6.4.3 期现套利的现货组合构建方法1.6.4.4套利的应用1.6.5股指期货投机交易1.6.5.1投机交易的种类及盈亏计算1.6.5.2投机交易的应用1.6.6股指期货在资产组合管理中的应用1.6.6.1股指期货资产配置策略1.6.6.2投资组合β值调整策略1.6.6.3指数化投资策略1.6.6.4阿尔法策略1.6.5.5可转移阿尔法策略1.6.6.6现金证券化策略2.国债期货2.1债券基础2.1.1利率与债券基础2.1.1.1利率基础2.1.1.2债券基础2.1.2国债基础2.1.2.1国债与国债市场2.1.2.2国债的发行与交易2.1.2.3全价、竞价和应计利息2.1.3债券定价2.1.3.1债券定价原理2.1.3.2债券价格影响因素2.2债券风险度量和利率期限结构2.2.1风险度量2.2.1.1久期和凸度2.2.1.2DV01法2.2.2利率期限结构2.2.2.1国债收益率曲线2.2.2.2利率期限结构与理论基础2.3利率期货市场2.3.1利率期货的产生和发展2.3.2利率期货的分类和全球市场主要交易品种2.4国债期货交易与交割2.4.1中金所国债期货合约2.4.1.1合约设计原则和标的选择2.4.1.2合约条款及解读2.4.2国债期货交易与结算2.4.2.1报价、指令和成交规则2.4.2.2结算和结算制度2.4.3交割2.4.3.1国债期货交割制度和交割流程2.4.3.2可交割债券2.5国债期货定价2.5.1转换因子2.2.5.1转换因子的概念和理解2.2.5.2转换因子的计算2.5.2最便宜可交割债券2.5.2.1隐含回购率及其应用2.5.2.2基差法及其应用2.5.2.3寻找最便宜可交割债券的经验法则2.5.3国债期货的定价2.5.3.1发票价格2.5.3.2国债期货定价原理2.5.4国债期货价格影响因素2.6国债期货投机与套利2.6.1国债期货投机2.6.1.1多头投机策略2.6.1.2空头投机策略2.6.2国债基差交易2.6.2.1基差的计算2.6.2.2基差交易2.6.3跨期套利与跨品种套利2.6.3.1跨期套利交易策略2.6.3.2跨品种套利交易策略2.7国债期货套期保值与资产组合管理2.7.1国债期货套期保值2.7.1.1国债期货套期保值与风险管理2.7.1.2套期保值比率的计算（修正久期法、基点价值法）2.7.1.3多头套期保值交易策略2.7.1.4空头套期保值交易策略2.7.1.5交叉套期保值交易策略2.7.1.6套期保值风险2.7.2国债期货在资产组合管理中的应用2.7.2.1目标久期策略2.7.2.2资产配置调整3.金融期权3.1期权基础3.1.1期权概念及特点3.1.2期权类型3.1.2.1看涨和看跌,美式、欧式和百慕大式3.1.2.2现货期权和期货期权,商品期权和金融期权3.1.2.3其它期权类型3.1.3期权要素及合约主要条款3.1.3.1标的资产、权利金、行权价、保证金3.1.3.2有效期、最后交易日和到期日等3.2.期权市场和股指期权的发展3.2.1场内市场和场外市场3.2.2期权市场的做市商制度3.2.3股指期权市场及发展3.3.期权交易3.3.1期权头寸3.3.1.1买进看涨期权（看涨期权多头）、卖出看涨期权（看涨期权空头）3.3.1.2买进看跌期权（看跌期权多头）、卖出看跌期权（看跌期权空头）3.3.2期权建仓和头寸了结3.3.2.1建仓3.3.2.2买方头寸了结和了结后持仓3.3.2.3卖方头寸了结和了结后持仓3.3.2.4行权与交割流程3.3.3期权基本交易制度3.3.3.1保证金制度3.3.3.2涨跌停板制3.3.3.3行权与交割制度3.4期权价格及影响因素3.4.1期权的权利金、内在价值和时间价值3.4.2实值期权、虚值期权和平值期权3.4.3期权价格的影响因素3.4.3.1标的资产价格、行权价格3.4.3.2标的资产价格波动率3.4.3.3无风险利率3.4.3.4红利3.4.3.5剩余期限3.4.4期权价格的上下限3.4.5期权的平价关系3.4.6期权的价格特征3.5期权策略、特点、损益和风险分析3.5.1单一期权策略3.5.1.1买入看涨期权、买入看跌期权3.5.1.2卖出看涨期权、卖出看跌期权3.5.2期权组合策略3.5.2.1期权和期货、现货组合策略：包括备兑看涨期权组合（Covered Call）、保护性看跌期权组合（Protective Put）、转换组合（Conversion）、反转组合（Reversals）等3.5.2.2期权价差策略：包括牛市价差策略、熊市价差策略、蝶式价差策略、日历价差组合等3.5.2.3跨式组合和宽跨式组合等3.5.2.4期权套利策略3.6期权定价3.6.1风险中性定价原理3.6.2期权定价模型3.6.2.1二叉树模型3.6.2.2布莱克－斯科尔斯(Black-Scholes)模型3.6.2.3期权定价的其他方法3.7希腊字母及在风险管理中的应用3.7.1希腊字母（包括delta,gamma,vega,theta,rho,vomma, vanna）及特点3.7.2希腊字母在风险管理中的应用3.8波动率及波动率交易3.8.1波动率3.8.1.1波动率类型3.8.1.2波动率特征3.8.1.3波动率计算3.8.2波动率微笑3.8.3波动率交易4.外汇期货4.1外汇及外汇衍生品交易市场4.1.1外汇与外汇市场4.1.1.1外汇现货与外汇期货4.1.1.2外汇衍生品4.1.1.3全球主要即期外汇市场4.1.1.4中国外汇交易中心4.1.1.5 参与外汇交易的主体4.1.2主要外汇品种4.1.2.1人民币衍生品4.1.2.2人民币无本金交割远期（NDF）4.1.2.3美元指数4.1.2.4欧元4.1.2.5其他非美货币4.1.3外汇市场的运作4.1.3.1外汇市场的做市商4.1.3.2汇率的报价4.2外汇期货及其交易特点4.2.1外汇期货4.2.1.1外汇期货的特点4.2.1.2外汇期货与外汇远期的异同4.2.2外汇期货市场4.2.2.1外汇期货主要市场及交易品种4.2.2.2外汇期货的交割4.2.3外汇期货交易4.2.3.1外汇投机交易4.2.3.2外汇保证金交易4.2.4外汇期货与远期定价4.2.4.1外汇期货理论价格的计算4.2.4.2外汇远期理论价格的计算4.3汇率影响因素4.3.1影响汇率的具体因素4.3.1.1影响汇率变动的因素4.3.1.2汇率政策和汇率制度4.3.1.3固定汇率制下货币政策对汇率的影响4.3.1.4浮动汇率制下货币政策对汇率的影响4.3.1.5国际收支对汇率的影响4.3.1.6外汇冲销干预政策4.3.1.7经济增长对外汇的影响4.3.1.8财政政策调整对汇率的影响4.3.2汇率变动理论4.3.2.1绝对购买力平价理论4.3.2.2相对购买力平价理论4.3.2.3无抛补利率平价4.3.2.4抛补利率平价4.3.2.5不可能三角4.4外汇的套期保值4.4.1外汇风险与套期保值4.4.1.1外汇风险4.4.1.2外汇期货的套期保值4.4.1.3企业选择工具规避外汇风险的方法4.4.2企业套期保值的应用4.4.2.1企业利用远期外汇交易进行套期保值的方法4.4.2.2企业利用外汇期货进行套期保值的方法4.4.2.3企业利用外汇期权进行套期保值的方法4.5外汇套利4.5.1外汇定价理论4.5.1.1外汇市场的无风险定价4.5.2外汇套利方法4.5.2.1外汇的期现套利4.5.2.2外汇期货的跨期套利4.5.2.3外汇期货的跨市套利4.5.3套汇交易4.5.3.1外汇期货的跨币种套利4.5.3.2外汇期货的套汇交易4.6外汇及其衍生品在风险管理中的应用4.6.1外汇风险管理工具4.6.1.1外汇工具与风险管理4.6.1.2外汇掉期4.6.1.3货币掉期4.6.1.4外汇期权4.7企业在外汇衍生品的应用4.7.1不同企业的外汇风险管理4.7.1.1进出口企业利用外汇衍生品管理外汇风险4.7.1.2对外投资企业利用外汇衍生品管理外汇风险4.7.1.3对外融资企业利用外汇衍生品管理外汇风险4.7.1.4外汇期货在资产组合管理中的应用5.其他衍生品5.1场外衍生品概述和远期合约5.1.1场外衍生品市场的一般规则（包括法律、监管、协议条款、市场结构、参与者、风险等）5.1.2远期合约及市场发展现状5.1.3远期的定价、交易策略及风险管理5.2场外衍生品：互换及场外期权等5.2.1 互换及场外期权概述5.2.1.1概念、市场发展现状5.2.1.2规则（包括法律、监管、协议条款、市场结构、参与者、风险等）5.2.2利率互换（IRS）、利率限、利率互换期权5.2.2.1IRS等的概念和规则5.2.2.2IRS等的交易策略及风险管理5.2.2.3IRS等的定价5.2.3信用违约互换（CDS）及其他信用衍生品5.2.3.1CDS等的概念和规则5.2.3.2CDS等的交易策略及风险管理5.2.3.3CDS等的定价5.2.4股权类互换、货币互换及其他场外衍生品5.2.4.1股权类、货币互换等的概念和规则5.2.4.2股权类、货币互换等的交易策略及风险管理5.2.4.3股权类、货币互换等的定价5.3结构化产品的概念5.3.1 结构化产品及其与基础资产、传统衍生品的关系5.3.1.1结构化产品和基础资产的区别5.3.1.2 结构化产品的有关特征5.3.1.3 结构化产品市场对基础产品市场的作用5.3.2 结构化产品的分类及所嵌入衍生品的类型5.4结构化产品的风险/收益5.4.1结构化产品的定价原理5.4.2 结构化产品的风险及其对冲5.4.2.1结构化产品对参与各方的风险5.4.2.2久期、凸性、Greeks、跟踪误差风险5.4.2.3结构化产品的收益、风险区间5.4.2.4结构化产品内嵌衍生品的对冲方式5.4.3 结构化产品的设计5.4.3.1市场参与者及其功能5.4.3.2 参与率、保本率特征及盈亏平衡计算5.4.3.3 利率、衍生品价格等对产品条款的影响。
中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及答案（判断题第601-742题）601.2012年9月17日，美元兑离岸人民币期货在香港交易所上市交易。
根据香港交易所在官方网站上公布的人民币合约相关细贝IL合约的保证金、结算和交易费用均以人民币计价。
A.正确B.错误正确答案：B602.外汇即期价格的波动率越大，外汇期权的价格越高。
A.正确B.错误正确答案：A603.央行与商业银行开展外汇掉期交易可以调整外汇储备结构。
A.正确正确答案：A604.外汇期货做市商的主要义务为向外汇期货市场提供流动性,需要提供外汇期货交易的买价及卖价。
A.正确B.错误正确答案：A605.外汇期货跨市场套利可以分为熊市套利和牛市套利。
A.正确B.错误正确答案：B606.在实务交易中，根据起息日不同，中国外汇交易中心的外汇掉期(FXswap)交易形式包括即期对远期、远期对远期、隔夜掉期三种形式。
A.正确B.错误607.国内商品期权设有做市商制度，金融期权未设有做市商制度QA.正确B.错误正确答案：A608.近月平值期权的Delta等于0.5。
A.正确B.错误正确答案：A609.中金所沪深300股指期权的标的为中金所沪深300股指期货。
A.正确B.错误正确答案：B610.当金融市场处于持续的利率下跌过程中，逆向浮动利率票据的投资收益将增加。
A.正确正确答案：A611.在沪深300股指期权中，中金所在期权到期时会对未申请放弃行权的实值期权消除，持有者不用担忧忘记行权的问题。
A.正确B.错误正确答案：A612.信用曲线是不同主体同一期限债券的信用价差。
A.正确B.错误正确答案：B613.其他条件相同时，看涨期权的执行价格越高，期权价值越大。
A.正确B.错误正确答案：B614.2012年9月17日，人民币期货在香港交易所上市交易，根据香港交易所在官方网站公布的细则，合约的保证金、结算和交易费用均以人民币计价。
A.正确B.错误正确答案：B615.使用股指期货可降低所持有的股票组合的系统性风险.A.正确B.错误正确答案：A616.下列行情报价表明存在无风险套利机会。
题目解析汇总：一、股指期货部分1、利用股指期货可以回避的风险是（ ）A、系统性风险B、非系统性风险C、生产性风险D、非生产性风险答案：A解答：股指期货的标的是一篮子股票，数量众多，体现了整体市场的系统性风险。
运用股指期货能较好回避系统性风险。
2、关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（ ）A、股指期货交割更困难B、股指期货逼仓较易发生C、股指期货的持仓成本不包括储存费用D、股指期货的风险高于商品期货的风险答案：C解答：股指期货采用现金交割方式，不需要考虑实物的贮存，因而其持仓成本中并不包括储存费用。
3、若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报指令是（ ）A、以2700.0点限价指令买入开仓1手IF1401合约B、以3000.2点限价指令买入开仓1手IF1401合约C、以3300.5点限价指令卖出开仓1手IF1401合约D、以3300.0点限价指令卖出开仓1手IF1401合约答案：C解答：投资者仅能以涨跌停幅度内的价格申报限价买卖指令，3300.5点的卖出价格已经超出了涨跌停板限制，相应的申报指令无效。
此外，股指期货最小变动价位为0.2点，无法报入3300.5点的价格。
4、当沪深300股指期货合约1手价值为120万元时，该合约的成交价为（ ）点A、3000B、4000C、5000D、6000答案：B解答：股指期货合约的乘数为300元/点，因而当1手合约价值为120万元时，实际指数成交点位为1200000/300=4000点5、若IF1512合约的挂盘基准价为4000点，则该合约在上市首日的涨停板价格为（ ）A、4800B、4600C、4400D、4000答案：A解答：股指期货季月月合上市首日涨跌停板幅度为当日挂盘基准价上下20%，因此该日涨停板价格为4000*（1+20%）=48006、“想买买不到，想卖卖不掉”属于（ ）风险A代理风险 B、现金流风险 C、流动性风险 D、操作风险答案：C解答：流动性风险指因为市场流动性不足，市场供给与需求不匹配，合约无法成交导致的风险。
全国大学生金融知识竞赛题库（衍生品180题）一、单选题871.结构化产品的信用增强功能由下列（）提供。
A.创设者B.发行者C投资者D.套利者872.股权类产品的衍生工具是指以O为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币8.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险873.下列关于远期交易特征的说法中，错误的是（）。
A.远期合约的流动性较差B.远期交易属于场外市场C.远期交易通常以交割方式了结持仓D.远期交易违约风险相对较低874.下列关于卖出看跌期权的说法中，正确的是()。
A.为增加标的资产多头的利润，可考虑卖出看跌期权B.通过履约可对冲标的资产多头头寸C.通过履约可对冲标的资产空头头寸D.标的资产价格大幅波动时，可考虑卖出看跌期权赚取权利金875.按联结的基础产品分类结构化金融衍生产品可分为()。
(1)股权联结型产品(2)收益保证型产品(3)基于期权的结构化产品(4)汇率联结型产品A.(1)(2)(4)B.(1)(2)(3)C.(1)(3)⑷D.(1)(4)876.某公司第1年至第5年后发生违约的边际概率分别为1%、1.5%、2%、3%和4%,那么公司5年内发生违约的概率为（）。
163A.4%B.11.5%C.11.0%D.无法计算877.场外市场与场内交易所市场相比，具有O特点°A.标准化合约B.主要交易品种为期货和期权C.多为分散的无形市场，以行业自律为主D.交易以公开竞价为主878.国际利率衍生品市场特点不包括（）。
A.交易逐渐趋向标准化和制度化879中清算趋势逐步显现C.伦敦和纽约是全球领先的利率衍生品市场D.国际利率衍生品都在场外交易879.以下属于实值期权的是（）。
A.行权价为300, 标的资产市场价格为350的看涨期权B.行权价为350, 标的资产市场价格为300的看涨期权C行权价为300, 标的资产市场价格为350的看跌期权D.行权价为300, 标的资产市场价格为300的看涨期权880.对固定利率债券的持有人来说，如果利率的走势上升，也将错失获取更多收益的机会，这时他可以（）。
第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库第一部分股指期货一、单选题1.沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（）。
A. 简单股票价格算术平均法B. 修正的简单股票价格算术平均法C. 几何平均法D. 加权股票价格平均法2.在指数的加权计算中，沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（）。
A. 总股本B. 对自由流通股本分级靠档后获得C. 非自由流通股D. 自由流通股3.1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（）期货合约。
A. 标准普尔500指数B. 价值线综合指数C. 道琼斯综合平均指数D. 纳斯达克指数4.最早产生的金融期货品种是（）。
A. 利率期货B. 股指期货C. 国债期货D. 外汇期货5.在下列选项中，属于股指期货合约的是（）。
A. NYSE交易的SPYB. CBOE交易的VIXC. CFFEX交易的IFD. CME交易的JPY6.股指期货最基本的功能是（）。
A. 提高市场流动性B. 降低投资组合风险C. 所有权转移和节约成本D. 规避风险和价格发现7.利用股指期货可以回避的风险是（）。
A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 生产性风险D. 非生产性风险8.当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。
这种做法可以起到（）作用。
A. 承担价格风险B. 增加价格波动C. 促进市场流动D. 减缓价格波动9.关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（）。
A. 股指期货交割更困难B. 股指期货逼仓较易发生C. 股指期货的持仓成本不包括储存费用D. 股指期货的风险高于商品期货的风险10.若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报指令是( )。
A.以2700. 0点限价指令买入开仓1手IF1401合约B.以3000. 2点限价指令买入开仓1手IF1401合约C.以3300. 5点限价指令卖出开仓1手IF1401合约D.以3300. 0点限价指令卖出开仓1手IF1401合约11.限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（）的原则撮合成交。
中金所杯全国大学生金融知识大赛()是指意料之外的汇率变动通过影响企业生产销售数量、价格、成本，引起企业未来一定期间收益或现金流量减少的一种潜在损失。
A.交易风险B.会计风险C.经营风险D.信用风险正确答案：C解析：经济汇率风险,又称经营风险,指意料之外的汇率变动通过影响企业的生产销售数量、价格、成本，引起企业未来一定期间收益或现金流量减少的一种潜在损失《期货和衍生品法》规定，普通交易者与期货经营机构发生纠纷的，O应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院期货监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
O不能证明的，()承担相应的赔偿责任。
A.普通交易者；普通交易者；可以B.普通交易者；普通交易者；应当C.期货经营机构；期货经营机构；可以D.期货经营机构；期货经营机构；应当正确答案：D解析：《期货和衍生品法》第五十一条规定：根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。
专业交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定。
普通交易者与期货经营机构发生纠纷的，期货经营机构应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院期货监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
期货经营机构不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
《期货和衍生品法》规定，期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。
从事O的，可以申请持仓限额豁免。
A.程序化交易B.投机交易C,套期保值D.做市交易正确答案：C2015年11月30日，国际货币基金组织（正IMF）宣布将人民币纳入IMF特别提款权（SDR）货币篮子，SDR货币篮子不包括（）。
A.日元B.欧元C.英镑D.澳元正确答案：DA公司资本价值为100万元，负债为40万元，负债利率7.5%,按1年期付息，税率为35%。
如果公司负债为永续且负债比不变，则利息节税现值为（）A.32.5B.24.7C.21.5D.32解析:40*7解%*35%∕7.5%*65%,税后贴现率=税前贴现率X（1- 所得税率）不可能三角的“三角”不包括（）。
2014年第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛
第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛正式启动
由中国金融期货交易所、中国期货业协会主办的第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛于4月8日正式启动。
本次竞赛面向全国普通高等学校的全日制在校学生，全面践行“社会责任至上”理念，以“育人、实践、创新、服务”为目标，旨在深入普及金融期货及衍生品知识，积极培育弘扬避险文化，推动金融衍生品教育的学科建设，努力为中国金融期货市场培育人才。
一、参赛对象
全国普通高等学校的全日制在校学生（不含在职）
1、本次竞赛面向全国普通高等学校的全日制在校学生，包括（硕博）研究生、本科生、专科生，不含在职生。
如您不符合报名条件，请勿报名注册。
2、参赛者填写的各项注册信息必须保证完整、真实、无误、有效。
如个人信息有变动，仅允许在竞赛开始前通过竞赛系统进行修改，竞赛开始后不得修改任何信息。
3、“证件号”和“登录密码”将用于网站登录、个人信息查询、网上答题等竞赛相关环节，是参赛者的唯一标识。
大陆学生必须使用身份证注册登陆，在大陆高校就读的港澳台及其他国家或地区的全日制学生可以使用护照等其他有效证件注册登陆。
请务必妥善保存“登录密码”，如您忘记“登录密码”，可通过首页上“忘记密码”功能，取回“登录密码”。
二、参赛方式
个人参赛。
参赛者以个人名义报名参赛，不接受团队报名参赛。
三、报名及竞赛官网：
或登陆中国金融期货交易所、中国期货业协会官网主页查询大赛公告
四、竞赛流程：
1.报名注册
2014年4月8日至5月11日中午12点
参赛者登陆竞赛网站注册报名，填写完整、真实、有效的个人信息后，获取参赛账号
2.参考题库自学
2014年4月8日起，主办方将在竞赛官网及各大门户网站大赛专区发布知识大纲及参考题库，便于参赛者自学准备。
3.第一阶段网上竞赛
2014年5月7日至11日
历时5天，参赛者自备电脑参与在线答题，答题时间统一为50分钟。
网上竞赛题型题量：题量为60题，总计100分，其中单选题30题，每题2分；多选题10题，每题2分；判断题20题，每题1分。
重要提示：
1、如您选择“进入答题”后，竞赛系统即自动开始倒计时，总竞赛时间为50分钟。
2、如您在答题期间因特殊原因（如死机、重启）中断答题，竞赛计时系统将根据您中断的时间扣除您
的竞赛用时。
> 当您在有效的答题时间范围内恢复并重新登录系统进入答题，系统支持续答试题。
> 当您中断答题的时间超出有效的答题时间范围，恢复并重新登录进入竞赛系统后，系统将自动交卷。
4.第二阶段：集中竞赛
集中竞赛将在2014年5月31日举行
入围名单将于2014年5月16日至5月23日通过竞赛官网的“大赛公告”发布，参赛者可登陆大赛网站查询是否入围进入第二阶段集中竞赛。
第二阶段集中竞赛《入围通知》打印时间：2014年5月23日至竞赛结束。
入围者可登陆大赛网站打印《入围通知》。
参赛者必须携带《入围通知》、身份证、学生证，才能参加第二阶段集中竞赛。
集中竞赛采取现场机考方式，全国主要城市将设置竞赛地点，入围参赛者根据主办方安排就近参赛，食宿、交通等费用由参赛者自理。
五、奖项设置
注：以上奖金均为税前金额
六、参赛咨询
在参赛过程中，如有问题，可参阅竞赛网站上的“常见问题”，或通过“在线答疑”进行咨询。
更多活动信息，请关注的大赛公告及人民网、新华网、腾讯网、和讯网、新浪网等门户网站的大赛专区，也可关注“中金所发布”官方微信、微博实时了解大赛最新动态。
七、注意事项
1、参赛者填报个人信息应仔细核对后提交，确保所有信息真实有效。
如因参赛者的个人信息不完整、错误、无效，大赛主办方有权采取取消参赛资格、认定成绩无效、追回奖励等措施，相应后果由参赛者本人自行负责。
2、参赛者应妥善保管个人账号（证件号）和登陆密码，请勿向第三方泄露账号和密码。
如账号、密码被第三方盗用而导致的一切后果，由参赛者自行负责。
3、参赛者应根据“网上竞赛系统运行环境”的要求，自行准备第一阶段竞赛的参赛用机，并提前检查参赛用机软、硬件设备。
如因参赛用机不符合竞赛要求或突发软、硬件故障，导致成绩无效等结果，由参赛者自行负责。
4、参赛者应积极关注竞赛相关信息及公告，因参赛者个人原因错过重要通知等信息而影响参赛，后果由参赛者自行负责。
5、如发现恶意传播竞赛试题等相关信息，或利用本次知识竞赛直接或间接开展具有盈利目的的商业行为、或不符合比赛规定，主办方有权酌情采取取消参赛资格、认定成绩无效、追回奖励等措施，所产生的一切法律责任及后果由参赛者自行负责。
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附：网上竞赛系统运行环境
1、硬件配置
> 内存：512M及以上
> CPU：Pentium 4处理器及以上级别处理器
> 硬盘：要求1024M及以上可用空间
> 网络环境：可正常通过MODEM、ISDN、ADSL、FTTP、光纤等方式接入连接因特网
2、操作系统平台：Windows Xp、Windows 7 （不建议使用其他操作平台）
3、浏览器版本：推荐使用Internet Explorer7.0及以上版本（不建议使用非IE浏览器）
重要提醒：请勿将IE浏览器Internet选项选为自动清除cookie或退出时删除浏览历史，否则参赛用机异常状态下（死机、重启）可能会影响您答题结果。
