下载文档原格式
期货从业考试题库期货从业考试题库为了帮助参加期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，以下是店铺整理的期货从业考试题库，欢迎阅读。
1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。
A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元答案：B解析：如题，运用“强卖盈利”原则，判断基差变强时，盈利。
现实际基差由-30到-50，在坐标轴是箭头向下，为变弱，所以该操作为亏损。
再按照绝对值计算，亏损额=10*10*20=2000。
2、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手（1手等于 10吨）6月份大豆合约，买入 8手 7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。
价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。
4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。
在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）。
A、160元B、400元C、800元D、1600元答案：D解析：这类题解题思路：按照卖出（空头）→价格下跌为盈利，买入（多头）→价格上涨为盈利，判断盈亏，确定符号，然后计算各个差额后相加得出总盈亏。
本题一个个计算：（1）卖出 3手 6月份大豆合约：（ 1740-1730）*3*10=300元（2）买入 8手 7月份大豆合约：（ 1760-1750）*8*10=800元（3）卖出 5手 8月份大豆合约：（ 1760-1750）*5*10=500元因此，该投机者的净收益=（1）+（2）+（3）=1600元。
3、某投机者以 120点权利金（每点 10美元）的价格买入一张 12月份到期，执行价格为9200点的道·琼斯美式看涨期权，期权标的物是 12月份到期的道·琼斯指数期货合约。
一个星期后，该投机者行权，并马上以 9420点的价格将这份合约平仓。
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。
A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。
用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。
3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。
A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。
CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。
远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。
4.以下属于典型的反转形态的是（）。
A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。
2016年山东省期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。
A．实物交割B．对冲平仓C．协议平仓D．现金交割2、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。
（）A．5；中国证监会B．10；中国证监会C．5；期货业协会D．10；期货业协会3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。
A．10B．5C．15D．204、对于期货投资系统风险或整个市场的风险，可以运用__来进行控制和回避。
A．指数期货交易B．投资组合的分散化和多CTA策略C．保护性止损D．期货加期权5、在下列中，被称为颈线的是____A：BEB：DFC：ACD：BF6、投资者预计铜不同月份的期货合约价差扩大缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为7 000美元／吨，同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7 200美元／吨。
由此判断该投资者进行的是交易。
A：蝶式套利B：卖出套利C：投机D：买进套利7、美国13周国债期货成交价为98.580时，意味着面值1 000 000美元的国债期货以价格成交。
A：89 645美元B：99 645美元C：896 450美元D：996 450美元8、是指交易者在交易过程中产生的风险。
它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。
A：代理风险B：交易风险C：政策风险D：交割风险9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。
A．不可以独立开发客户B．可以向客户收取保证金C．保存账薄和交易记录D．必须维持最低净资本要求10、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依__确定管辖。
山东省2016年下半年期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差2、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元3、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎4、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点5、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%6、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资7、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
山东省2016年期货从业期货法律法规：业务考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。
A．居间人隶属于期货公司B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人2、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D．人事部门的鉴定材料3、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。
A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月4、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。
A．投资者的经济实力B．股指期货产品认知能力C．投资者的获利能力D．投资经历5、国外短期国债通常采用__。
A．贴现方式发行，到期还本付息B．贴现方式发行，到期按面值进行兑付C．期满前分期付息，到期还本D．期满前分期付息，到期偿付本金和最后一笔利息6、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求7、期货交易特殊性中的“高门槛”指的是____A：投入的资金要多B：获得的收益大C：杠杆率高D：对投资者的风控能力、心里素质要求高8、期货价格具有对进行预期的功能。
A：现货供求关系B：未来供求关系及其价格变化趋势C：现货定价D：现货价格变化9、江恩轮中轮的作用有__A．可以预测价位B．可以预测时间C．可以分析长期周期D．可以确定交易时机10、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
山东省2016年下半年期货从业资格法律法规：执业行为准则试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。
A．从事经纪业务B．充当客户的交易顾问C．根据客户指令代理买卖期货合约D．从事自营业务2、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组合能力3、期货交易所的管理风险和技术风险属于。
A：不可控风险B：可控风险C：政策性风险D：宏观环境变化风险4、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．10B．15C．20D．305、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
A．查询B．查封C．扣划D．冻结6、承担股指期货交易的履约责任时应当遵循__原则。
A．过错责任B．强制交割C．买卖自负D．公平7、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近__年内应未受过刑事处罚。
A．1B．2C．3D．48、日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托，从事期货交易及招揽客户之活动A：通商产业省或农林水产省B：商品期货交易所C：日本商品期货经纪商协会D：以上皆是9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A．该日所有持仓和交易结算结果B．该日所有交易结算结果C．该日之前所有交易结算结果D．该日之前所有持仓和交易结算结果10、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道琼斯指数B．NYSE指数C．金融时报30指数D．DAX指数11、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1%B．2%C．3%D．5%12、期货的交割方式有（）。
期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由 ( )组织进行。
A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货交易基本规则。
山东省2016年下半年期货从业资格：期货行情解读考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元4、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金8、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会10、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险11、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
期货从业资格考试试题及答案一、单选题1. 期货合约的基本特征是（）。
A. 标准化B. 可转让性C. 杠杆性D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是期货交易所的主要功能？（）A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 强制平仓D. 投资咨询答案：D3. 期货交易中的保证金通常分为（）。
A. 初始保证金B. 维持保证金C. 追加保证金D. 以上都是答案：D4. 期货合约的交易单位是（）。
A. 1吨B. 5吨C. 10吨D. 不同品种不同答案：D5. 期货交易中的“多头”指的是（）。
A. 看跌B. 看涨C. 观望D. 做空答案：B二、多选题6. 期货市场的主要参与者包括（）。
A. 套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 投资者答案：ABC7. 期货合约的交易方式包括（）。
A. 现金结算B. 实物交割C. 信用交易D. 杠杆交易答案：AB三、判断题8. 期货交易可以进行T+0交易，即当天买入的合约当天可以卖出。
（）答案：√9. 期货交易中，所有合约都必须进行实物交割。
（）答案：×10. 期货交易中，保证金不足时，交易所会通知投资者追加保证金。
（）答案：√四、简答题11. 简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的时间、地点、方式和风险管理。
期货交易是在交易所内进行的标准化合约交易，具有杠杆效应，可以进行投机和套期保值；而现货交易是实物交易，通常在场外进行，交易规模和价格由买卖双方协商确定，风险相对较小。
五、案例分析题12. 某投资者在期货市场上持有多头头寸，市场价格下跌，该投资者的保证金账户出现亏损。
请分析该投资者可能面临的风险，并给出相应的风险管理建议。
答案：该投资者面临的风险主要包括市场风险和保证金风险。
市场风险是由于市场价格下跌导致的亏损，而保证金风险则是因为保证金不足可能被强制平仓。
风险管理建议包括：设置止损点以限制亏损，适时调整头寸规模，保持保证金账户的充足资金，以及进行风险对冲等。
2016年下半年山东省期货从业资格：期货交易所考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——成立。
A：广东万通期货经纪公司B：中国国际期货经纪公司C：浙江永安期货经纪公司D：北京金鹏期货经纪公司2、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有__。
A．任何遗漏B．重大遗漏C．误导性陈述D．虚假记载3、某铜加工企业需要1000吨铜的库存，其较好的库存管理方法是____A：买入1000吨的现货铜B：买人1000吨的期货铜合约C：买入200吨的现货铜和买入800吨的期货铜合约D：买入1000吨的现货铜和卖出1000吨的期货铜合约4、期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A．期货协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．期货公司5、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权6、通常是专为特定投资者或某类投资者群体而设计的个性化投资计划A：不定期报告B：分析报告C：投资方案D：策略报告7、下列不能构成贪污罪的主体是（）。
A．甲为某国有期货公司工作人员B．乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C．丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D．丁为期货业监管人员8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围9、5月10日某投资者在芝加哥期货交易所以10点权利金买入执行价格为1025点的看跌期权一份，同时以14点权利金卖出执行价格为1035点的看涨期权一份。
则到7月时的盈亏平衡点为（）点。
A．1 039B．1 031C．1 021D．1 02910、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。
则该投资者的获利是（）美元/盎司。
A．3B．4.7C．4.8D．1.711、多元线性回归模型与简单线性回归模型相比，增加了一个假设是A：误差项服从正态分布B：误差项的均值为零，方差为常数C：因变量与自变量之间具有线性关系D：自变量之间不存在线性关系12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行13、商品期货合约名称中一般注明__。
A．交易所名称B．交割标准品级C．交割方式D．品种名称14、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D．期货价格体现了过去的商品价格15、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D．人事部门的鉴定材料16、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外．A：5％B：10％C：30％D：70％17、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生18、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。
A．构造圆形图预测价格的具体点位B．用方形图预测价格的短期周期C．用角度线预测价格的长期周期D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测19、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。
A．中国证监会网站B．中国证监会指定报刊C．中国期货业协会网站D．期货交易所20、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5B．10C．15D．3021、在__情况下，牛市套利可以获利。
A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元22、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高23、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A．中国证监会B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构24、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任25、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A．期货经纪公司B．中国证监会派出机构C．中国证监会D．期货经纪公司股东2、期货公司会员为客户提供的服务有__A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B．为客户提供合理的投诉渠道C．与银行建直立业务对接规则D．督促客户依法维护自身权益3、由美国最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME组建的One Chicago交易所主要从事__的交易。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．股票期货4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的__时，应当召开临时会员大会。
A．2/3B．3/4C．4/5D．5/65、投资者金融类资产包括（）等资产。
A．期货权益B．黄金C．现金D．基金6、下面对基差交易的描述正确的是__A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定的B．基差交易大部分是和套期保值交易结合在一起进行的C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D．通过基差交易可以实现完全的套期保值7、以下为跨期套利的是。
A：买入上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出上海期货交易所8月份铜期货合约B：卖出上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出lME8月份铜期货合约C：上午买入lME 5月铜期货合约，下午卖出lME 8月铜期货合约D：卖出lME 5月份铜期货合约，同时买入lME 8月铜期货合约8、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。
A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向9、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。
A．提高本币利率B．降低本币利率C．本国顺差扩大D．本国逆差扩大10、下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是。
A：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理B：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理C：中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D：中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理11、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议12、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。
A．买方将已收到的仓单转让B．买方未解付货款C．卖方未交付有效标准仓单D．买方解付货款不足13、以下关于投机对价格的影响说法正确的是A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌14、期货公司首席风险官负责（）。
A．期货自营交易的风险管理B．对期货公司的风险管理状况进行监督检查C．期货公司日常经营管理D．对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查15、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易16、期货公司严格经营管理指的是__。
A．坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督B．严禁为了私利而采用违法违规手段，扰乱正常交易C．对财务的监督，必须坚持财务、结算的真实性D．及时公开市场信息、数据，理性地参与市场17、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A．5B．7C．10D．1518、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货从业人员从事非期货业务19、下列属于短期利率期货的有（）。
