现场审计记录表(范本)

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现场审计记录表(范本)

现场审计记录表NO:
建设单位名称：中国移动通信集团福建省有限公司
中国联合网络通信有限公司福建省分公司日期：年月日
现场审计记录表填写规范要求
NO：根据不同的审计中介机构顺序编号，不强制规定，但编号必须便于查阅和不重复
工程名称：根据规范的工程名称填写，以审计系统或交签表中规范的称呼填制
审计地点：必须详细到具体的地点，以区县＋详细地点的组合，比如：永泰福永高速丘山隧道东基站至寨头隧道东基站线路，仓山区宝源科技酒店室内分布
施工单位名称：具体的施工单位的全称
监理单位名称：具体的监理单位的全称
任务编号：按审计系统生成的编号填制
MIS编号：按规范的项目MIS编号填制，如维修类的项目没有MIS编号，可不填制
送审造价：填制送审总造价和施工费
抽查内容：必须包括但不限于如下内容
1、是否有设计图纸、竣工图纸，图纸绘制的质量和效果与实际情况是否一致，如果不一致，请将情况简要描述，并将差异情况详细描述，描述要包含图纸的工作量（工程量）和现场实际的工作量（工程量）
2、随工签证（隐蔽工程）情况与现场实际核对，常用的材料信息，特别是电力电缆、水泥建材、照明设备等，必须明确其详细的品牌（供货厂家）和规格型号，对无法确认的，必须在现场审计记录中注明无法确认品牌或规格。

处理意见：根据存在的问题，提出处理意见，包括对结算文本的核减情况以及对工程管理工作存在问题的建议意见。

工程结算审计现场踏勘查验工作记录范本

精品文档精品文档工程结算审计现场踏勘查验工作记录共页第页工程项目名称邱山菜场地下室墙面改造工程工程所在位置余杭区建设单位杭州市余杭区市场开发服务中心施工单位杭州展都市政工程有限公司记录人员
工程结算审计现场踏勘查验工作记录
共页第页
工程项目名称
邱山菜场地下室墙面改造工程
工所在位置
余杭区
建设单位
杭州市余杭区市场开发服务中心
施工单位
杭州展都市政工程有限公司
记录人员：
钟伟杰
记录日期
项目名称数量相关情况描述
协审单位审计人员(签字）建设单位人员(签字）
施工单位人员(签字）监理单位人员(签字）
主管单位人员（签字 )

审计记录表格式

审计记录表格式1.背景审计记录表是审计工作中的一种重要工具，用于记录和跟踪审计过程中的所有活动和结果。

它有助于确保审计工作的透明性和可追踪性，并提供一个可靠的依据以支持审计结论和建议。

2.审计记录表的基本要素审计记录表应包含以下基本要素：2.1 审计项目信息- 审计项目名称：明确描述审计工作的对象和范围。

- 审计项目编号：为每个审计项目分配一个独立的编号，以方便跟踪和引用。

- 审计开始日期和结束日期：记录审计工作的起止日期。

- 审计组成员：列出参与审计工作的所有成员的姓名和职务。

2.2 审计目标和范围- 审计目标：明确阐述审计工作的目标和预期的审计结果。

- 审计范围：描述审计工作的边界和涉及的实体或过程。

2.3 审计方法和程序- 审计方法：说明审计工作所采用的方法论和技术。

- 审计程序：列出执行审计工作的具体步骤和流程。

2.4 审计发现和结果- 审计发现：记录审计过程中发现的问题、异常和关键问题。

- 审计结论：总结审计发现的结果，并提供相应的建议和改进建议。

3.审计记录表的格式审计记录表的格式应简洁明了，以方便审计人员记录和查阅。

以下是一个常见的审计记录表的格式示例：4.审计记录表的使用审计记录表应在审计工作的各个阶段进行记录和更新。

审计人员应及时填写相应的信息，确保审计记录表的准确性和完整性。

审计记录表应由审计组的负责人或主管审核，并在审计项目的结束时进行总结和备案。

5.总结审计记录表是一个重要的审计工作工具，能够记录和跟踪审计过程中的活动和结果。

通过合理使用审计记录表，可以提高审计工作的效率和质量，并为审计结论和建议提供可靠的依据。

同时，审计记录表应保持简洁明了的格式，便于审计人员填写和查阅。

05R1 内包装材料生产商现场审计表

第 1 页共 5 页 SMP-QA-00005R1-00
第 2 页共 5 页 SMP-QA-00005R1-00
第 3 页共 5 页 SMP-QA-00005R1-00
第 4 页共 5 页 SMP-QA-00005R1-00
第 5 页共 5 页 SMP-QA-00005R1-00
审计说明：
1. 总分150分，实行评分达总分的70％（含70％）为合格，出现下列情况之一者实行否决：
1.1 现场审计记录中有一大项达不到本大项总分的70％。

1.2 没有独立质量管理部门或质量管理专职人员，（即企业和部门质量负责人与生产负责人相互兼任或由非在编人员担任）不具备对产品进行检验条件。

1.3 按《通则》规定需洁净要求的而不具备洁净要求的。

1.4 生产不洗即用药包材产品的车间没有空气净化调节系统，不符合《通则》规定的洁净级别。

1.5 产品一次抽样3批检验不合格。

2. 对考核项目逐条评定，评审采用系数评定法，共分为5个档次，即：
2.1 满意：按标准分乘以系数1.0。

2.2 执行情况较好，尚需改进，按标准分乘以系数0.8。

2.3 基本达到要求，按标准分乘以系数0.7。

2.4 部分达到要求，按标准分乘以系数0.4。

2.5 尚未执行，按标准分乘以系数0。

供应商调查问卷及供应商现场审计表

4.
物料管理
是√否ₓ
说明
4.1
是否有供应商管理程序？
4.2
所有起始物料、中间产品、待包装品、成品是否有相应的标准？抽查关键物料检验报告书
4.3
起始物料的入库验收、取样、检验是否符合规定？
4.4
成品取样、检验及放行是否符合规定？
4.5
仓库的仓贮条件是否符合物料、产品储存要求？
4.6
物料、中间产品、待包品是否按区域要求存放，并有明显的标识？
□ISO9000质量体系□ISO22000质量体系□HACCP质量体系□其他：
1.6
请附公司组织架构图 □是 □否
2
人员机构
是√否ₓ
说明
2.1
食品安全系统是否完善？
2.2
食品安全部门是否独立于其他的部门？
2.3
是否配备足够的技术人员和安全管理人员负责相应的工作？
2.4
直接接触产品人员是否具有健康档案？
2.5
是否制订企业年度培训计划，是否落实培训计划？
3
厂房与设施、设备（经销商无需填写）
是√否ₓ
说明
3.1
厂房布局是否合理？是否能防止交叉污染？
3.2
厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染？
3.3
厂区是否整洁？
3.4
厂房的洁净级别为：，是否符合产品生产要求？
3.5
是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养？
8.3
检验操作法是否齐全，是否与国家法定标准相符，若不符，是否有相关验证或比对？
8.4
批生产记录、设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？
8.5
批检验记录、仪器及设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？

审计证据(现场收方记录表格)

有关单位及人员签注意见（施工单位）
复核：取证：
档案编号：1
审计证据
被审计单位：编号：07
证据名称
取证日期
取证地点
现场勘验情况：
七、通风空调安装情况
1、
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）
有关单位及人员签注意见（施工单位）
复核：取证：
4、防盗门材质、框外围尺寸：
5、外窗框材质、框外围尺寸：；玻璃品种：
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）
有关单位及人员签注意见（施工单位）
复核：取证：
档案编号：1
审计证据
被审计单位：编号：05
证据名称
取证日期
取证地点
现场勘验情况：
五、给排水安装情况
1、地漏品牌、规格型号、数量：
档案编号：1
审计证据
被审计单位：编号：01
证据名称
取证日期
取证地点
现场勘验情况：
一、地面装修情况
1、卫生间楼地面面层：水泥砂浆□，防滑地砖300*300□；
2、大厅地面面层：抛光砖600*600□，抛光砖800*800□，抛光砖1000*1000□，花岗岩600*600□，花岗岩800*800□，花岗岩1000*1000□；
2、蹲便器品牌、规格型号、数量：
3、坐便器品牌、规格型号、数量：
4、小便斗品牌、规格型号、数量：
5、水龙头品牌、规格型号、数量：
6、给水管品牌、规格型号、数量：
7、排水管品牌、规格型号、数量：
8、
9、
10、
11、
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）

审计记录表

参加讨论会议人员审计组组长
日期
审理发现的问题
审理意见
总体意见
参加审理会议人员审理部门负责人
日期
附件5
被审计单位审计项目讨论内容评价审计目标的实现情况评价审计证据的适当性和
充分性提出审计评价意见评估审计发现问题的重要
性提出对审计发现问题的处
理处罚意见其他有关事项
审计ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ讨论记录
审计业务处发现的问题
处理意见
处理意见
附件3
被审计单位审计项目审理内容审计实施方案确定的审计事项是否完成审计发现的重要问题是否在审计报告中反映主要事实是否清楚、相关证据是否适当、充分适用法律法规和标准是否
适当评价、定性、处理、处罚
和移送处理是否恰当审计程序是否符合规定
其他需要审理的事项
审计意见书
20XX年第XX号
审计业务处

审计证据(现场收方文本记录表格)

5、
6、
7、
8、
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）
有关单位及人员签注意见（施工单位）
复核：取证：
档案编号：1
审计证据
被审计单位：编号：02
证据名称
取证日期
取证地点
现场勘验情况：
二、墙面装修情况
1、卫生间内墙面面层：水泥砂浆□，瓷片300*300□；
2、大厅内墙面面层：抛光砖600*600□，抛光砖800*800□，抛光砖1000*1000□，花岗岩600*600□，花岗岩800*800□，花岗岩1000*1000□；
5、外墙面装修做法：水泥砂浆□，保温砂浆□，外墙漆□，外墙砖□；
6、
7、
8、
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）
有关单位及人员签注意见（施工单位）
复核：取证：
档案编号：1
审计证日期
取证地点
现场勘验情况：
三、天棚装修情况
1、
2、
3、
4、
3、其余房间地面面层：水泥砂浆□，抛光砖600*600□，抛光砖800*800□，抛光砖1000*1000□，花岗岩600*600□，花岗岩800*800□，花岗岩1000*1000□；
4、阳台地面面层：水泥砂浆□，抛光砖600*600□，抛光砖800*800□，抛光砖1000*1000□，花岗岩600*600□，花岗岩800*800□，花岗岩1000*1000□；
8、电话线品牌、规格：
9、电视视频线品牌、规格型号：
10、网络线品牌、规格型号：
有关单位及人员签注意见（建设单位）
有关单位及人员签注意见（监理单位）

安全生产综合审计记录表

安全生产综合审计记录表一、审计概况本次安全生产综合审计是针对公司现有安全管理体系进行的，旨在全面评估公司的安全生产状况，查找安全隐患并制定相应的整改措施。

审计时间为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

二、审计目标本次审计主要包括以下几个方面的内容：1. 公司现有的安全管理制度和规章制度是否健全完善。

主要评估公司制定的安全管理制度是否与国家相关法律法规相符，包括生产设备的安全使用、职工的防护措施、应急救援等内容。

2. 安全培训和教育是否到位。

评估公司是否定期组织安全教育和培训活动，包括员工岗前培训、安全操作培训等，以保证员工对安全规定的了解和掌握程度。

3. 事故隐患排查和整改情况。

检查公司是否定期组织安全隐患排查工作，并对存在的安全隐患进行整改，以确保安全隐患能够及时消除。

4. 应急预案的制定和演练情况。

评估公司是否制定了应急预案，并定期组织应急演练，以保证在发生事故时能够及时、有效地处置。

三、审计结果经过对公司的安全管理体系进行全面审计，得出以下结论：1. 公司现有的安全管理制度和规章制度相对健全，但仍有部分细则需要进一步明确和完善。

2. 安全培训和教育工作较为到位，但仍有部分员工对安全规定的理解不够深入，需要加强教育宣传。

3. 公司定期组织了安全隐患排查工作，并对大部分存在的安全隐患进行了整改，但仍有少数重大隐患没有得到及时解决。

4. 公司制定了应急预案，并组织了定期的应急演练，但发现演练中存在的一些问题需要进一步改进。

四、整改建议针对上述审计结果，我们提出如下整改建议：1. 完善安全管理制度和规章制度，进一步明确各项安全措施的具体要求，确保员工能够准确理解和遵守。

2. 加强安全教育和培训工作，提高员工对安全规定的知识掌握程度，定期组织培训活动，加强员工安全意识培养。

3. 加大安全隐患排查力度，确保每个隐患都得到及时整改，特别是存在的重大隐患要优先解决，避免事故发生。

4. 改进应急演练工作，针对演练中存在的问题，及时总结经验教训并加以改进，提高应急处理能力。