最新三体系内审员教材课件PPT

— 审核发现可为合格（符合）项或不合格 （不符合）项，它应包括三个要素， 即：审核 证据、审核准则、比较评价。
c）指在审核准则和审核证据的基础上对 受核方进行客观评价。
在不能证明受审核方有错的情况时，应认 为其是对的；
在提不出相反的审核证据时，应对受审核 方使用“无错推定”原则。
d）审核是一个形成文件的过程，包括 审核计划、检查表、现场审核记录、不合 格项报告、审核报告、首/末次会议记录等。 通过文件形式以确保审核的客观性。
2、第二方审核（外部审核）：在合同要求的情况 下，由组织的顾客（相关方）或由其他人员以顾客（相 关方）的名义进行。
a）目的： —— 合同前的评定，选择合格供方； —— 合同签订后的审核； —— 促进供方改进管理体系。 b）主要依据： 顾客要求或合同要求
3、第三方审核（外部审核） 由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如： GB/T19001—2008、 GB/T24001—2004和 GB/T28001—2001） 的认证或注册。
c）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审 核结论的可信性。
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
a）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审 核符合的情况下，才能进行现场审核。
b）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管 理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性 是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括 了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中 任何一层次内容都不能得出正确的讨论。
a）过程是否已被识别并适当规定？ b）职责是否已被分配？ c）程序是否得到实施和保持？ d）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ — 管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否 能实现既定的方针和目标。
三、与审核相关的几个概念
1、审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
审核的客观性主要表现在：
a）所获得的审核证据必须是“与审核准则 有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信 息”。
相关方（顾客）定 的标准和运用法律
法规
管理体系标准；组织 的管理体系文件和 运用的法律法规，顾
客投诉等
审核范围
可扩展到所有内 部管理要求
第四章 纠正措施的跟踪
（2）审核准则是审核的依据 审核准则是“一组方针、程序或要求”
GB/T19000－2008 3.9.3）
管理体系的审核准则通常包括： — GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
2、审核范围：审核的内容和界限。 3、审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核 发现后得出的最终审核结果。 4、不合格：未满足要求。
第二节 审核的分类
一、按审核方分有第一方审核、 第二方审核和第三方审核三种 。
1、第一方审核又叫内部管理体系审核，用于内部目的，由 组织自已或其他人员以组织名义进行，可作为组织自我合格声明 的基础。
— 审核证据可包括：存在的客观事实，访 问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
审核的独立性主要表现在： a）审核是被授权的活动，授权可来自管理
者的决策、公司规定、合同的要求、审核委托方 以及法律法规的要求。
b）审核员在整个审核过程中应保持公正， 避免利益冲突。
c）审核员应遵守职业规范。 d）审核员应具备开展相应审核工作的能力， 且与受审核活动/区域无直接责任。
审核的系统方法主要表现在：
a）目的： — 通过体系认证获准注册为潜在的顾客提供信任； — 减少第二方审核，节省大量的社会检验费用； — 运用“受益者推动”的方式来建立建全管理体系； — 查证是否满足法律法规或其他要求。 b）准则： — 管理体系标准，即GB/T19001－2008、GB/T24001— 2004 、GB/T24001—2001； — 根据选定的标准制订的管理体系文件。 — 适用的法律法规和其他要求。
三体系内审员教材
目录
第一章 概 第一节 审核） 第二节 审核的分类 第三节 审核的特点 第四节 审核过程的活动 第五节 委托方和受审核方的职责
第二章 审核的策划和准备 第一节 审核的策划和准备 第二节 确定审核范围 第三节 文件审查 第四节 制定审核计划 第五节 编制审核文件
第三章 实施审核 第一节 首次会议 第二节 审核方法 第三节 审核过程的控制 第四节 不合格项和不合格报告 第五节 审核报告 第六节 末次会议
二、 三种审核的区别
审核方 比较项目
审核方 执行者 审核目的
审核准则
第一方审核
内部审核 组织内部或聘请
外部人员 推动内部改进
组织的管理体系 文件和其他要求
第二方审核
第三方审核
顾客对组织审核
顾客自己或由顾客 以相关方名义
选择，评定或控制 供方
外部独立的组织对 组织的审核
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
a）目的： — 管理体系正常运行和改进的需要，主要是寻求纠正措施、 预防措施和质量改进，使之建立一个自我发现问题、自我完善、 自我改进的机制； — 第二方和第三方审核前的准备，主要是通过自查活动， 对存在的问题提前发现，并预先采取纠正措施；
— 一种管理手段，可促进管理体系不断完善与保持。 b）主要依据： 管理体系文件。