第十一章：市场失灵和微观经济政策

试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。

对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。

另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。

在此着重于经济学主流的看法。

传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。

福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。

当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。

市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。

其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。

二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。

自由的市场经济不可避免地会产生垄断。

垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。

同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。

但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。

（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。

一、名词解释1．市场失灵2．外部影响3．外部经济4．外部不经济5．科斯定理6．公共物品7．逆向选择8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购买了财产保险的人再也不耽心自己的财产安全，其行为属于逆向(不利)选择。

( ) 2．如果一个行业属于自然垄断行业，那末就应该由政府经营或者管制。

( )3．政府提供的公共物品都是公共物品。

( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格于是可以任意定价。

( ) 三、判断题1。

市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。

( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。

( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。

( ) 4．政府管理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。

( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。

( ) 6．严格监督可以杜绝公共物品的搭便车现象。

( ) 7．公共物品可以由私人来生产。

( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府惟独通过行政手段来禁止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规范分析。

( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会成本的个人化。

( ) 11．“科斯的灯塔”属于垄断问题. ( ) 12．交易费用都是事前的费用。

( ) 13．不彻底信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况. ( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称,将导致逆向选择问题. ( ) 15．“劣币驱赶良币”属于道德风险问题。

( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。

( ) 17．由于不彻底信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。

( ) 18．医生和病人的关系具有委托——代理的性质。

( ) 19．激励约束机制设计可以彻底解决委托—-代理问题. ( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。

( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。

第十一章市场失灵和微观经济政策◎ <该章的基本要求与基本知识点>◎ <教学重点与难点>◎ <第一节垄断>◎ <第二节外部影响>◎ <第三节公共物品和公共资源>◎ <第四节信息的不完全和不对称>◎ <本章小结>※<该章的基本要求与基本知识点>（1）掌握垄断如何产生了低效率；（2）了解对垄断的公共管制；（3）掌握外部影响及其分类；（4）了解有关外部影响的政策，重点掌握科斯定理；（5）了解什么是私人物品和公共物品，怎样确定私人物品和公共物品的最优数量，会用成本—收益分析公共物品的生产。

※<教学重点与难点>四种市场失灵情况；科斯定理※<第一节垄断>一、垄断与低效率某代表性的垄断厂商的利润最大化情况，如图所示。

图中横轴表示产量，纵轴表示价格。

曲线D和MR分别为该厂商的需求曲线和边际收益曲线。

上述垄断厂商利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。

使经济运行于低效率之中，要解决这个问题，有两种解决方法，但是在实际中解决起来比较困难。

二、寻租理论为获得和维持垄断地位而付出的代价完全是一种‘叫非生产性的寻利活动”。

这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。

寻租活动的经济损失的大小，就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处；否则就不值得了。

三、对垄断的公共管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。

此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。

这就使得有必要对垄断进行政府干预。

政府对垄断的干预是多种多样的。

本节主要讨论政府对垄断价格和垄断产量的管制。

四、反托拉斯法从1890年到1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。

其中包括谢尔受法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（191）、罗宾逊一帕特曼法（193）、惠特一李法（1938）和塞勒一凯弗维尔法（1950）。

高鸿业《西方经济学（微观部分）》（第6版）第11章 市场失灵和微观经济政策复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。

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一、市场失灵市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。

不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。

经济学家认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。

因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。

二、不完全竞争1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11-1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点上，并没有达到帕累托最优状态。

在利润最大化产量m q 上，价格m p 高于边际成本MC ，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。

因此，存在有帕累托改进的余地。

如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。

图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q *的产量水平上达到。

在q *的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。

此时，不再存在任何帕累托改进的余地。

q *产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。

事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是帕累托最优状态q *。

第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。

换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。

导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。

2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。

因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。

这就出现了低效率的情况。

第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。

3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。

第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。

第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。

前者是生产不足，后者是生产过多。

4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。

但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。

有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。

第二，科斯定理要求财产权可以转让。

但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。

第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。

转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。

第十一章市场失灵和微观经济政策（习题及答案）一.选择题1．由于垄断会使效率下降，因此任何垄断都是要不得的，这一命题（）A、一定是正确的B、并不正确C、可能是正确的D、基本上是正确的2．某一经济活动存在外部经济是指该活动的（）A、私人利益大于社会利益B、没有私人成本C、私人利益小于社会利益D、社会成本大3．某人的吸烟行为属于（）A、生产的外部经济B、消费的外部经济C、生产的外部不经济D、消费的外部不经济4．政府提供的物品（）公共物品。

A、一定是B、不都是C、大部分是D、少部分是5．市场不提供纯粹公共物品，是因为（）A、公共物品不具有排他性B、公共物品不具有竞争性C、消费者都想“免费乘车”D、以上三种情况都是6．下面哪一个可能引起正的外部性：（）A、购买一部个人电脑B、消费比萨饼C、教育一个人D、在一个封闭的空间里吸烟7．下面哪一个不产生外部性：（）A、一个消费者吃一条巧克力B、一个企业向空间中排放污染物C、一个家庭主妇铲掉家门外面的雪D、一个人吸烟E、一个养蜂人的蜜蜂给邻居的果树授粉8．下面哪一个是政府失灵的原因：（）A、外部性和公共物品B、完全信息C、激励问题D、政府的消费二、简答题1、垄断是如何造成市场失灵的？2、为什么市场上外部不经济的物品生产的多，而外部经济的物品生产的少？3、公共物品为什么不能依靠市场来提供？【参考答案】一、选择题BCDB DCAA二、简答题1、垄断是如何造成市场失灵的？解答：要点如下：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格.因此，当垄断厂商按利润最大化原则（边际收益等于边际成本）确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本，以更高的价格生产了更低的产量，这就出现了低效率的情况.第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯的浪费.这进一步加剧了垄断的低效率情况.2、为什么市场上外部不经济的物品生产的多，而外部经济的物品生产的少？解答：要点如下：外部性使产品生产的社会成本与私人成本不一致，或者使产品生产的社会收益与私人收益不相等，从而使某种产品的生产，从社会的角度看，存在过多或者过少的弊病。

第十一章市场失灵和微观经济政策一、单项选择题1.不完全竞争市场中出现低效率的资源配置是因为产品价格（）边际成本。

①大于②小于③等于④可能不等于2.由于垄断会使效率下降，因此任何垄断都是要不得的，这一命题（）①一定是正确的②并不正确③可能是正确的④基本上是正确的3.为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业厂商的垄断行为（）①是限制的②是提倡的③不管的④有条件地加以支持的4.为了提高资源配置效率，政府对自然垄断部门的垄断行为是（）①不管的②加以管制的③尽量支持的④坚决反对的5.某一经济活动存在外部不经济是指该活动的（）。

①私人成本大于社会成本②私人成本小于社会成本③私人收益大于社会收益④私人收益小于社会收益6.某一活动存在外部经济是指该活动的（）①私人收益大于社会收益②私人成本大于社会成本③私人收益小于社会收益④私人成本小于社会成本7.某人的吸烟行为属（）①生产的外部经济②消费的外部经济③生产的外部不经济④消费的外部不经济8.如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按科斯定理，（），问题就可以妥善解决。

①不管产权是否明确，只要交易成本为零②只要产权明确，且交易成本为零③只要产权明确，不管交易成本有多大④不论产权是否明确，交易成本是否为零9.某项生产活动存在外部不经济时，其产量（）帕累托最优产量。

①大于②小于③等于④以上三种情况都有可能10.政府提供的物品（）公共物品。

①一定是②不都是③大部分是④少部分是11.市场不能提供纯粹的公共物品是因为（）。

①公共物品不具有排他性②公共物品不具有竞争性③消费者都想“免费乘车”④以上三种情况都是12.公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的（）①水平相加②垂直相加③算术平均数④加权平均数13.一项公共物品是否值得生产，主要看（）。

①效益②政府的意志③公众的意见④成本和收益的对比14.交易双方信息不对称，比方说买方不清楚卖方一些情况，是由于（）。

①卖方故意要隐瞒自己一些情况②买方认识能力有限③完全掌握情况成本太高④以上三种情况都有可能15.政府提供国防这类公共物品的原因是（）。