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第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
第十一章市场失灵和微观经济政策一、教学目标与教学建议教学目标：1. 理解市场失灵的概念，把握市场失灵的几种情况。
2. 了解并掌握由不同市场失灵情况带来的后果，理解分析这些市场失灵原因和解决方案的的相关理论。
教学建议：课时：0.5周,共1.5课时二、本章知识结构图市场失灵和微观经济政策［垄断J 垄断产生的共因制L反托拉斯法外部影响外部性理I信息的不完全和不对称r信息的商品市和信息与保险市场信息与劳动市场激励机制i信誉和信息调控不对称公共物品和公共资源公共选灵理论三、本章教学重点与难点内容提要（一）市场失灵1．市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。
2．西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来不良的外在效应等等。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
（二）垄断1．垄断与低效率垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
2．对垄断的政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
三）外部影响（外部性）1．外部影响的含义外部影响指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
具体可以分为：生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外部不经济和消费的外部不经济。
2．外部影响与资源配置失当外部性影响的存在造成了一个严重后果：市场对资源的配置缺乏效率。
换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。
“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。
在存在外部影响的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现，原因主要有以下这几种：（1）存在巨大的交易费用。
以生产的外部不经济如污染问题为例，如果污染涉及面较小，即污染者只对少数其他人的福利造成影响，则此时污染者和这些少数受害者可能在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议；如果污染涉及面较大，即污染的受害者众多，则此时污染者和受害者以及受害者之间要达成协议就更加困难。
（2）很难避免“免费搭便车”的现象。
（3）势力的不对称性。
即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。
在这种情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
3．有关外部影响的对策(1) 使用税收与津贴对产生外部成本者课税，对产生外部利益者补贴，其目的在于使外部效果的产生者自行负担其外部成本或享有外部利益。
(2) 使用合并企业的方法合并企业的目的就在于使外在性问题内在化。
如果生产r 商品的厂商对生产X 商品的厂商施加了外在性，那么这一现象导致资源配置扭曲的原因是第二家厂商不考虑其行为对第一家厂商所产生的成本或者收益。
因而，解决这一问题的思路是将这两家企业合并在一起。
合并后的企业会继续以利润最大化为目标，这将导致社会资源的有效配置。
(3) 使用财产权的方法对能排他的公共财富或无主物赋予财产权，这样就能对享用者收取费用，对破坏者要求赔偿，使外部性削减，而提高经济效率。
4．科斯定理科斯最早在1960 年提出了采用产权纠正外部影响的办法，即所谓的科斯定理。
其内容就是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。
科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。
四)公共物品和公共资源1．竞争性与排他性私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其他人则不能。
与之相对应，公共物品通常具备非竞争性或非排他性。
同时具备非排他性和非竞争性的物品为纯公共物品，如国防。
只是非竞争性而不是非排他性的物品为非纯公共物品，如道路。
2．公共物品的最优数量为了考察公共物品生产与消费的帕累托最优条件，需要比较私人物品和公共物品的情况。
在私人物品的市场上，供求均衡决定商品的最优数量，此时社会处于帕累托最优状态。
已经知道，该项商品的供给曲线来源于所有生产者的边际成本曲线的横向加总，而市场需求曲线是所有消费者的单个需求曲线横向相加得到，之所以如此，是因为在既定的价格下，两个消费者想实现效用最大化，那么他们只能分别购买各自的商品数量来达到，商品的总销售量就是这两个消费者消费量的总和。
与私人物品一样，公共物品的最优数量也是由市场供求均衡所决定的。
从生产的角度而言，公共物品的生产和私人物品的生产并无区别。
因而，公共物品的供给曲线也是由生产这一公共物品的厂商的边际成本曲线横向加总得到。
与私人物品不同的是，公共物品在消费上具有非排他性，这就决定了消费者可以共同消费既定的数量。
因此，公共物品的市场需求曲线是由所有消费者的需求曲线纵向加总得到的，即对于既定的数量加总所有消费者愿意支付的价格。
由公共物品的市场需求和供给可以决定市场的最优数量。
3．公共物品与经济效率(1) 无法排他的公共物品常有供给不足的现象对于无法排他的公共物品，私人多不愿提供或充分提供，因此，其产量常低于最大社会福利产量，影响经济。
(2) 可以排他的公共物品常有利用不足的现象非排他性并不代表所有公共物品都不能排他，有些公共物品是可以排他的。
一种可以排他的公共物品如果只供付费的人享用，则常会使利用率偏低，造成浪费而影响效率。
4．公共物品的相关政策(1) 公共物品的兴办主体与经费来源一般说来，对人民福利影响深，并且范围较广的公共物品，如国防、治安及重要的交通设施等，通常均由政府兴办，其他仅让少数人受惠或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
至于经费的来源，一种公共物品如果受惠的对象是全体国民，则以收税的方式来筹措经费；如果只供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措经费，这样比较公平。
(2) 公共物品的价格确定公共物品收费标准的制定必须同时满足两个条件，即维持适当品质与尽可能地予以充分利用。
一般说来，这两个条件是互相冲突的，一种公共物品如认为充分利用比维持品质重要，则其收费标准应较低，甚至不收费，如某些大众化的公园及公厕等，为使其能充分利用，则常不收费。
反之，一种公共物品认为维持品质比充分利用重要，则其收费标准应较高，如某些高水准的博物馆及演艺场所等，为维持其品质，其收费标准应较高。
五)信息的不完全和不对称1. 信息、信息的不完全和不对称信息和普通商品一样，是一种很有价值的资源，它能够提高经济主题的效用和利润。
从质方面看，信息有点类似于我们讨论过的“公共物品” 。
从量上来看，确定信息的价值大小也不像普通商品的价格那样简单。
信息不完全就是至经济当时人对信息不能全面的把握，不能完全利用交易有关的信息。
信息的非对称性指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。
信息非对称会导致资源配置不当，减弱市场效率，并且还会产生道德风险和逆向选择。
在很多情况下，市场机制并不能解决非对称信息问题。
只能通过其他的一些机制来解决，特别是运用博弈论的相关知识来解决机制设计问题。
2. 信息与商品市场-- 逆向选择逆向选择指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。
逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。
一般在商品市场上卖者关于产品的质量、保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。
解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。
3. 信息与劳动市场一一道德风险道德风险指在双方信息非对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。
道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。
道德风险分析的应用领域主要是保险市场。
解决道德风险的主要方法是风险分担。
4. 信息不完全和激励机制一一委托人一代理人问题由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托—代理问题。
一旦企业出现委托人—代理人问题，其后果不仅是企业所有者的利润受损，也使社会资源配置的效率受损，因为在不发生委托人—代理人问题的情况下，社会将生产出较高质量的产品。
由委托人—代理人问题而导致的效率损失不可能通过政府的干预解决，而需要通过设计有效的激励措施加以解决。
解决委托人—代理人问题最有效的办法是实施一种最优合约。
最优合约是委托人花费最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行动实现委托人目标的合约。
六)政府的经济职能在现代经济社会中，政府有许多经济职能，其目的一方面在促进经济效率，另一方面则在维持经济公平。
为促进经济效率，政府可能采取的措施有以下几点：1．对自然垄断产业，政府可能采取的措施主要有两种：(1)为由政府自己经营成为公营企业；(2)为由私人经营，但政府监督其产品定价，不使其有太多的垄断利润。
