湖广铁路债券案——司法豁免权、国家债务继承

【湖广铁路债券案综述】【案件梗概】1909年3月7日，清政府为了加快湖广铁路的修建，便向国际上筹措借贷。

在英法美三国的强权施压下，清政府先后向德国、英国、法国的银行和“美国资本家”借款。

后上述银行于1911年发行湖广铁路债券600万英镑，期限40年。

该债券利息从1938年起停付，本金1951年到期未付。

1979年11月，持有上述债券的美国公民杰克逊等9人在美国阿拉巴玛州地方法院对中国提起诉讼，要求偿还他们所持有的湖广铁路债券本金、利息和诉讼费。

法庭受理了该诉讼。

并于同年11月13日向中华人民共和国发出传票，指名由中国外交部长黄华收，要求被告中华人民共和国于收到传票后的20 天内提出答辩，否则作缺席判决。

中国外交部拒绝接受传票。

在遭中拒绝后，美国法院于1982年9月1日对本案作出了缺席裁判。

判决中国赔偿原告41313038美元，另加利息和诉讼费。

一审后，中国政府拒绝接受法院判决。

因为根据国际法的相关规定，国家享有主权豁免权，一国法院不得强行将外国列为被告，所以美国法院对中国没有管辖权。

另外，据调查湖广铁路债券的渊源属于恶债。

因此认为该法院的判决无效，应予撤销。

1984年，美国阿拉巴玛州地方法院重审了此案，以美国1976 年的《国家豁免法》不应追溯适用于该法律生效前的国家行为为由，撤销了缺席判决，驳回了原告的诉讼。

原告败诉后，又向美国联邦第十一巡回法院提起上诉和要求美国最高法院重新审理，未获成功。

致使此案于1987年3月9日告终。

【案件详述】1983年2月5日上午，邓小平会见美国国务卿舒尔茨，在谈及湖广债券案时，严正驳斥了美方的错误观点和做法；1983年2月9日，《人民日报》全文刊登中华人民共和国外交部关于湖广债券案的备忘录……文宗道一改革开放的中国为倪征燠提供了一个又一个任意驰骋的舞台。

在震动司法界、涉及中国国家主权的湖广铁路债券案中，倪征燠以丰富的阅历，精深的法律造诣，进行了一场有理、有利、有节的外交斗争，并为之作出了重要贡献。

四、参考答案1、中华人民共和国在美国享有豁免权。

这是因为，国家主权豁免是国际法的一项重要原则，其根据是联合国宪章所确认的国家主权平等原则。

国家与国家之间是完全独立和平等的，任何一个国家不能对另一个国家行使管辖的权利，一个国家的法院没有经过国家同意，不能受理以外国国家作为诉讼对象的案件。

中国作为一个主权国家无可非议地享有司法豁免权。

2、美国1976年的《国有主权豁免法》不适用湖广铁路债券案。

这是因为，美国地方法院以一个主权国家作为被告诉讼，行使管辖权，作出缺席判决甚至以强制执行其判决相威胁，这是完全违反国家主权平等的国际法原则，违反联合国宪章。

对于这种将美国国内法和美国法院的管辖强加于中国，损害了中国主权，损害中国民族尊严的行为，中国政府理应坚决拒绝。

现在，本案由于中国坚决站在维护国家主权的立场上，坚持国际法的原则，最后并没有有按照美国法院的"缺席判决"执行。

1987年3月9日，美国最高法院作出裁定，驳回了美国债券持有人的复审要求，撤销了不利于中国的判决。

3、湖广铁路的债券是恶债，因为因为这次借债是1911年，清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人民的辛亥革命，勾结在华划分势力范围的帝国主义列强决定加快修建铁路，由于财政危机只能向帝国主义借债。

中国政府无任何义务继承这笔用于镇压革命的恶债。

因为，这涉及新政府对前政府的债权问题，新政府如何处理债权取决了该政府政策利益等方面，国际法上的继承是一个重要的法律问题。

它是一个国家或新政府如何处理旧国家或旧政府在国际法上的权利义务问题。

在这里，只涉及到新政府的债务继承问题。

中华人民共和国政府是推翻国民党政府而建立的新政府并且是中国唯一合法政府，因此，我国政府在处理旧政府的债务时，也坚决适用"恶意债务不予继承"，这是久已公认的国际法原则。

因为这次借债是1911年，清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人民的辛亥革命，勾结在华划分势力范围的帝国主义列强决定加快修建铁路，由于财政危机只能向帝国主义借债，因此，我国政府理所当然地不予承认这一债务，这完全符合国际法原则，而且也为国际法实践所证明的。

国际公法案例分析（七）：湖广铁路债券案一、主要案情1979年11月,由美国公民杰克逊等九名持券人向美国阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼,要求偿还他们所持有的中国清朝政府于1911年发行的"湖广铁路债券"本息.美国地方法院受理了此案,即以中华人民共和国作为被告,通过地方法院邮寄将传票和起诉书副本送达给我国外交部长,要求中华人民共和国政府在传票送达后20天内对原告起诉书作出答辩,否则将进行"缺席审判".对此,中国政府根据国际法原则曾多次向美国政府申明中国立场,但美国阿拉巴马州地方法院仍于1982年9月1日无理作出"缺席审判",要求中国政府向原告偿还4130余万元.二、主要知识点(一)国际法上的继承问题国际法上的继承是一个重要的法律问题.它是一个国家或新政府如何处理旧国家或旧政府在国际法上的权利义务问题.在这里,只涉及到新政府的债务继承问题.中华人民共和国政府是推翻国民党政府而建立的新政府并且是中国唯一佥的政府,这是代表国家在国际上先事的机关,因此,我国政府在处理旧政府的债务时,也坚决适用"恶意债务不予继承",这是久已公认的国际法原则."湖广铁路债券"实属恶债.因为这次借债是1911年,清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人民的辛亥革命,勾结在华划分势力范围的帝国主义列强决定加快修建铁路,由于财政危机只能向帝国主义借债,因此,我国政府理所当然地不予承认这一债务,这完全符合国际法原则,而且也为国际法实践所证明的.(二)国家主权豁免问题国家主权豁免是国际法的一项重要原则,其根据是联合国宪章所确认的国家主权平等原则.国家与国家之间是完全独立和平等的,任何一个国家不能对另一个国家行使管辖的权利,一个国家的法院没有经过国家同意,不能受理以外国国家作为诉讼对象的案件.中国作为一个主权国家无可非议地享有司法豁免权.美国地方法院以一个主权国家作为被告诉讼,行使管辖权,作出缺席判决甚至以强制执行其判决相威胁,这是完全违反国家主权平等的国际法原则,违反联合国宪章.对于这种将美国国内法和美国法院的管辖强加于中国,损害了中国主权,损害中国民族尊严的行为,中国政府理应坚决拒绝.现在,本案由于中国坚决站在维护国家主权的立场上,坚持国际法的原则,最后并没有有按照美国法院的"缺席判决"执行.1987年3月9日,美国最高法院作出裁定,驳回了美国债券持有人的复审要求,撤销了不利于中国的判决.这不仅是我国在国际关系中坚持国际法原则的重大胜利,也对其他国家带来很大影响.因为美国搞的一种试探,如果在这个问题上突破,也就在国际法上开了一个先例,这样,美国,法国,德国等都会跟着来要求偿还旧债券,所以这个案子不是孤立的。

【原创】补丁：中国政府为什么接受外国法院管辖―湖广铁路债券案此事发生在多年以前，又是辗转听来，记忆模糊，但大意不会错。

说来大家开心，了解些国际法准则，则幸甚。

与正版略有不同，忠实于记忆，不忠实于事实也在所不惜，呵呵。

欠债还钱，天经地义。

那么父债子还，也天经地义吗？如果儿子继承过遗产，在遗产数量范围内，也是天经地义的。

但是欠债的人如果是一个国家，那就麻烦了。

国家主权神圣不可侵犯，可是如果国家借了别人的钱，耍赖不还的话？那债主可以不可以告这个国家呢？如果可以，又到哪里去告呢？我国立国以来，从不参加多边谈判，从不接受国际法院管辖。

之所以如此，是因为吃够了列强联合起来欺负我们的苦头。

主权在我，不容干涉！对于我们，这是天条一样的国际法准则，几乎成了立国之本。

既然如此，我们就更不可能接受别国内部决议、法律、判决的制约了。

然而有人不信邪，这就来尝试一番。

1978 年，美国一位老兄，不知道从那个犄角旮旯里打扫出一张纸头，打开一看，是一张中国债券。

大清宣统二年发行，叫做湖广铁路债券。

这位老兄捧着这张债券浮想联翩，都快七十年了，这利滚利地积累起来，那不是好大一笔飞来横财？于是跑了去跟中国领事馆联系，想兑现这张债券。

可是这玩意的发行者是大清朝，中华人民共和国和它中间还夹着个中华民国呢。

中华民国都不兑现，我们还会来理？一脚踢出去，大门一关，吩咐下去：“以后不要放这个精神病进来了。

”这位债券持有者那个气啊。

债券明明是真的，中国也还在，改朝换代是你们自己家的事，凭什么换了当家人就不理我们啊。

这样都可以，那多换几个政府，不是什么外债都赖掉了？此风不可长，此理要伸张。

一张诉状告到阿拉巴马联邦地方法院，要求中国政府还钱。

联邦地方法院收了诉状，择期开庭，就给中国政府发出传票。

“美国公民某某告你了，请什么什么时候前来当被告”。

被告是“中华人民共和国”，被送达人是“外交部长黄华先生”。

送到哪里？自然还是领事馆。

领事官员那个气啊。

我是代表中国政府的，跟你们老大也平起平坐，一个老百姓也可以告我堂堂一国政府？再说了，你一个美国地方法院，管管自己家的鸡毛蒜皮也就差不多了，凭什么来管我？你根本就没有管辖权嘛！拒绝接受，把传票扔出去了。

国际公法案例分析(七)：湖广铁路债券案(范文二篇)(实用版)编制人：______审核人：______审批人：______编制单位：______编制时间：__年__月__日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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1．美国参议院通过“西藏问题”修正案案情：一九八七年九月十日至二十八日，西藏达赖十四世喇嘛出访美国，在美国国会讲坛的发言中提出了所谓"五点和平建议"：……及时地着手解决西藏的人权问题"。

决议还呼吁里根会见达赖，建议美国向十万藏民提供二十万美元的援助。

问题：请分析，美国参议院通过“西藏问题“修正案是否违反国际法？为什么？(一)所谓修正案是违反互不干涉内政原则的。

互不干涉内政原则是从国家主权原则引申出来的一项国际法的基本原则。

它是指一国不准以任何借口干涉他国的内外事务，不准以任何手段强迫他国接受另一国的意志、社会政治制度和意识形态。

西藏是我国领土不可分割的一部分，西藏人民是中华民族大家庭的成员之一。

因此，有关西藏的任何问题都是中国的内部事务。

别国是无权干涉的。

而美国国会的少数人围绕所谓"西藏问题"所进行的一系列活动，都是对中国内政的粗暴干涉。

任何国家或者任何人企图把西藏从中国分裂出去，都是中国政府和中国人民坚决反对的，也是永远不会得逞的。

事实上，一百多年来，帝国主义者、殖民主义者都把他们的魔爪不断地伸向西藏，妄图把西藏从中国领土分裂出去，但是他们的阴谋始终未能得逞。

(二)所谓修正案侵犯了我国领土主权领土主权是国家主权原则的重要内容和表现。

西藏是我国领土不可分割的一部分，当然处于中国主权管辖之下，这早已为世界各国所承认。

现在，美国国会的所谓"西藏问题"的修正案，妄图把西藏从我国领土分裂出去，这就是破坏和分裂领土完整，侵犯我国领土主权。

(三)所谓修正案违背了美国承认的国际义务1972年2月28日中美在上海签署的联合公报中庄严宣布："中美两国的社会制度和对外政策有着本质的区别。

但是双方同意，各国不论社会制度如何，都应按尊重各国主权和领土完整、不侵犯别国、不干涉别国内政、平等互利、和平共处的原则来处理国与国之间的关系"。

1982年9月，美国阿拉巴马州联邦地方法院作出判决，命令中国政府赔偿“湖广铁路债券案”的原告债券本金和利息，并承担美国的诉讼费用。

4,300万美元，并说如果中国政府不理会判决，美国法院将没收中国在美国的财产并执行判决。

案例介绍
沪光铁路债券是清政府和四个西方国家的银行于1911年5月签署的一项贷款合同。

40年的600万英镑的贷款自1936年以来就没有提取利息，也没有在1951年到期时偿还本金的要求。

1979年中美建交后，几名美国人在阿拉巴马州联邦地方法院对中华人民共和国政府提起诉讼，要求其持有债券，要求中国政府偿还本金和利息。

2.2亿美元。

1979年11月13日，阿拉巴马州联邦地方法院向中国外交大臣提出传票，要求中国政府在20天之内对诉讼作出回应。

美国法院的这种做法公然违反了国际法中公认的主权豁免原则。

根据这一原则，任何国家的法院均无权召集另一个主权国家的政府出庭。

此外，湖广铁路的贷款是“坏账”，新中国政府没有义务偿还。

有鉴于此，中国政府很自然地从美国法院退回了传票。

美国阿拉巴马州联邦地方法院甚至做出了“缺席判决”。

作为回应，中国外交部向美国国务院提交了一份备忘录，郑重指出，如果美国法院无视国际法，执行上述判决并在美国扣留中国财产，中国政府保留以下权利：采取相应措施。

在这种情况下，美国政府对法院施加影响，并以该案涉及美国重要的国际关系为由，要求法院撤销默认判决。

由此产生的中美关系危机得到缓解。

(1)中华人民共和国是否在美国享有豁免权?为什么?答:本案是中美两国建交后发生的一个涉及司法豁免权和国家债务继承的重要案件。

国家及其财产享有司法豁免权是国际法的一项公认原则，它源于" 平等者之间无管辖权" 这一习惯规则，是国家主权平等原则的重要内容之一。

根据这一原则，一国法院不得受理以外国国家为被告、以外国国家财产为诉讼标的的诉讼，除非得到后者同意。

即使一国在另一国法院应诉或败诉，也不能对它采取强制措施，尤其是不得强制执行判决。

简言之，一国法院不得以外国国家作为诉讼的对象和强制执行的对象。

在本案中，中国是一个主权国家，与美国建立有正常的外交关系，承认中国在美国享有司法豁免权是美国的法律义务。

美国法院无视国际法和美国承担的义务，对一个主权国家行使管辖权，向中国外交部长发出传票，竟对一个主权国家作出缺席判决，这在国际法的历史上是极为罕见的。

主权豁免作为中国所固有的权利，除非自己放弃，任何国家或其机关都无权剥夺这一权利。

(2)美国 1976 年的《国有主权豁免法》是否适用湖广铁路债券案?为什么?答:随着国家参与经济活动而出现了有限豁免原则，但它并没有形成为一项习惯法规则。

有限豁免原则以国家行为及其财产的性质来判定是否给予豁免的做法在理论和实践上都有很大问题。

美国转向有限豁免立场后颁布的《外国主权豁免法》只是一项国内法。

该法规定国家的商业性行为不能享有主权豁免，那只是美国单方面的主张。

在没有国际条约规定的情况下，一国通过其国内法单方面地剥夺它国的主权豁免是不适当的。

而且，就如美国上诉法院所说，即使 1976 年法律有效，其效力也不能追溯到 1911 年的行为。

因此，中国反对美国法院行使管辖权、拒收传票、拒绝出庭和拒绝判决的立场是合法的。

对于国家债务的继承，" 恶债不予继承" 是一项公认的国际法规则。

这个规则在英美的实践中早已得到承认。

(3)为什么说湖广铁路的债券是恶债?中华人民共和国政府是否有义务继承?为什么?答:湖广铁路债券是清政府为了修建一条便于镇压南方各省的革命运动的铁路而发行的，根本不是什么商业行为。

1. 光华寮案光华寮是座落在日本京都市的五层楼，该寮建于1931年。

第二次世界大战后期，答案要点：光华寮案至今未完结。

该案涉及多方面的国际法问题，主要有以下几点：(一)光华寮案违背国际法上的承认制度根据国际法的承认制度，承认新政府的法律效果是，承认了新政府就不能再承认被推翻了的旧政府。

一般来说，未被承认的国家或政府在不承认国的法院没有起诉权的，这一原则为国际社会普遍接受和确认。

1972年日本是以条约的形式承认中华人民共和国政府为中国的唯一合法政府，从而使所承担的义务就更加明确。

既然日本已经不再承认所谓的“中华民国”，那么台湾就不能以“中华民国”的名义在日本法院就光华寮提起诉讼。

因此，日本法院受理台湾当局以“中华民国”的名义提起的诉讼，完全违反了国际法的承认制度。

(二)光华寮案违背国际法上的继承制度在光华寮案上，京都地方法院和大阪高等法院完全混淆了国际法上的国家继承和政府继承的两个不同的概念。

国家继承是国际法主体发生变化的情况下，新国家如何继承前国家的财产问题。

但政府继承则不同。

它是国家本身没有变，国家的同一性没有变，只是代表这个国家的政府发生了更迭，新政府取代了旧政府，而不问其财产以什么形式出现(动产或不动产)，也不管这些财产处于国内还是国外。

中华人民共和国建立后，其国家本身没有发生任何变化，国际法主体依然如故，只是中华人民共和国政府取代了中华民国政府，所以，凡属于前政府的国家财产，完全由我国政府全部继承是符合国际法和国际实践的。

现在，日本法院关于对光华寮案的判决理由之一，就是“中华人民共和国实际上不完全继承旧中国政府在外国的财产”。

不符合中日之间签订的条约精神，也违反国际法上的继承制度。

因为，无论从国际法上政府继承的理论，还是从对该寮的实际控制和管理情况看，光华寮都应该属于中华人民共和国政府所有。

无疑，日本京都地方法院于1977年9月16日对光华寮案的判决是正确的，而1982年大阪高等法院的判决是错误的。