上海石油交易所西部有限公司结算规则

上海期货交易所结算细则(2012修订)【法规类别】期货交易【发文字号】上期所公告［2012］10号【发布部门】上海期货交易所【发布日期】2012【实施日期】2012.11.26【时效性】已被修改【效力级别】地方规范性文件【修改依据】上海期货交易所关于印发《上海期货交易所结算细则》修订案的公告(2013)上海期货交易所结算细则（根据上期所公告［2012］10号修订）第一章总则第一条为规范上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场的风险，根据《上海期货交易所交易规则》制定本细则。

第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。

第三条交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。

第四条交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。

第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行（以下简称存管银行）及其相关工作人员应当遵守本细则。

第二章结算机构第六条结算机构是指交易所内设置的结算部门。

结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。

第七条结算机构的主要职责：（一）控制结算风险；（二）登录和编制会员的结算帐表；（三）办理资金往来汇划业务；（四）统计、登记和报告交易结算情况；（五）处理会员交易中的帐款纠纷；（六）办理交割结算业务；（七）按规定管理保证金。

第八条所有在交易所交易系统中成交的合约应当通过结算机构进行统一结算。

第九条交易所可以检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册，会员应当予以配合。

第十条会员应当设立结算部门。

期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之间的结算工作；非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。

结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册，以备查询和核实。

上海国际能源交易中心原油期货实物交割结算业务指引2018.3为规范原油期货保税实物交割结算业务的开展，根据国家外汇管理局的有关规定以及《上海国际能源交易中心交割细则》、《上海国际能源交易中心结算细则》等相关业务规则，特制定本业务指引。

一、实物交割结算业务指导原则实物交割所涉货物贸易收支相关业务接受国家外汇管理局及其分支局的监督、管理和检查。

上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）组织的实物交割有关业务接受国家外汇管理局上海市分局的监测和核查。

原油期货实物交割结算相关的货物贸易收支应当具有真实、合法的业务基础。

原油期货实物交割结算应当通过上期能源办理，暂不开展自行结算业务。

使用标准仓单并通过上期能源结算的期转现保税交割结算价、通过上期能源结算的标准仓单转让结算价，均采用申请日前一交易日最近月份合约的结算价。

期货公司会员直接为境外交易者、境外经纪机构提供实物交割货款结算服务的，应当按照外汇管理规定办理贸易外汇收支业务，履行国际收支申报义务，并留存交割结算单等相关业务档案（含电子形式）5年备查。

指定存管银行办理实物交割项下货物贸易收支业务，应按照“了解客户”、“了解业务”和“尽职审核”原则，进行真实性和合规性审核，并按规定进行收支信息申报。

参与实物交割业务的会员、境内单位客户、境外交易者、境外经纪机构不得构造交易转移外汇资金，不得以任何方式逃避外汇监管。

二、贸易外汇收支企业名录管理期货公司会员在完成“贸易外汇收支企业名录”登记手续后，方可为境外交易者、境外经纪机构提供实物交割结算服务，即开展实物交割项下的货物贸易外汇收支业务。

期货公司会员应根据《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发…2012‟38号注①）附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第三条的规定，持下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件向所在地外汇局申请办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续：1.《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》（参见汇发…2012‟38号附件2 –附1）2.法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（参见汇发…2012‟38号附件2 –附2）3.《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本；4.《中华人民共和国组织机构代码证》；5.能源中心颁发的会员证书；6.外汇局要求提供的其他资料。

上海石油交易所现货连续交易规则上海石油交易所现货连续交易规则第一章总则第一条为规范上海石油交易所有限公司的现货连续交易行为，保障交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其它法律法规制定本交易管理办法第二条上海石油交易所受上海市*、国家商务行政主管部门、国家工商行政管理部门及*其它部门的监督、管理第三条上海石油交易所遵循“公开、公平、公正”的交易原则，在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上，采用现货连续的交易方式为现货交易提供中介、信息等服务第四条交易所、交易商、指定交割仓库、指定检验机构、指定结算银行及其工作人员必须遵守本办法第二章交易时间、品种第五条交易时间为：每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:30-15:00，夜市 21：00-2：30，交易所可根据实际情况调整交易时间第六条交易商品及规格参见电子交易合同1第三章交易商第七条经交易所审核批准的交易商方可参与交易第八条申请成为交易商，应具备以下条件： 1、具有一定资金实力及良好的信誉； 2、遵守本办法及交易所相关的规则、规定； 3、交易所规定的其它条件第九条申请成为交易商的，应填写《交易商申请表》，并按要求提供相关文件，经交易所审核批准后，按交易所的要求在10个工作日内办理完成如下事项：1、与交易所签订《入市协议》；2、按照《入市协议》的规定向交易所交纳相关费用；3、按交易所、指定结算银行的要求与交易所及指定结算银行签订三方协议或与交易所签订结算协议及与指定结算银行签订监管协议；4、在交易所指定结算银行开设专用资金账户；5、资金划拨授权手续的办理；6、交易所规定的其他需办事项逾期未办的，视为自动放弃交易商资格第十条申请者应确保所提交文件的真实性、准确性和合法性第十一条交易商位是指交易商通过交易所电子交易系统进行商品交易的专用终端每个交易商可拥有一个交易商位2第十二条为保证商品交易的便捷和安全，交易所对交易商实行商位代码管理一个交易商位对应一个商位代码，由交易商自行实施交易密码管理第十三条交易商享有下列权利： 1、在交易所进行商品交易； 2、享受交易所提供的结算服务； 3、享受交易所提供的商品交割服务； 4、享有交易所提供的交易信息和有关服务； 5、使用交易所提供的有关设施； 6、对交易所的工作提出意见和建议 7、其它依法应享有的权利第十四条交易商应履行下列义务：1、遵守国家法律法规、本办法及交易所相关规则、规定；2、妥善保管其商位代码和交易密码，并对因其交易商位和交易密码在交易所使用所产生的法律后果承担全部责任；3、按交易所有关规定缴纳各项费用；4、在交易所发生的业务，接受交易所的监管；5、及时向交易所通报其重大变更事项；6、保证其提供材料的真实性、合法性，并承担相应法律责任；7、爱护交易所设施，维护交易所声誉；8、其他依法应履行的义务第十五条交易商自行通过交易商位进行交易，在交易商位的所有交易行为均视为该交易商的交易行为第十六条交易商存在下列情况之一的，经交易所批准，可以取3消其交易商资格：1、未经交易所批准，擅自转让交易商位的；2、资金、人员和设备严重不足，管理混乱，并经交易所要求整改无效的；3、拒不执行交易所有关规定的；4、不按交易所有关规定交纳相关费用的；5、连续一年以上无交易活动的；6、违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的其他情况第四章交易业务第十七条现货连续交易方式是指交易商通过交易所电子交易系统，采用分期付款方式实现现货合同买卖的交易方式交易商可以选择交易日当天交割，也可以通过支付一定延期补偿费在日后进行交割第十八条电子交易系统是指交易所为交易商提供的对交易商品进行现货合同交易的电子商务平台第十九条交易商品以商品代码表示商品代码是指在电子交易系统中进行交易的交易商品编号，商品代码所代表的内容在电子交易合同中载明第二十条交易是指在交易所的主持下，交易商通过电子交易系统发出买入或卖出的要约或承诺，由电子交易系统按“价格优先、时4间优先”的原则，撮合成交并自动生成电子交易合同的买卖行为第二十一条交易报价是指单位交易商品在交易所基准交割仓库交割的含税价格第二十二条交易商通过电子交易系统报价窗口进行报价，报价分为订立报价和转让报价第二十三条交易中有关价格、数量信息的名词含义定义为： 1、开市价：当日开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格 2、收市价：当日收市前最后一笔成交价 3、最高价：当日最高成交价 4、最低价：当日最低成交价5、结算价：当日成交价格按成交量计算的加权平均价当日无成交时，延用上一交易日的结算价6、最高买价：当前所有买进要约指令中的最高价格7、最低卖价：当前所有卖出要约指令中的最低价格8、最新价：当前最新的一笔成交价9、涨跌：最新价减上一交易日结算价之差；正为涨，负为跌 10、买进量：最高买价对应的买进要约数量的总和 11、卖出量：最低卖价对应的卖出要约数量的总和 12、成交量：当日累计成交的数量13、订货量：交易商已签订电子交易合同且尚未交割的数量第二十四条开市集合竞价在每一交易日开市前15分钟内进行，其中前10分钟为买、卖指令申报时间，后5分钟为集合竞价撮合时5间，开市时产生开市价集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开市价第二十五条集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易第二十六条为了电子交易的便捷和安全可靠，交易所对交易商实行商位代码管理1、交易商应向交易所书面申请一个交易商位，经核准后，交易所为其交易商位确定唯一的商位代码2、交易商自行设定其交易商位的交易密码交易密码经电子交易系统确认后，作为交易商该交易商位计算机终端进入电子交易系统的钥匙交易商必须在交易时间内输入与其交易商位相对应的交易密码，登录电子交易系统后，方可进行交易3、交易成交后，电子交易系统将自动生成标示商位代码和交易时间的电子交易合同4、交易商必须对其交易商位发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任第二十七条交易程序：61、交易商在进行交易前应有满足其交易所需的足额交易资金，交易商通过电子交易系统报价窗口进行订立报价后应按交易所的有关规定交付履约保证金买卖双方交付履约保证金的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行2、电子交易系统将买进或卖出指令按照“价格优先、时间优先”的原则进行排序匹配，当买进价大于、等于卖出价则自动撮合成交成交价等于买进价(bp)、卖出价(sp)和前一笔成交价(cp)三者中居中的一个价格即：当bp≥sp≥cp时，最新成交价=sp；当bp≥cp≥sp时，最新成交价=cp；当cp≥bp≥sp时，最新成交价=bp3、交易商从其交易商位发出的买卖交易指令经电子交易系统撮合成交，生成的附有其电子签名的电子交易合同对交易双方均有法律约束力成交价是买卖双方签订、转让或受让电子交易合同的价格交易结果通过电子交易系统发送至交易商的交易终端上4、电子交易系统将根据交易结果对交易商的交易资金进行实时计算当交易商交易资金余额不足时，电子交易系统不再接受其增加订货量的买卖指令5、交易商可通过电子交易系统获取成交记录，交易商应及时查询与核对，如有异议应及时向交易所提出6、申报买入、卖出的数量如果未能全部成交，未成交部分仍然存于电子交易系统中，继续参加当日交易77、未成交指令可以撤销如未撤销，当日交易结束后则自动失效8、交易商在交易所签订电子交易合同后，买卖双方约定可以通过电子交易系统单方将其在合同中的权利和义务转让给其它交易商第二十八条为有效控制交易风险，交易所实行交易报价涨跌限幅制度，即对通过电子交易系统进行的交易报价设置涨跌限幅，当日涨跌限幅以上一交易日的结算价为基准价，涨跌限幅以外的报价视为无效报价根据市场变动情况，交易所有权调整涨跌限幅，控制交易风险第二十九条在达到涨幅上限或跌幅下限时，交易将遵循电子交易合同“转让优先”的原则，但当日新订立的电子交易合同不适用“转让优先”的原则第三十条为有效控制交易风险，保障全体交易商的权益，交易所实行代为转让制度，即交易所有权对交易商持有的电子交易合同实行代为转让代为转让是指在一定条件下，交易所对该交易商持有的部分或全部电子交易合同予以转让的一种风险防范措施代为转让的前提条件是：1、该交易商交易资金不足，并未能在规定时间内补足的；2、该交易商存在交易所认定的违规行为的第三十一条执行代为转让的程序81、通知交易所将通过电子交易系统，在发送当日结算数据的同时，向有关交易商发送上海石油交易所代为转让通知书；当电子交易系统确认发送成功即视为通知已送达2、执行及确认次日开市半小时内，有关交易商必须自行转让，直至补足所欠款项若交易商在规定的时间内未自行完成转让的，交易所按照交易所的市场价格代为转让，直至补足所欠款项代为转让执行完毕后，交易所将通过电子交易系统，向有关交易商发送代为转让结果当电子交易系统确认发送成功即视为结果已送达在达到涨幅上限或跌幅下限时，交易将遵循电子交易合同“代为转让”、“转让”优先的原则在交易商补足交易资金以前，电子交易系统仅允许交易商进行“转让”交易，系统将自动禁止交易商进行“订立”交易因价格涨跌限幅限制等原因，无法及时完成代为转让的，可以顺延至下一交易日继续执行，直至完成代为转让第三十二条代为转让产生的一切法律后果由交易商自行承担第五章交割业务第三十三条交割是买卖双方根据本办法、交易所相关交割规定及电子交易合同的约定，卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向9卖方支付货款的钱货两清的过程第三十四条交割实行实物交割申报、延期补偿和补充交割的制度第三十五条实物交割申报制度是指买卖双方可在每个交易日15:00-15:15的交割申报时段进行当日交割申报买卖双方在提出交割申报时应按交易所的有关规定交付交割保证金交割保证金的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行第三十六条延期补偿制度1、延期补偿制度是指针对买卖双方提出交割申报但未获得交割履行的交易商向对方交易商收取补偿费的一种制度2、总补偿费＝交割申报差×结算价×补偿比率×补偿天数补偿比率的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行补偿天数是指本交易日至下一交易日之间的天数第三十七条补充交割制度1、补充交割制度是指在每个交易日交割申报结束后，交易商根据交割申报情况申请补充交割的一种制度2、每个交易日15:15-15:30，交易商可提出补充交割申请，并按交易所的有关规定交付交割保证金交割保证金的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行第三十八条交易所根据买卖双方的交割申报和交易商补充交割申请统筹安排，按“时间优先”的原则配对，配对以实现当日交割10最大化为原则第三十九条交易商成功实现补充交割后，电子交易系统按补充交割相反的方向自动将此交易商转成买方或卖方，其订货量为其补充交割数量，其买入或卖出成交价按结算价计算，其应交付履约保证金标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行第四十条参与补充交割的交易商应在配对完成后的第二个工作日17：00前将全额货款或交易所认可的《注册仓单》提交至交易所第四十一条实物交割的卖方按申报日结算价直接开增值税专用发票给买方第四十二条交易商的净订货量方向与交割申报少的一方方向一致时，该交易商应缴补偿金，补偿金计算方法为：某交易商应缴补偿金＝总补偿费÷补偿方未申报净订货总量×此交易商未申报净订货量每个交易商当天应缴补偿金采用小数进整的原则，精确到分第四十三条申报后未能交割的交易商和参与补充交割实现实物交割的交易商按量平均分配总补偿费第四十四条每个交易商当天应得补偿金采用小数化零的原则，精确到分第四十五条具有下列情况之一的，构成交割违约：111、在规定期限内交易商未能按本办法和电子交易合同的约定交付货款或《注册仓单》的；2、在规定期限内未能开具增值税专用发票的；3、交易所认定的其它交割违约情况交割违约的处罚按交易所有关规定执行第四十六条指定交割仓库是指由交易所指定的，为交易商履行电子交易合同提供货物交割及仓储服务的仓储企业指定交割仓库分为基准交割仓库和其它交割仓库，基准交割仓库是指交易所为确定交易商品交易报价而指定的交割仓库交易商应将交割的货物存放于指定交割仓库，并按规定履行相关义务、交纳相关费用第四十七条指定交割仓库应按《上海石油交易所交割仓库协议书》保证交易商交割因设施设备状况不良造成的损失由指定交割仓库承担第四十八条交易所指定若干经国家认证的检验机构负责对交割货物进行检验交易商应在指定检验机构中选择检验单位交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交割货物数质量的依据第四十九条指定检验机构须对其出具的检验报告负责因检验报告失真而造成损失的，指定检验机构应承担相应责任第五十条指定交割仓库按有关要求开具《注册仓单》交易商持有指定交割仓库开具的《注册仓单》，经交易所核准后可用于货物交割相关单位必须对其出具的有关凭证的合法性、真实性负责第五十一条《注册仓单》是货物所有权的重要凭证交易商应12按交易所的规定持《注册仓单》在指定交割仓库提货或按交易所的规定重新办理注册手续第五十二条交割中买卖双方的数质量权益和风险按上海石油交易所相关交易商品的交割规则划分责任第五十三条基准交割仓库与其它交割仓库之间的运输升贴水和品质升贴水按照交易所相关规定及公告信息执行第六章结算业务第五十四条结算是指根据交易结果，由交易所按交易所相关规定，对交易商履约保证金、当日盈亏、货款及其它款项进行结算和划拨的业务活动第五十五条交易所为在电子交易系统成交的电子交易合同进行统一结算，对交易商履约保证金、当日盈亏、货款及其它款项进行结算、划拨和管理，防范结算风险第五十六条指定结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理交易结算业务的银行第五十七条指定结算银行的职责和业务范围 1、为交易所开设专用资金账户； 2、为交易商开设专用资金账户；3、根据交易所和交易商要求在符合国家法律法规及政策的前提下提供各类金融服务；134、根据交易所提供的结算数据或票据及时划转交易商的交易资金；5、协助交易所管理交易商资金划转；6、向交易所提供交易商专用资金账户的资金情况，及时准确地配合交易所为交易商提供结算服务；7、及时向交易所通报交易商专用资金账户等方面存在的问题和风险；8、保守交易所和交易商的商业秘密第五十八条交易所在指定结算银行开设一个专用资金账户，用于清算交易商应交付的履约保证金、货款及与交易相关的款项第五十九条交易商须在指定结算银行开立一个专用资金账户，用于交易资金的存放和划转第六十条交易所与交易商之间资金往来通过交易所专用资金账户和交易商专用资金账户办理；交易商不在指定结算银行开立专用资金账户的，必须与交易所签订双方结算协议并与银行签订监管协议，通过交易所专用资金账户存放、划转交易资金及相关款项第六十一条交易商在指定结算银行开立专用资金账户时，需要与交易所、指定结算银行签订三方协议第六十二条交易所每日对交易结果进行结算，交易所与交易商之间资金往来通过交易所专用资金账户和交易商专用资金账户办理第六十三条交易所对交易商每日持有的电子交易合同按结算价，向买卖双方收取履约保证金履约保证金的具体标准按交易所的14有关规定及电子交易合同的约定执行卖方向交易所提交《注册仓单》后，交易所将于次工作日释放相应的履约保证金第六十四条交易所对交易商的当日盈亏进行结算划转，当日盈亏具体计算公式如下：当日盈亏=Σ[×卖出量]+Σ[×买入量]+×第六十五条交易商的履约保证金、当日盈亏、货款及其它款项由交易所在每日交易结束后结算、划款如交易商的交易资金余额不足以支付以上款项，交易所向该交易商发出催款通知。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年原油交易支付条款本合同目录一览第一条定义与术语1.1 原油1.2 交易1.3 支付条款第二条交易数量与质量2.1 数量2.2 质量第三条交易价格3.1 定价机制3.2 价格调整第四条支付方式4.1 银行转账4.2 信用证支付4.3 /支付第五条支付时间5.1 交易完成后支付5.2 分期支付第六条违约责任6.1 买方违约6.2 卖方违约第七条争议解决7.1 协商解决7.2 调解解决7.3 仲裁解决第八条合同的生效、变更与终止8.1 生效条件8.2 变更8.3 终止第九条保密条款9.1 保密内容9.2 泄露后果第十条法律适用与争议解决10.1 法律适用10.2 争议解决第十一条合同的附件11.1 附件内容第十二条合同的修改与补充12.1 修改条件12.2 补充内容第十三条通知与送达13.1 通知方式13.2 送达地址第十四条其他条款14.1 合作原则14.2 互利共赢第一部分：合同如下第一条定义与术语1.1 原油：指符合国际市场原油质量标准的液态烃，包括但不限于轻质原油、重质原油等。

1.2 交易：指买方按照本合同约定的数量、质量及价格，向卖方购买原油的行为。

1.3 支付条款：指本合同中关于买方支付货款给卖方的具体规定。

第二条交易数量与质量2.1 数量：本合同项下的交易数量为买卖双方在合同附件中约定的具体数量。

2.2 质量：原油的质量应符合国际市场原油质量标准，具体质量要求见合同附件。

第三条交易价格3.1 定价机制：本合同原油交易价格采用市场定价原则，具体价格为买卖双方在合同附件中约定的价格。

3.2 价格调整：如遇市场价格波动，双方可按照合同附件中的价格调整机制进行价格调整。

第四条支付方式4.1 银行转账：买方应在交易完成后七个工作日内，将货款通过银行转账的方式支付给卖方。

4.2 信用证支付：买方应按照银行的要求，开具并提交信用证，卖方在收到信用证后发货。

上海期货交易所关于发布《上海期货交易所结算细则（修订版）》的公告文章属性•【制定机关】上海期货交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】上海期货交易所公告〔2024〕89号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所公告〔2024〕89号关于发布《上海期货交易所结算细则（修订版）》的公告《上海期货交易所结算细则（修订版）》已经上海期货交易所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自2024年6月14日实施。

英文文本见官方英文网站，仅供参考。

如与中文文本不一致，以中文文本为准。

附件：1．条文修订对照表2．《上海期货交易所结算细则（修订版）》上海期货交易所2024年6月14日附件2上海期货交易所结算细则（修订版）第一章总则第一条为规范上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场的风险，根据《上海期货交易所交易规则》制定本细则。

第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。

第三条交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。

第四条交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。

第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行（以下简称存管银行）及其相关工作人员应当遵守本细则。

第二章结算机构第六条结算机构是指交易所内设置的结算部门。

结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。

第七条结算机构的主要职责：（一）控制结算风险；（二）登录和编制会员的结算账表；（三）办理资金往来汇划业务；（四）统计、登记和报告交易结算等情况；（五）处理会员交易中的账款纠纷；（六）办理交割结算等业务；（七）按规定管理保证金。

交易所资金结算管理规则第一章总则一、为使交易资金、交易参与者相关其它资金的结算顺利进行，特制定交易所资金结算管理规则，简称“本规则”。

二、凡是本交易所进行交易的价款、交易保证金、交易手续费、交易经纪代理费或服务费等，以及交易参与者应向本交易所缴纳的其它各类资费的结算等，均应当适用本规则的相关规定。

三、本规则未规定或未详细规定的与资金结算相关的事项，凡本交易所规则其它部分或相关交易细则有相关规定的，应当适用相关规定；本办法未规定或未详细规定，且本交易所规则其它部分或相关交易细则亦无相关规定的，应当按照相关法律及财务通则与会计准则处理。

四、严格按照交易所的结算规则执行资金收付的结算。

五、办理交易所的结算事项的期日与时间等，均应当符合交易所规则及相关交易细则中的规定，不得延误。

结算中所发生的任何延误均应当记录引起延误的主要原因。

六、有关交易业务资金的结算，应当符合相关交易细则所规定的该宗交易业务及其结算的流程。

七、凡交易所办理结算事项所使用的结算单据，均应当由交易所规定格式及统一印制，不得使用其它形式的单据。

八、凡交易所办理结算事项所使用的结算单据，均应当使用电脑机打出具，并应当有交易所或交易所结算部门的印章。

九、为保证本交易所在规定的时间内顺利办理结算事项并为保证所办结算单据正确无误，应当经常检查办理结算单据有关的电脑、网络、线路、打印设备等的状态，严防交易所结算环节出现差错。

十、交易所的资金账户实行分类开立、分类使用、分类管理。

即对本交易所在所选定的商业银行分别开立交易所自有资金账户、交易保证金账户等，分别予以使用和管理。

十一、要严格按照资金归属、性质与通途等对资金进行结算管理。

严禁将交易所自有资金和应归属交易所的资金、交易保证金、交易相关的业务资金等混同。

办理不同类别、归属、性质与通途的资金的收付结算，均应当使用专门的单据凭证。

十二、处于不同种类资金账户中的资金的利息归属与清分结算，应当遵循交易所规则和相关交易细则的规定。

第1篇一、引言石油期货作为一种重要的衍生品工具，在全球能源市场中发挥着至关重要的作用。

石油期货交易涉及大量的资金流动，因此，建立健全的资金管理规定对于保障市场稳定、防范风险具有重要意义。

本文将围绕石油期货的资金管理规定进行详细阐述。

二、石油期货资金管理的原则1. 风险控制原则：在石油期货交易中，资金管理应始终坚持风险控制原则，确保交易资金安全。

2. 合规性原则：严格遵守相关法律法规，确保资金管理合规合法。

3. 透明度原则：提高资金管理的透明度，便于监管部门和投资者监督。

4. 效率原则：提高资金使用效率，降低交易成本。

三、石油期货资金管理的主要内容1. 保证金制度（1）保证金比例：石油期货交易实行保证金制度，交易者需缴纳一定比例的保证金作为交易保障。

保证金比例由交易所根据市场风险状况进行调整。

（2）保证金类型：保证金分为现金保证金和替代保证金。

现金保证金指以现金形式缴纳的保证金；替代保证金指以有价证券、期货合约等资产作为保证金的替代品。

（3）保证金调整：交易所根据市场风险状况和交易量等因素，对保证金比例进行调整。

2. 交易保证金缴纳（1）交易保证金缴纳方式：交易者可通过银行转账、第三方支付平台等途径缴纳交易保证金。

（2）交易保证金缴纳时间：交易者在开仓前需缴纳足额的交易保证金。

3. 保证金存管（1）保证金存管机构：交易保证金由交易所指定的银行或其他金融机构存管。

（2）保证金存管账户：交易所为每位交易者设立独立的保证金存管账户，确保资金安全。

4. 保证金退还（1）交易平仓：交易者平仓后，交易所将保证金退还至其账户。

（2）合约到期：合约到期后，交易所将保证金退还至交易者账户。

5. 交易手续费（1）交易手续费缴纳：交易者在开仓、平仓等交易环节需缴纳交易手续费。

（2）手续费收取标准：交易所根据市场风险状况和交易量等因素，制定交易手续费收取标准。

6. 交易保证金补足（1）保证金不足：交易者保证金不足时，交易所可要求其在规定时间内补足。

上海能源交易所原油交易规则上海能源交易所原油交易规则近年来，随着全球经济的发展和能源需求的增长，原油交易逐渐成为国际金融市场上的重要组成部分。

上海能源交易所（以下简称“上能所”）作为我国重要的原油交易平台，其原油交易规则备受关注。

本文将对上海能源交易所原油交易规则进行详细介绍。

上海能源交易所原油交易是在合约交易所中进行的，合约交易采用的是现货交割方式。

交易的标的物是原油，且交易合约分为主力合约和非主力合约两种。

主力合约是指交易量最大、最具市场活跃度的合约，通常是最近一个月交割的合约；非主力合约则是指交易量较小、市场活跃度较低的合约，其交割月份在主力合约以外。

上海能源交易所原油交易的交割品种包括布伦特原油、迪拜原油和原油期货等。

参与交易的会员可以选择不同的交易品种进行交易，具有一定的灵活性。

在交易规则中，上能所对于每个品种的交割细则都有详细的规定，以保证交易的顺利进行。

交易参与者主要分为会员和非会员两类。

会员是指通过正式申请，获得上能所会员资格并缴纳一定数量的保证金的机构或个人。

会员享有更多的交易权益和一定的交易优惠政策。

非会员则是指在会员持仓结算单元下开户并进行交易的客户。

对于原油交易的保证金管理，上能所制定了一系列规定。

交易会员应按照所规定的标准缴纳合约交易保证金，以确保交易的安全性。

保证金分为初始保证金和维持保证金两种，分别用于交易开始时的保证金缴纳和交易过程中的风险管理。

若交易会员的保证金低于维持保证金标准，上能所将进行追加保证金要求或者强行平仓操作。

上海能源交易所实行集中交易撮合方式。

交易会员提交交易申报后，上能所将按照市价或限价进行撮合，执行价格为成交价或申报最优价格。

同时，上能所还规定了交易时间和交割时间等重要参数，以便进行有效的交易管理。

上海能源交易所建立了交易监管部门，负责对交易市场进行监督和管理。

监管部门将监督交易会员的交易行为是否符合规定，对于违规现象将及时采取相应的监管措施。

掌握上海能源交易所原油交易规则掌握上海能源交易所原油交易规则1. 简介和背景上海能源交易所（Shanghai International Energy Exchange，简称INE）是中国的国际化能源交易平台，成立于2018年。

INE的原油期货合约是该交易所最重要的产品之一，吸引了全球投资者的关注和参与。

掌握上海能源交易所原油交易规则对于投资者和市场参与者来说至关重要，本文将对该交易规则进行深入解析。

2. 基本原则和交易机制在掌握上海能源交易所原油交易规则之前，我们首先需要了解一些基本原则和交易机制。

INE的原油期货合约是以人民币计价的现货期货合约，每手1000桶，最小变动价位为0.1元人民币/桶。

该合约的交易时间为周一至周五的上午9:00至11:30和下午1:30至3:00。

交割方式为现货交割，交割地点为中国大陆指定的交割仓库。

3. 交易参与者和开户在深入研究交易规则之前，投资者需要了解如何参与上海能源交易所原油交易。

投资者需要选择一个合适的期货公司作为经纪商，并开立期货账户。

开户需要提供相应的唯一识别信息明文件和所需的资金。

投资者还需要在开户时签订相关的合约协议和风险揭示书。

4. 交易规则上海能源交易所原油交易规则包括市价交易、限价交易、最优五档等。

投资者可以通过买卖原油期货合约来参与交易，以期望获得价格波动所带来的收益。

交易规则要求投资者在下单时指定交易方向（买入或卖出）、交易手数和交易方式，并选择适当的价格。

5. 成交和结算成交价是指买方与卖方之间的最终达成的交易价格。

交易所通过成交方式（市价或限价）来决定成交价。

成交后，交易所会通过投资者的期货账户进行结算，包括盈亏结算、保证金调整和手续费结算等。

投资者需要定期查看账户结算单，了解自己的资金状况。

6. 风险管理和监管上海能源交易所高度重视投资者的风险管理和合规要求。

投资者在参与原油交易时，应当了解相关的风险提示和交易规则，并采取适当的风险管理措施。

上海石油交易所西部有限公司结算规则第一条为规范上海石油交易所西部有限公司（以下简称“西部交易中心”）商品交易的结算行为，保护交易商的合法权益，根据国家有关法律法规及《上海石油交易所西部有限公司交易管理办法》制定本规则。

第二条结算是指根据交易商交易结果，由西部交易中心按相关规则对交易商的保证金、货款及其它有关款项进行资金计算、划拨的业务活动。

第三条西部交易中心仅为经核准的交易商提供结算服务。

第四条西部交易中心、交易商、指定结算银行（以下简称“结算银行”）及其相关工作人员必须遵守本规则。

第五条西部交易中心财务结算部为在西部交易中心电子交易系统成交的电子交易合同进行统一结算，对交易保证金进行管理，防范结算风险。

第六条财务结算部的主要职责：1、控制结算风险；2、登录和编制交易商的结算账表；3、统计、登记和报告交易结算情况；4、办理交易保证金、货款及其它有关款项结算业务；5、妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册；6、处理其它与结算有关的业务。

第七条西部交易中心在必要时有权要求交易商提供与交易有关的结算资料及其相关的单据、报表，交易商应予以配合。

第八条西部交易中心工作人员必须保守交易商的商业秘密。

第九条结算银行是指由西部交易中心指定的、协助西部交易中心办理交易结算业务的银行。

第十条结算银行与西部交易中心须签订《银企合作协议》，明确双方的权利和义务，以规范相关业务流程。

第十一条结算银行的职责和业务范围1、为西部交易中心开设交易资金专户；2、根据西部交易中心提供的结算数据或票据及时划转交易商的交易资金；3、根据西部交易中心、交易商的要求在符合国家法律法规及政策的前提下提供各类金融服务；4、保守西部交易中心交易商的商业秘密。

第十二条西部交易中心在结算银行开设一个交易资金专户，专用于存放或划转交易商的交易资金、交易保证金、货款及与交易相关的款项。

第十三条西部交易中心与交易商之间资金往来通过西部交易中心交易资金专户办理，交易商必须与西部交易中心签订《结算协议》。