湖南省房屋建筑和市政基础设施工程围标串标行为认定处理办法

工程招投标中的串围标现象和应对措施摘要：随着建筑招投标市场竞争的不断加大，不少地区出现了“围标、串标”现象。

“围标、串标”产生的原因是多方面的，只有从制度建设着手，建立完善有形建筑市场监管的制度体系，规范招投标各方主体和相关人员的行为，才能有效遏制这种违法行为。

关键词：招投标；围标、串标；监管制度我国建设工程招投标制度起源于80年代，1984年国务院颁布暂行规定，提出改变行政手段分配建设任务，实行招标、投标大力推行工程招标承包制。

随着《建筑法》及《招标投标法》的发布、实施，目前我国已全面实行建设工程招标、投标办法。

但随着市场竞争的不断加大,企业利润空间的缩小不少地区出现了“围标、串标”现象。

1.问题的提出所谓“围标、串标”，是指在工程招投标过程中几家投标单位通过事先商定并达成私下协议，对招标项目的一个或几个招标标段用相近性报价、压价或抬价等手段串通报价，以达到排斥其它投标人、控制中标价格和中标结果、让他们其中的投标者中标的目的。

这是一种投标人之间相互串通操纵招投标结果的行为。

它使公开招标流于形式，共同损害国家、集体和公民（包括其它投标人）的利益。

“围标、串标”过程中往往附带“陪标”。

所谓“陪标”，是指在建设工程招标中，几家投标单位通过事先商定并达成私下协议，由“内定中标人”去组织投标的行为，其中最符合招标文件的投标书盖上本企业的印章，其他标书制作故意使其留有瑕疵。

这样，“内定中标人”在评标时，必然是“中标人”。

另外几家盖章的同类企业就是“内定中标人”的“陪标人”，他们的行为称为“陪标”。

投标人之间的“围标、串标、陪标”现象异曲同工，都属一种串通投标行为，是严重的不正当竞争行为和违法行为。

二、“围标、串标”产生的原因“围标、串标”产生的原因有很多方面，归结起来主要是下面三个方面的原因：1.法规不完善、执法薄弱从法制环境上看，虽然我国的工程建设法规体系日益完善，陆续颁布实施了一系列法律法规和部门规章，但由于起步较晚，缺乏长期实践考验和及时修订补充，在行业管理上又政出多门，因此使法规体系存在不配套、不细致、不完善和不严谨的问题，使不法行为有机可乘。

住房和城乡建设部关于进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程招标投标监管的指导意见文章属性•【制定机关】住房和城乡建设部•【公布日期】2019.12.19•【文号】建市规〔2019〕11号•【施行日期】2019.12.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】建筑市场监管正文住房和城乡建设部关于进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程招标投标监管的指导意见建市规〔2019〕11号各省、自治区住房和城乡建设厅，直辖市住房和城乡建设（管）委，新疆生产建设兵团住房和城乡建设局：工程招标投标制度在维护国家利益和社会公共利益、规范建筑市场行为、提高投资效益、促进廉政建设等方面发挥了重要作用。

但是，当前工程招标投标活动中招标人主体责任缺失，串通投标、弄虚作假违法违规问题依然突出。

为深入贯彻落实《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）、《国务院办公厅转发住房城乡建设部关于完善质量保障体系提升建筑工程品质指导意见的通知》（国办函〔2019〕92号），积极推进房屋建筑和市政基础设施工程招标投标制度改革，加强相关工程招标投标活动监管，严厉打击招标投标环节违法违规问题，维护建筑市场秩序，现提出如下意见。

一、夯实招标人的权责（一）落实招标人首要责任。

工程招标投标活动依法应由招标人负责，招标人自主决定发起招标，自主选择工程建设项目招标代理机构、资格审查方式、招标人代表和评标方法。

夯实招标投标活动中各方主体责任，党员干部严禁利用职权或者职务上的影响干预招标投标活动。

（二）政府投资工程鼓励集中建设管理方式。

实施相对集中专业化管理，采用组建集中建设机构或竞争选择企业实行代建的模式，严格控制工程项目投资，科学确定并严格执行合理的工程建设周期，保障工程质量安全，竣工验收后移交使用单位，提高政府投资工程的专业化管理水平。

二、优化招标投标方法（三）缩小招标范围。

社会投资的房屋建筑工程，建设单位自主决定发包方式，社会投资的市政基础设施工程依法决定发包方式。

湖南省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法第一章总则第一条为了规范房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标活动,维护招标投标当事人的合法权益，加强对国有资金投资、国有企事业单位投资、上市公司投资及各类基金组织资金投资等项目的监督管理,依据《中华人民共和国招标投标法》、《湖南省建筑市场管理条例》、《湖南省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》、《工程建设项目施工招标投标办法》(国家七部委令第30号)、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部令第89号）等法律、法规、规章，结合我省实际,制定本办法。

第二条本省行政区域内，下列工程的施工招标投标活动，适用本办法。

（一)使用各级财政预算资金的房屋建筑和市政基础设施工程项目;(二)国有企事业单位投资或者国有企事业单位投资占控股或主导地位的房屋建筑和市政基础设施工程项目；(三)国有控股企业投资或者国有控股企业投资占控股或主导地位的房屋建筑和市政基础设施工程项目;（四）上市公司投资或者上市公司投资占控股或主导地位的房屋建筑和市政基础设施工程项目;(五)上市公司控股企业投资或者上市公司控股企业投资占控股或主导地位的房屋建筑和市政基础设施工程项目；（六)使用各类基金组织资金的房屋建筑和市政基础设施工程项目。

第三条省人民政府建设行政主管部门负责指导、监督、管理全省各类房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标工作，并直接对省本级立项以及国家部委立项的在湘各类房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标活动实施监督管理;市州人民政府建设行政主管部门负责监督本行政区域内市州本级以及县市级立项的各类房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标活动，并直接对市州本级立项的各类房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招投标活动实施监督管理；县市人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内县市级立项的各类房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标活动实施监督管理。

各级建设行政主管部门可以委托其招标投标监管机构承担具体的监督、管理工作。

围标串标自查报告（共7篇）围标串标自查报告（共7篇）第1篇围标串标概念浅析围标.串标行为及其防范自从招投标发包方式在英国诞生并在中国出现，尤其招投标制度确立和推广实施以来，围标.串标现象在工程项目招投标和政府采购招标实践中屡见不鲜并愈演愈烈。

由于认定围标.串标事实所需要的证据较难收集，而无论是刑法还是行政法对这种违法犯罪事实的认定，都需要事实清楚.证据确凿作为前提，再加上围标.串标者采取的手段都比较隐蔽，只要围标.串标者之间不发生内讧，最终被依法查处甚至被追究刑事责任的就凤毛麟角了。

围标串标现实风险大为降低，风险收益与风险成本比值放大，不法投标份子故而胆大妄为，围标串标行为盛嚣尘上。

围标.串标现象屡禁不止，影响较坏。

作为政府招投标主管部门，充分解析围标.串标行为是防范其发生并规范招投标市场的基础。

一.围标.串标俗语及行为解析各类文章.文件提到围标.串标时通常并列出现（有时只提串标），两者之间极具相似性并容易混淆，然而业内至今尚无明确定义和区分。

作为招投标监管人员，“只闻山中鸟啼鸣，奈何云深不知处”，将无以正视和妥善处理这种行为。

所谓“围标”，是指几个投标人（供应商）之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段.行为和现象。

围标行为的发起者称为围标人,参与围标行为的投标人称为陪标人。

围标是不成熟的建筑招投标市场发展到一定阶段所产生的，围标成员达成攻守同谋，通常在整个围标过程中陪标人严格遵守双方合作协议要求以保证围标人能顺利中标,并对整个围标活动保密。

围标成功后,围标人按照约定支付陪标人好处或利益互换。

有时候围标全过程为围标人一手操办，陪标人提供资质.人员和必要条件予以协助。

有时候是投标人入围后将入围资格卖给围标人，围标人借用入围投标人资格操纵投标，而陪标人保持沉默。

广义上讲所谓“串标”，顾名思义就是串通投标，即投标人为获取中标而互相串通.损害项目业主利益，或是投标人与发标人.代理机构互相串通，损害其他投标人或项目业主利益（实质上是国家利益），是招投标领域常见的一种企图非法获取中标的行为和现象。

【案例解读】“围标”是否构成串通投标罪？【刑事法库】创办宗旨传播刑事领域理论前沿，分享办案实务经验技巧总结类案裁判规则要旨，权威解读最新法律法规详细解析热点疑难问题，定期发布两高指导案例【版权声明】版权归原作者所有，仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，若来源标注错误或侵犯到您的权益，烦请告知，我们将立即删除。

来源：湖南检察【案情简介】2015年12月份，犯罪嫌疑人杨某获知S县“门前灶提质改造工程”项目后，找到“SYJ装饰设计工程有限公司”负责人，双方约定，犯罪嫌疑人杨某挂靠、借用“SYJ装饰设计工程有限公司”的名义及相关资质，参与项目的招投标，中标后由犯罪嫌疑人杨某向“SYJ装饰设计工程有限公司”交纳2.5%的管理费，并由杨某负责项目工程的施工和结算。

此后，犯罪嫌疑人杨某又先后分别找来“湖南GF建筑有限公司”和“湖南CZ建设工程有限公司”参与项目投标，分别给予两家公司各五千元的好处费，要求两家公司的报价高于“SYJ装饰设计工程有限公司”，以达到“SYJ装饰设计工程有限公司”中标的目的。

后“SYJ装饰设计工程有限公司”顺利中标，中标价为244万元。

【分歧意见】串通投标罪，是指投标者相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，或者投标者与招标者串通投标，损害国家、集体、公民的合法权益，情节严重的行为。

该案移送S县检察院后，对杨某的行为是否构成串通投标罪存在三种不同的分歧意见：第一种意见认为，杨某采取挂靠、借用资质的方式参与投标，不具有串通投标罪的主体资格。

第二种意见认为，这三家公司都是杨某找来的，不存在与其他投标人串通的事实，且杨某也没有与招标人串通，其最后中标的标的额亦在招标人的合理标价范围内，其行为仅仅属于一般违法行为，不构成串通投标罪。

第三种意见认为，杨某一人控制几家公司投标，属于“围标”，严重侵犯了市场经济秩序，虽未超过规定招标价格，但招标规定价并不是固定价格，故仍应以串通投标罪定罪处罚。

房屋建筑和市政基础设施工程招标投标“评定分离”改革实施办法第一章总则第一条为持续深化公共资源交易“放管服”改革，进一步优化营商环境，强化招标人主体责任落实，根据住建部《关于进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程招标投标监管的指导意见》、省人民政府《关于促进全省建筑业改革发展二十条意见》、《省优化营商环境领导小组〈关于做好优化营商环境第二批经验复制推广工作〉的通知》以及相关法律、法规和规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条房屋建筑和市政基础设施工程招标投标评标定标分离（以下简称“评定分离”）是指招标人在招标文件中明确评标方法和标准、定标办法和要素，由依法组建的评标委员会对投标人的投标报价、技术标和商务标等因素进行评审后，向招标人推荐一定数量不排序的定标候选人。

招标人根据定标规则，综合比较定标候选人履约情况、报价情况、信用情况等因素，公平公正、科学择优确定中标人。

第三条城区施工单项合同估算价在5000万元以上，与工程建设有关的重要设备、材料等货物的采购单项合同估算价在IOOo万元以上，勘察、设计、监理等服务的采购单项合同估算价在200万元以上，且依法必须公开招标的房屋建筑和市政基础设施工程项目，招标人应按本办法实施“评定分离、未达到本条规定标准的房建和市政基础设施工程项目，由招标人自主决定是否采用“评定分离第四条实施“评定分离”的，坚持“优中选低、低中选优”原则。

工程复杂、技术难度高的项目采用“优中选低”的原则，在优质企业中选择一个投标报价相对较低的投标人；技术难度一般的项目采用“低中选优”的原则，在投标报价较低的投标人中选择一个相对优质的企业。

第五条工程招标投标活动实行招标人负责制，招标人对招标、定标过程和结果承担主体责任。

第二章招标第六条招标人应严格招标文件编制，落实公平竞争审查制度，对招标文件的合理性、合法性和质量负总责，未经公平竞争审查的招标文件不得发布。

第七条招标人使用“评定分离”办法招标的，应在招标文件中予以明确，并在招标文件中载明定标原则、定标要素、定标程序与方法等内容。

湖南省房屋建筑和市政基础设施工程围标串标行为认定处理办法第一条为了进一步规范我省房屋建筑和市政基础设施工程招标投标市场秩序，有效遏制招标投标活动中的围标串标行为，根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条本办法适用于对本省行政区域内房屋建筑和市政基础设施工程的施工、监理以及货物等招标投标活动主体各方及其有关人员的围标串标行为的认定和处理。

第三条本办法所称围标串标是指招标人或招标代理机构或评标专家与投标人之间，或者投标人与投标人之间采用不正当手段，对招标投标事项相互串通、挂靠等，损害国家利益、社会公共利益或者其他当事人合法利益的行为。

第四条招标人或招标代理机构在房屋建筑和市政基础设施工程招标活动中有下列情形之一的，认定其与投标人有围标串标行为：（一）招标人（招标代理机构）编制的招标公告、招标文件、资格审查文件专门为某个特定投标人“量身定做”或设有明显倾向性条款的；（二）在规定的投标截止时间前开启投标文件的；（三）在规定的提交投标文件截止时间后，协助投标人撤换投标文件、更改报价（包括修改电子投标文件相关数据）的；（四）向投标利害关系人泄露标底、资格审查委员会或评标委员会成员名单、资格审查或评标情况等应当保密的事项的；（五）在开标前与投标人就该招标项目进行实质性谈判，或与投标人商定压低或者抬高标价，中标后再给投标人或者招标人额外补偿的；（六）组织或协助投标人违规投标的；（七）发现不同投标人的法定代表人、委托代理人、项目负责人、项目总监等人员有在同一个单位缴纳社会保险情形而不制止，反而同意其继续参加投标的；（八）发现有由同一人或存在利益关系的几个利害关系人携带两个以上（含两个）投标人的企业资料参与资格审查、领取招标资料，或代表两个以上（含两个）投标人参加招标答疑会、缴纳或退还投标保证金、开标等情形而不制止，反而同意其继续参加投标的；（九）招投标过程中发现投标人办理投标事项（报名、购买资格审查文件或招标文件等）的相关人员不能提供其是投标企业正式在职人员的有效证明（如：社会保险等资料）而不制止的；（十）在资格审查或开标时发现不同投标人的投标资料（包括电子资料）相互混装等情形而不制止，反而同意其通过资格审查或继续参加评标的；（十一）招标人、招标代理机构与投标人委托同一造价咨询公司提供咨询或代理服务的；（十二）招标代理机构在同一房屋建筑和市政基础设施工程招标投标活动中，既为招标人提供招标代理服务又为参加该项目投标人提供投标咨询的；（十三）在招标文件以外招标人或招标代理机构与投标人之间另行约定给予未中标的其他投标人费用补偿的；（十四）在评标时，对评标委员会进行倾向性引导或干扰正常评标秩序的；（十五）指使、暗示或强迫要求评标委员会推荐的中标候选人放弃中标的；（十六）无正当理由拒绝与中标候选人签订合同的；（十七）法律、法规规定的其他违规行为。

关于进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标行政监督工作的若干意见建建发〔2007〕176号各市建委（建设局），宁波市城市管理局，温州市市政园林局，绍兴市建管局，义乌市建设局：为进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程项目（以下简称建设工程）施工招标投标管理，规范招标投标行为，保证招标投标工作“公开、公平、公正”进行，提高投资效益，促进行业诚信经营，加强廉政建设，预防职务犯罪，建立统一开放、竞争有序、诚实守信的建筑市场，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》、《浙江省招标投标条例》等法律法规和建设部《关于加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标行政监督工作的若干意见》（建市〔2005〕208号）精神，结合我省实际，现就进一步加强建设工程施工招标投标行政监督工作规定如下：一、严格招标人自行组织招标的资格审查依法必须进行招标的项目，招标人自行组织招标的，要在发布招标公告或发出投标邀请书前向建设行政主管部门或其委托的建设工程招投标监督管理机构（以下合并简称建设主管部门）备案。

申请自行组织招标的招标人不按规定报送备案材料，或报送的备案材料有遗漏，在建设主管部门要求其提交或者补齐后，招标人仍然没有及时提交或者补齐的，应视为不具备自行招标条件。

各级建设主管部门要对照标准，严格审查招标人自行招标的资格条件，发现其不具备自行招标条件的，应当自收到备案材料之日起5日内责令招标人停止办理自行招标事宜，并且要求其委托具有相应资格的工程建设项目招标代理机构代理招标。

二、严格招标代理机构管理，维护招标代理市场秩序招标代理机构必须取得建设部或省级建设主管部门颁发的资格证书后，方可从事建设工程招标代理活动。

1.招标代理机构必须按规定签订工程招标代理合同，严格履行民事代理责任。

代理合同中应当明确具体从事本工程项目招标代理活动的项目组成员和项目负责人，每一个工程项目组不得少于3名专职人员。

招标代理服务费应当由招标人支付。

湖南省房屋建筑和市政基础设施工程围标串标行为认定处理办法第一条为了进一步规范我省房屋建筑和市政基础设施工程招标投标市场秩序,有效遏制招标投标活动中的围标串标行为，根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律规定,结合本省实际，制定本办法。

第二条本办法适用于对本省行政区域内房屋建筑和市政基础设施工程的施工、监理以及货物等招标投标活动主体各方及其有关人员的围标串标行为的认定和处理。

第三条本办法所称围标串标是指招标人或招标代理机构或评标专家与投标人之间，或者投标人与投标人之间采用不正当手段，对招标投标事项相互串通、挂靠等，损害国家利益、社会公共利益或者其他当事人合法利益的行为。

第四条招标人或招标代理机构在房屋建筑和市政基础设施工程招标活动中有下列情形之一的,认定其与投标人有围标串标行为：（一）招标人（招标代理机构）编制的招标公告、招标文件、资格审查文件专门为某个特定投标人“量身定做”或设有明显倾向性条款的；（二)在规定的投标截止时间前开启投标文件的；（三)在规定的提交投标文件截止时间后，协助投标人撤换投标文件、更改报价(包括修改电子投标文件相关数据）的；（四）向投标利害关系人泄露标底、资格审查委员会或评标委员会成员名单、资格审查或评标情况等应当保密的事项的;（五）在开标前与投标人就该招标项目进行实质性谈判,或与投标人商定压低或者抬高标价，中标后再给投标人或者招标人额外补偿的；（六）组织或协助投标人违规投标的；（七）发现不同投标人的法定代表人、委托代理人、项目负责人、项目总监等人员有在同一个单位缴纳社会保险情形而不制止，反而同意其继续参加投标的；(八）发现有由同一人或存在利益关系的几个利害关系人携带两个以上（含两个）投标人的企业资料参与资格审查、领取招标资料，或代表两个以上（含两个）投标人参加招标答疑会、缴纳或退还投标保证金、开标等情形而不制止，反而同意其继续参加投标的；（九)招投标过程中发现投标人办理投标事项（报名、购买资格审查文件或招标文件等）的相关人员不能提供其是投标企业正式在职人员的有效证明（如:社会保险等资料）而不制止的；(十）在资格审查或开标时发现不同投标人的投标资料（包括电子资料）相互混装等情形而不制止,反而同意其通过资格审查或继续参加评标的;（十一）招标人、招标代理机构与投标人委托同一造价咨询公司提供咨询或代理服务的；(十二）招标代理机构在同一房屋建筑和市政基础设施工程招标投标活动中，既为招标人提供招标代理服务又为参加该项目投标人提供投标咨询的；（十三）在招标文件以外招标人或招标代理机构与投标人之间另行约定给予未中标的其他投标人费用补偿的；(十四）在评标时，对评标委员会进行倾向性引导或干扰正常评标秩序的；（十五）指使、暗示或强迫要求评标委员会推荐的中标候选人放弃中标的；（十六）无正当理由拒绝与中标候选人签订合同的;（十七）法律、法规规定的其他违规行为。

豫建号《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标串围标Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#河南省住房和城乡建设厅河南省监察厅关于印发《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标串（围）标行为认定和处理的暂行规定》的通知豫建〔2011〕179号各省辖市、省直管县住房城乡建设局（委）、监察局等有关单位：为进一步规范我省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标活动，防止和遏制串（围）标行为，维护公平竞争的市场秩序，根据《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，结合本省建设工程实际，制定了《关于房屋建筑和市政基础设施工招标串（围）标行为认定和处理的暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

二○一一年十月二十日房屋建筑和市政基础设施工程施工招标串（围）标行为认定和处理的暂行规定第一条为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》（中办发〔2009〕27号），严厉打击房屋建筑和市政基础设施工程施工招标串（围）标行为，进一步规范招投标市场秩序，遏制工程建设领域腐败现象，保护国家利益、社会公共利益和招投标当事人的合法权益，依据《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）、《关于监察机关和有关行政监督部门在查处工程建设招标投标违法违纪案件工作中加强协作配合的通知》（监发〔2008〕8号）及其他相关法律法规规定，结合本省建设工程实际，制定本规定。

第二条本规定适用于在本省行政区域内进行各类房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标活动中发生的围标串标行为的调查及处理。

第三条本规定所称串（围）标行为，是指招标人、招标代理机构、评标委员会及其评标专家与投标人之间或者投标人与投标人之间在招标投标活动中，采用不正当手段，对招标投标事项进行串通，损害国家利益、社会公共利益或者其他当事人合法权益的行为。

第四条对房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标中发生的串标围标行为的调查及处理应当遵循准确、及时、公正、公开的原则。