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建设工程项目索赔与反索赔近年来，建设工程项目中的索赔与反索赔问题备受关注。
在进行建设工程项目时，常常会出现因各种原因引发的索赔，而为了维护自身利益，往往会进行反索赔。
索赔和反索赔是建设项目中一个重要的纠纷处理方式，也是相关各方利益博弈的过程。
本文将就建设工程项目索赔与反索赔的概念、流程、方法、应对策略等方面进行详细阐述。
一、建设工程项目索赔的概念建设工程项目索赔是指建筑施工单位或其他相关参与方在工程施工过程中，因合同履行中的各种原因而产生的损失，如工期延误、工程量变更、工程质量问题等，根据合同约定，向对方主张的一种权利。
索赔是施工单位或相关方在工程竣工后，根据合同规定，主张其在工程过程中受到的损失，以获得经济上的补偿。
索赔过程中，双方往往会进行协商、调解、仲裁等各种方式的争议解决，以达成一致的意见。
建设工程项目索赔与反索赔是不可避免的，因为建设工程往往涉及复杂的情况和多方面的利益交织，难免会出现一些问题。
为了合理维护自身利益，各方在建设工程项目中不断地进行索赔与反索赔的斗争。
二、建设工程项目索赔的流程建设工程项目索赔的流程一般包括索赔准备、索赔提出、索赔评审、索赔处理等几个阶段。
1.索赔准备阶段在建设工程项目中，要想提出索赔，首先要做好充分的准备工作。
这包括对索赔事实的搜集、证据的保全、索赔理由的阐述等工作。
在这一阶段，施工单位或其他相关方需要搜集有关合同、工程变更、质量记录等相关材料，并可能会寻求专业律师、工程顾问等专业人士的帮助，以确保索赔的合法性和有效性。
2.索赔提出阶段索赔提出阶段是建设工程项目索赔中最关键的一步。
在这一阶段，施工单位或其他相关方需要向对方提出索赔申请，并说明索赔理由、索赔金额等具体内容。
索赔申请书一般会包括索赔的事实和理由、索赔金额的详细计算、相关证据材料的附带等。
索赔申请书的提出要求严谨、合规，以提高索赔成功的可能性。
3.索赔评审阶段索赔申请提交后，对方会对索赔申请进行评审。
【案例】某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，有两项原因使工期发生较大的拖延。
一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到15天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。
请问针对以上两项原因承包商可以提出索赔吗？【参考答案】对处理孤石引起的工期延长和费用增加，这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出索赔。
由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承包商不能提索赔。
【案例】某工程外部通道中有一段1公里左右的土路，业主旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。
某承包商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。
承包商提出索赔。
请问索赔成立吗？【参考答案】进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。
【案例】某工程下部为钢筋混凝土基础，上面安装设备。
业主分别与土建、安装单位签订了基础和设备安装工程施工合同。
两个承包商都编制了相互协调的进度计划，进度计划已得到监理工程师的批准。
基础施工完毕，设备安装单位按计划将材料及设备运进现场进行准备施工。
经监测发现有近1/6的设备预埋螺栓位置偏移过大，无法安装设备，须返工处理。
安装工作因基础返工而受到影响，安装单位提出索赔要求。
[问题]：(1) 安装单位的损失应由谁负责？为什么？(2) 安装单位提出索赔要求，监理工程师应如何处理？【参考答案】(1) 应由业主赔偿，因为安装单位与业主签订了合同，业主未按合同规定，提供合格的施工现场给安装单位；(2) 指令土建单位按图纸要求返工；审核安装单位的索赔要求，包括索赔依据和证据；审核安装单位的索赔值(包括工期和费用)，在自己授权范围内与安装单位进行索赔谈判；确认和证明索赔值；向土建单位进行索赔。
《工程合同管理》课程大纲课程编号：0552302 课程类型：专业主干课学时：48 学分：3 先修课程：工程项目管理、建设法规一、课程性质与任务本课程属于“工程管理”本科专业主干课程。
通过本课程的教学和学习，使学生建立工程合同的整体课程结构体系，掌握合同法及其相关法律的基本理论和方法，工程招标投标的制度和基本方法，专业合同(包括工程监理合同、勘察设计合同、施工合同以及FIDIC合同等)及其示范文本的主要内容、工程索赔与反索赔等。
具备独立编制工程项目招标文件、资格预审文件、投标文件以及编制主要专业合同文件的能力。
二、课程内容与学时第一章土木工程合同管理绪论（2学时）第一节工程建设中的合同关系第二节市场经济条件下的合同管理第三节政府加强工程合同管理的措施与手段第四节注册工程师和合同管理第五节本课程主要任务、结构第二章建设工程法律基础（2学时）第一节合同法律关系第二节代理制度第三节担保制度第四节保险制度第三章合同法基本原理（6学时）第一节合同法概述第二节合同的订立第三节合同的效力第四节合同的履行第五节合同的变更、转让和终止第六节合同违约责任第七节合同争议处理第四章工程招标投标（8学时）第一节概述第二节勘察设计招标投标管理第三节建设监理招标投标管理第四节工程施工招标投标管理第五章工程监理合同（2学时）第一节监理合同概述第二节监理合同的内容第六章勘察设计合同管理（2学时）第一节勘察设计合同概述第二节勘察合同的主要内容第三节设计合同的主要内容第七章建设工程施工合同管理（8学时）第一节建设工程施工合同概述第二节建设工程施工合同示范文本的主要内容第八章 FIDIC土木工程施工合同条件（6学时）第一节 FIDIC合同条件概述第二节 FIDIC土木工程施工合同条件第三节 FIDIC设计～建造与交钥匙合同条件第四节 FIDIC土木工程施工分包合同条件第九章工程索赔的基本理论（6学时）第一节索赔的基础理论第二节索赔的分类第三节索赔事件及其发生率第四节索赔的依据及证据第五节索赔文件第六节索赔工作程序第七节索赔的技巧与艺术第十章工程延误及其索赔（2学时）第一节工程延误的合同规定及要求第二节工程延误的分类、识别与处理原则第三节工期索赔的分析与计算方法第十一章费用索赔（2学时）第一节费用索赔原因及分类第二节费用索赔的费用构成第三节索赔费用的计算方法第十二章反索赔（2学时）第一节反索赔的含义及作用第二节反索赔的内容第三节施工企业合同管理办法三、教学要求1.授课要求本课程将选用一本或两本适用教材，并提供相应课外参考教材和文献目录，以供学生课外选读。
教师教案教师：课程:工程招投标与合同管理班级：教学时数：3共页〈复习旧课〉上次课主要介绍了：FIDIC合同条件发展过程，合同文件的构成,FIDIC合同条件的应用范围及前提条件，应用FIDIC合同条件的工作程序等.主要涉及权利与义务，费用管理，进度控制，质量和法规性的条款。
〈导入新课〉第九章建设工程施工索赔9.1 建设工程施工索赔概述9.1。
1 索赔的概念索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是属于合同对方造成的,且实际方式的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。
9.1.2 索赔的原因一、业主违约二、合同文件缺陷三、设计、地质资料不准或错误四、计划不周或不当的指令五、不利的自然灾害和不可抗力因素9.1。
3 索赔的作用一、保障合同的正确实施,维护市场正常秩序二、索赔是落实和调整合同双方经济责权关系的有效手段，索赔是最终的工程造价合理确定的基础三、索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利四、索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯例，熟悉掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展9.1.4 索赔的分类一、按索赔的要求分1。
工期索赔2。
费用索赔二、按干扰事件的性质分1。
工期拖延索赔2。
不可预见的外部障碍或条件索赔3. 工程变更索赔4. 工程终止索赔5。
其他索赔三、按索赔的起因划分1。
业主违约2. 合同错误3。
合同变更4. 工程环境变化5. 不可抗力因素四、按索赔的处理方式划分1. 单项索赔2。
总索赔9.2 施工索赔的处理9.2.1 索赔工作程序一、索赔的内部处理阶段事态调查、干扰事件原因分析、索赔根据、损失调查、收集证据、起草索赔报告。
二、索赔的解决阶段三、索赔的工作程序四、索赔报告的一般格式9。
2.2 索赔证据索赔的证据是在合同签订和合同实施工程中产生的用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。
主要有合同资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等.特征：及时性、真实性、全面性、关联性、有效性9。
《工程招标投标与合同管理》教学大纲一、课程基本信息课程名称：建设工程招标投标与合同管理课程英文名称：Invatation And Submission of Bids and Contract Management of Construction课程代号：053105 课程性质：专业技能课总学时：36 学时学分：2学分开课学院：建筑工程学院开课专业：工程造价教研室开课时间：第三学期适用专业：建筑工程监理、建筑工程造价、工程管理专业先修课程：工程计量与造价管理、建设法规与强制性标准二、本课程的地位及其与其它课程的联系和分工工程招投标是将各个建筑市场主体联系在一起的主要途径，是形成工程管理专业课程之间有机联系的纽带。
从课程体系来看，工程招投标与合同管理属于平台综合课。
从理论的角度来看，“工程招投标与合同管理”课程揭示了建筑市场的一般规律，建筑市场主体的权利、义务关系及其内在联系，是学生从整体上把握建筑业及其建筑市场发展规律的基础；从知识的角度来看，“工程招投标与合同管理”课程具有将相关知识联系在一起的特殊作用，认识建筑市场的发展规律，需要经济学的知识。
编制施工方案，需用到工程技术基础知识。
编制报价书，需用到工程造价方面的知识。
工程承包合同，又是后续工程质量管理、工程进度控制、工程安全管理、工程成本管理等工程项目管理内容的基础；从能力培养的角度来看，对于监理专业、造价专业、工程管理专业的学生，不但要有坚实的理论基础，而且要有较强的动手能力。
三、本课程教学总的目的和要求教学目的：通过本课程的学习，培养学生的法律意识、合同意识、合同管理能力和参与工程招投标的竞争能力。
基本要求：了解建筑法、工程招标投标法；了解建设市场的作用与职能；掌握工程招标、投标、报价、索赔等基本概念、原理与方法；掌握工程招标与投标的基本程序与内容；熟悉施工合同、合同管理的内容及方法；掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法；基本具备直接参与招标投标的能力。
第九章索赔管理一、单选题1。
在索赔的分类中,可分为单项索赔和总索赔，对总索赔方式说法正确的是（）。
A。
特定情况下，被迫采用的一种方式 B.通常采用的一种方式C。
解决起来较容易的一种方式D。
容易取得索赔成功的一种方式2。
发包方向承包方索赔的事件（）A. 物价暴涨 B。
发现地下障碍和文物费用增加C。
工程质量等级不符合合同约定 D。
工程师指令错误造成费用增加3．施工中的费用索赔出现的原因是( )A．只限定事件引起的补偿B．只限定当事人违约而提出的赔偿C．非自身的原因，且实际造成了损失,应由对方承担责任的补偿或赔偿D．不包括因第三者过错造成的损失的补偿或赔偿4.下列事项中,承包方要求的费用索赔不成立的是( )A。
建设单位未及时供应施工图纸B. 施工单位施工机械损坏C. 业主原因要求暂停全部项目施工D。
因设计变更而导致工程内容增加5。
某基础工程隐蔽前已经经过工程师验收合格,在主体结构施工时因墙体开裂，对基础重新检验发现部分部位存在施工质量问题,则对重新检验的费用和工期的处理表达正确的是（)。
A。
费用由工程师承担,工期由承包方承担B.费用由承包人承担，工期由发包方承担C。
费用由承包方承担，工期由承发包双方协商D。
费用和工期均由承包方承担6.下列关于施工索赔的说法中错误的是（）。
A.索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利B.索赔是单向的C。
索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章D.在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失7.下列关于施工索赔的说法不正确的是（)。
A.索赔是合同管理的重要环节B.索赔要求提高文档管理的水平C。
索赔是计划管理的动力D.索赔只是减小损失的一种方法，并不是挽回成本损失的重要手段8。
单项索赔（).A.是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此事件提出的索赔B。
是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总一起,向业主提出一份总索赔报告的索赔C。
建筑工程招投标与合同管理教材2024年合同目录第一章：导论1.1 建筑工程招投标概述1.2 合同管理的重要性1.3 教材目的与结构第二章：招标流程与规则2.1 招标准备阶段2.2 招标公告与资格预审2.3 招标文件的编制与发售第三章：投标流程与策略3.1 投标前的评估与决策3.2 投标文件的编制3.3 提交投标文件与开标程序第四章：评标标准与方法4.1 评标委员会的组建4.2 评标方法与标准4.3 评标过程与结果公示第五章：合同的签订5.1 合同谈判5.2 合同条款的确定5.3 合同文本的审核与签订第六章：合同的履行与管理6.1 合同履行的监督6.2 合同变更与补充6.3 合同违约与争议处理第七章：合同风险管理7.1 风险识别与评估7.2 风险分配与控制7.3 风险应对策略第八章：国际工程招投标与合同管理8.1 国际工程招投标特点8.2 国际合同的特殊条款8.3 跨文化合同管理第九章：电子招投标与信息化管理9.1 电子招投标平台9.2 信息化在合同管理中的应用9.3 数据安全与隐私保护第十章：案例分析10.1 典型招投标案例分析10.2 合同管理成功与失败案例10.3 经验教训与改进建议附录A. 招投标相关法律法规汇编B. 合同范本与格式C. 招投标流程图与时间表签字栏教材使用者（签字）：____________ 日期：____年____月____日使用地点：___________（正文结束）合同编号：___________第一章：导论1.1 建筑工程招投标概述1.1.1 招投标的定义与作用1.1.2 招投标的基本原则1.2 合同管理的重要性1.2.1 合同管理在项目中的作用1.2.2 合同管理对风险控制的影响1.3 教材目的与结构1.3.1 教材编写目的1.3.2 教材内容结构与学习方法第二章：招标流程与规则2.1 招标准备阶段2.1.1 项目需求分析2.1.2 招标方式的选择2.2 招标公告与资格预审2.2.1 招标公告的发布2.2.2 投标人的资格预审流程2.3 招标文件的编制与发售2.3.1 招标文件的内容要求2.3.2 招标文件的发售与答疑第三章：投标流程与策略3.1 投标前的评估与决策3.1.1 市场调研与项目评估3.1.2 投标决策的制定3.2 投标文件的编制3.2.1 投标文件的结构3.2.2 技术与商务标的编写3.3 提交投标文件与开标程序3.3.1 投标文件的提交要求3.3.2 开标的流程与注意事项第四章：评标标准与方法4.1 评标委员会的组建4.1.1 评标委员会的组成原则4.1.2 评标委员的选择与职责4.2 评标方法与标准4.2.1 评标方法的分类4.2.2 评标标准的设定4.3 评标过程与结果公示4.3.1 评标的详细流程4.3.2 评标结果的公示与通知第五章：合同的签订5.1 合同谈判5.1.1 谈判前的准备工作5.1.2 谈判技巧与策略5.2 合同条款的确定5.2.1 合同主要条款的讨论5.2.2 合同条款的法律效力5.3 合同文本的审核与签订5.3.1 合同文本的审核要点5.3.2 合同的正式签订程序（本合同前半部分正文结束，以下无正文）第六章：合同的履行与管理6.1 合同履行的监督6.1.1 合同履行的监控机制6.1.2 进度跟踪与质量控制6.2 合同变更与补充6.2.1 变更请求的处理程序6.2.2 补充协议的签订要点6.3 合同违约与争议处理6.3.1 违约责任的确定与追究6.3.2 争议解决的途径与方法第七章：合同风险管理7.1 风险识别与评估7.1.1 风险的分类与来源7.1.2 风险评估的方法与工具7.2 风险分配与控制7.2.1 风险分配的原则7.2.2 风险控制的策略与措施7.3 风险应对策略7.3.1 预防性风险管理7.3.2 应对性风险管理第八章：国际工程招投标与合同管理8.1 国际工程招投标特点8.1.1 国际市场的法律与文化差异8.1.2 国际工程的招投标流程8.2 国际合同的特殊条款8.2.1 国际合同的法律适用与争议解决8.2.2 特殊风险条款与保障措施8.3 跨文化合同管理8.3.1 跨文化沟通与协调8.3.2 国际工程合同的本土化适应第九章：电子招投标与信息化管理9.1 电子招投标平台9.1.1 电子招投标的优势与挑战9.1.2 电子平台的操作流程9.2 信息化在合同管理中的应用9.2.1 合同管理软件的功能9.2.2 信息化对提高效率的影响9.3 数据安全与隐私保护9.3.1 数据安全管理的重要性9.3.2 隐私保护的法律要求与实践第十章：案例分析10.1 典型招投标案例分析10.1.1 成功案例的策略与方法10.1.2 失败案例的教训与反思10.2 合同管理成功与失败案例10.2.1 合同执行的典范10.2.2 合同争议的典型案例10.3 经验教训与改进建议10.3.1 案例总结的普遍性原则10.3.2 改进建议的针对性措施附录A. 招投标相关法律法规汇编B. 合同范本与格式C. 招投标流程图与时间表签字栏教材使用者（签字）：____________ 日期：____年____月____日使用地点：____________（正文结束）。
第九章建设工程施工索赔一、单项选择题1.索赔是（）。
A.只是承包商向业主索赔B.业主无权向承包商索赔C.业主与承包商之间的双向索赔D.不包括承包商与分包商之间的索赔。
2.由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，工程师应批准承包人的（）索赔。
A.费用B.工期C.工期和费用D.工期、成本和利润3.合同中默示的索赔（）。
A.具有法律效力B.不具有法律效力C.由工程师确认D.是指文字叙述不完整的4.（）即承包人的该项索赔要求虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。
A.工程变更索赔B.工程加速索赔C.合同被迫终止索赔D.合同中默示的索赔5.（）其目的是要求经济补偿。
当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。
A.合同中明示的索赔B.费用索赔C.工程延误索赔D.意外风险索赔6.依据施工合同示范文本的规定，下列关于承包商索赔的说法，错误的是（）。
（2005年真题）A.只能向有合同关系的对方提出索赔B.工程师可以对证据不充分的索赔报告不予理睬C.工程师的索赔处理决定不具有强制性的约束力D.索赔处理应尽可能协商达成一致7.索赔事件发生后，承包人应在索赔意向通知提交后的（）天内，向工程师递交正式的索赔报告。
A.7B.14C.28D.428.如果索赔事件的影响持续存在，承包商应在该项索赔事件（），提出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计赔偿额。
A.发生后的28天内B.全部消除后C.影响结束后的14天内D.影响结束后的28天内9.索赔事件发生时，现场施工非常紧张，工程师不希望立即处理索赔而分散各方抓施工管理的精力，工程师（）。
A.有权不马上处理该项索赔，但承包商必须在事件发生后的28天内提出索赔意向通知B.必须马上处理该项索赔C.有权不马上处理该项索赔，承包商也应推迟提出索赔意向通知D.有权不马上处理该项索赔，但承包商必须在提交索赔意向通知的28天内递送正式的索赔报表10.工程师在接到承包商提交的索赔报告后，首先应（）。
工程项目合同管理索赔
我们需要明确，什么是工程索赔？工程索赔，是指由于各种原因导致工程进度延误、工程质量问题、工程费用增加等问题，一方向另一方提出经济补偿或其他形式补偿的要求。
因此，工程项目合同管理索赔范本的制定，需要充分考虑到这些可能出现的问题，并提前设定解决方案。
我们要了解的是，工程项目合同管理索赔范本应该包含哪些内容？一般来说，一个完整的工程项目合同管理索赔范本应该包括以下几部分：一是索赔条件，即什么情况下可以进行索赔；二是索赔程序，即进行索赔的具体流程是什么；三是索赔计算方法，即如何计算索赔金额；四是索赔结果的处理方式，即索赔成功后如何处理。
我们来看一下具体的索赔条件。
在工程项目中，常见的索赔条件包括：工程进度延误、工程质量问题、工程费用增加等。
对于这些情况，合同中应明确规定，一旦出现这些情况，承包商有权向业主提出索赔。
我们来看看索赔程序。
一般来说，索赔程序包括以下几个步骤：承包商需要向业主提交书面的索赔通知，说明索赔的原因和预计的索赔金额；业主需要在收到索赔通知后的一定时间内进行回应；双方通过协商或者仲裁的方式确定最终的索赔金额。
我们再来看一下索赔计算方法。
索赔计算方法通常包括直接成本法、实际成本法和预期成本法等。
其中，直接成本法是根据工程的直接成本来计算索赔金额；实际成本法是根据工程的实际成本来计算索赔金额；预期成本法是根据工程的预期成本来计算索赔金额。
我们来看一下索赔结果的处理方式。
一般来说，索赔成功后，业主需要按照合同约定的方式支付索赔金额。
如果业主拒绝支付，承包商可以通过法律途径来维护自己的权益。
课程代码 1200033 合用专业 建造工程管理 课程类型 专业必修课 总学时数 511．课程的性质本课程是建造工程管理专业的专业课之一。
工程项目招标投标与合同管理， 是工程建设 中十分重要的工作， 也是建造施工企业主要的生产经营活动之一。
施工企业能否中标获得施 工任务， 并通过完善的合同管理及其他方面的管理而取得好的经济效益， 关系到企业的生存 和发展。
因此，招投标与合同管理在企业整个经营管理活动中具有十分重要的地位和作用。
2．课程的任务使学生了解国际工程承发包的内容； 初步掌握招标程序、 招标文件的编制、 资格预审的 内容与方法、投标程序、投标决策及报价策略的基本理论与操作方法； 了解工程保函与保险、 建设工程合同的种类及使用、建设工程合同的格式及主要内容、工程变更、延期索赔、 计量 支付等的操作方法； 了解工程合同管理的模式及 FIDIC 合同管理的应用。
通过课堂教学、 课 程作业、 课程设计、 课程实验等环节， 使学生具备工程招标投标与合同管理的基本知识和方 法，为今后从事工程招投标和合同管理工作打下基础。
3．前导课程与后续课程前导课程：建造工程计量与计价、建设法规、土木工程概论、建造施工管理、建造工程 技术、建设法规等课程。
后续课程：工程项目管理、房地产经营与开辟等课程。
考核方式：闭卷考试成绩评定： 平时成绩占 30%，出席及课堂表现占10%，作业占 20%；期末成绩占 70%，期末成 绩由考试试卷成绩确定，试卷内容占大纲知识点的80%~100%。
1. 刘伊生， 《建设工程招投标与合同管理》，机械工业出版社， 2022 年 4 月2. 朱宏亮、成虎， 《工程合同管理》，中国建造工业出版社， 2022 年 5 月1．本大纲根据专业教学计划编写。
实际教学安排可以根据实际情况作适当调整。
2. 教学方法建议：本课程是实践较强的专业课，力求通过案例单元式教学，加强学生考进 行工程招投标和合同管理的现场摹拟训练。
教师教案教师：课程：工程招投标与合同管理班级：教学时数：3〈复习旧课〉上次课主要介绍了：FIDIC合同条件发展过程，合同文件的构成，FIDIC合同条件的应用范围及前提条件，应用FIDIC合同条件的工作程序等。
主要涉及权利与义务，费用管理，进度控制，质量和法规性的条款。
〈导入新课〉第九章建设工程施工索赔9.1 建设工程施工索赔概述9.1.1 索赔的概念索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是属于合同对方造成的，且实际方式的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。
9.1.2 索赔的原因一、业主违约二、合同文件缺陷三、设计、地质资料不准或错误四、计划不周或不当的指令五、不利的自然灾害和不可抗力因素9.1.3 索赔的作用一、保障合同的正确实施，维护市场正常秩序二、索赔是落实和调整合同双方经济责权关系的有效手段，索赔是最终的工程造价合理确定的基础三、索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利四、索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯例，熟悉掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展9.1.4 索赔的分类一、按索赔的要求分1. 工期索赔2. 费用索赔二、按干扰事件的性质分1. 工期拖延索赔2. 不可预见的外部障碍或条件索赔3. 工程变更索赔4. 工程终止索赔5. 其他索赔三、按索赔的起因划分1. 业主违约2. 合同错误3. 合同变更4. 工程环境变化5. 不可抗力因素四、按索赔的处理方式划分1. 单项索赔2. 总索赔9.2 施工索赔的处理9.2.1 索赔工作程序一、索赔的内部处理阶段事态调查、干扰事件原因分析、索赔根据、损失调查、收集证据、起草索赔报告。
二、索赔的解决阶段三、索赔的工作程序四、索赔报告的一般格式9.2.2 索赔证据索赔的证据是在合同签订和合同实施工程中产生的用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。
主要有合同资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等。
特征：及时性、真实性、全面性、关联性、有效性9.3 索赔的计算9.3.1 工期索赔的计算一、网络分析法适用与各种干扰事件的工期索赔二、比例分析法1. 以合同价所占比例计算2. 按单项工程工期拖延的平均值计算9.3.2 费用索赔的计算一、费用索赔的原则1. 赔偿实际损失的原则。
2. 合同原则。
3. 符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。
二、费用索赔的种类1. 工期拖延的费用索赔2. 工程变更的费用索赔3. 加速施工的费用索赔4. 其他情况的费用索赔三、费用索赔的计算方法1. 总费用法2. 分项法9.4 索赔的解决9.4.1 索赔的解决方法一、和解二、调节三、仲裁或诉讼1. 合同双方达成仲裁协议的，向约定的仲裁委员会申请仲裁。
2. 向有管辖权的人民法院起诉。
9.4.2 索赔的解决程序发生索赔事件后，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：一、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；二、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；三、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，与28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；四、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天未予答复或未对承包人做出进一步要求，视为该项索赔已经认可；五、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
9.5 业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔9.5.1 监理工程师对索赔的管理一、监理工程师索赔管理任务1. 预测导致索赔的原因和可能性；2. 通过有效的合同管理减少干扰事件的发生；3. 公正地处理索赔事件。
二、监理工程师索赔管理的主要工作1. 在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作。
2. 起草周密完备的招标文件。
3. 为承包商确定“合同状态”提供帮助。
4. 恰当地选择承发包模式和划分标段。
5. 完善承包合同条款。
6. 加强合同管理和质量管理，减少承包商之间的施工干扰，保证承包合同正常履行。
7. 不断提高自身业务素质，减少工作工程中的错误指示，增加工作责任心，提高管理工作水平。
9.5.2 监理工程师对索赔的审查一、加强对承包商索赔报告的审查1. 审查承包商索赔的有效性2. 审查承包商提交的索赔证据3. 审查工期顺延请求4. 审查费用索赔请求二、反驳承包商不合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔四、协调双方的管理9.5.3 业主的反索赔一、反索赔的意义1. 反索赔可以减少和防止损失的发生，直接关系到工程经济效益的高低；2. 不能进行有效地反索赔，处于被动挨打的局面；3. 索赔和反索赔是不可分离的。
二、反索赔的内容和措施1. 内容——防止对方提出索赔反击对方的索赔要求2. 措施——（1）用索赔对抗索赔；（2）反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实情况。
三、业主对承包商履约中的违约责任进行索赔1. 施工责任反索赔2. 工期延误反索赔3. 对超额利润的索赔4. 对指定分包商的付款索赔5. 承包商不履行的保险费用索赔6. 业主合理终止合同或承包商部正当地放弃工程的索赔7. 由于工伤事故给业主人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，以及承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。
四、业主对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正1. 索赔是否具有合同依据，索赔报告中引用索赔理由是否充分。
2. 索赔事项的发生是否为承包商的责任，是否属于承包商的风险范畴。
3. 在索赔事项初发时，承包商是否采取了有效的控制措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。
4. 认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求。
五、反索赔的程序↓↓↘↙↓↓↓↓↓9.6 索赔案例案例一1. 背景建设单位将一宾馆装修改造工程项目中的装饰和设备安装工程施工分别发包给某装饰施工单位和某设备安装单位，经建设单位同意，装饰单位又将防水施工分包给一专业防水工程公司。
建设单位与装饰施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同。
在工程延期方面，合同中约定，业主违约一天应补偿承包方5000元人民币，承包方违约一天应罚款5000元人民币。
该工程所用的防水材料由建设单位供应。
按施工总进度计划的安排，规定防水施工应从5月10日开工至5月20日完工。
但在施工过程中，由于建设单位供应材料不及时，使防水施工在5月12日才开工；5月13日至5月18日防水工程公司的施工人员因未能施工；5月19日至5月22日又出现了50年一遇的异常大雨。
2. 问题（1）在上述工期拖延中，哪些由建设单位承担？哪些由施工单位承担？（2）装饰施工单位应获得的工期补偿和费用补偿各为多少？（3）设备安装单位的损失应由谁承担责任，应补偿的工期和费用是多少？（4）施工单位向建设单位索赔的程序如何？答：（1）从5月10日至5月12日共3天，属于建设单位原因造成的托期，应给予施工单位工期和费用的补偿。
从5月13日至5月18日共6天，属于施工单位的原因造成的拖期，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。
从5月19日至5月22日共4天，属于不可抗力的原因造成的拖期，施工单位承担发生的费用，工期给予顺延。
（2）装饰施工单位应获得的工期补偿为3+4=7天。
装饰施工单位应获得的费用补偿为3×5000-6×5000=-15000元，即应扣款1.5万元。
（3）设备安装单位的损失应由建设单位负责。
因为设备安装单位与建设单位由合同关系，它与土建施工单位无合同关系。
设备安装单位应获得的工期补偿为3+6+4=13天。
设备安装单位应获得的费用补偿为13×5000=65000元。
（4）施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：①索赔事件发生后28天内，向监理方发出索赔意向通知。
②发出索赔意向通知后28天内，向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
③监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。
④监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
案例二1. 背景某建设单位有一宾馆大楼的装饰装修和设备安装工程，经公开招标投标确定了尤某建筑装饰装修工程公司和设备安装公司承包工程施工，并签订了施工承包合同。
合同价为1600万元，工期为130天。
合同规定：业主与承包方“没提前或延误工期一天，按合同价的万分之二进行奖罚”“石材及主要设备由业主提供，其他材料由承包方采购”。
施工方与石材厂商签订了石材购销合同；业主经与设计方商定，对主要装饰石料指定了材质、颜色和样品。
施工进行到22天时，由于设计变更，造成工程停工9天，施工方8天内提出了索赔意向通知；施工进行到36天时，因业主方挑选确定石材，使部分工程停工累计达16天，施工方10天内提出了索赔意向通知；施工进行到52天时，业主方挑选确定的石材送达现场，进场验收时发现该批石材大部分不符合质量要求，监理工程师通知承包方该批石材不得使用。
承包方要求将不符合要求的石材退还，因此延误工期5天。
石材厂商要求承包方支付退货运费，承包方拒绝。
工程结算时，承包方因此向业主方要求索赔；施工进行到73天时，该地遭遇罕见暴风雨袭击，施工无法进行，延误工期2天，施工方5天内提出了索赔意向通知；施工进行到137天时，施工方因人员调配原因，延误工期3天；最后，工程在152天后竣工。
工程结算时，施工方向业主方提出了索赔报告并附索赔有关材料和证据，各项索赔要求如下：（1）工期索赔①因设计变更造成工程停工，索赔工期9天；②因业主方挑选确定石材造成工程停工，索赔工期16天；③因业主石材退还造成工程停工，索赔工期5天；④因遭受罕见暴风雨袭击造成工程停工，索赔工期2天；⑤因施工方人员条配造成工程停工，索赔工期3天；（2）经济索赔35天×1600万元×0.02%=11.2万元（3）工期奖励13天×1600万元×0.02%=4.16万元2. 问题（1）哪些索赔要求能够成立？哪些不能成立？为什么？（2）上述工期延误索赔中，哪些应由业主方承担？哪些应由施工方承担？（3）施工方应获得的工期补偿和经济补偿各为多少？工期奖励应为多少？（4）不可抗力发生风险承担的原则是什么？答：（1）能够成立的索赔有：①因设计变更造成工程停工的索赔；②因业主方挑选确定石材造成工程停工的索赔；③因遭受罕见暴雨袭击造成工程停工的索赔。
不能够成立的索赔有：①因业主石材退还造成工程停工的索赔（应由施工方向石材厂商按合同索赔）；②因施工方人员调配造成工程停工的索赔；（2）应由业主方承担的有：①因设计变更造成工程停工，按合同补偿，工期顺延；②因业主方挑选确定石材造成工程停工，按合同补偿，工期顺延；③因遭受罕见暴雨袭击造成工程停工，承担工程损害损失，工期顺延。
