宁骚《公共政策学》(第2版)笔记和课后习题(含考研真题)详解

第九章　公共政策执行1．试述公共政策执行的含义、特点和作用。

答：（1）公共政策执行的含义公共政策执行是指政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。

（2）政策执行的特点公共政策执行是公共政策的具体实践过程，它具有如下特点：①目标的导向性公共政策是以公共政策目标为行动方向的，政策目标是政策执行的出发点和归宿点。

②内容的务实性公共政策执行要面对具体的公共问题，因此其计划、步骤、措施、手段等必须务实，必须具有可操作性和实践性。

③行为的能动性执行者必须在全面领会政策内容的前提下，面对外部环境的复杂情况，能动地执行公共政策。

④手段的权威性公共政策不同于一般的道德规范，其执行具有强制性。

（3）政策执行的作用公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。

它在政策过程中具有的地位和作用表现为以下几点：②公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；③公共政策执行是制定后继政策的基本依据。

2．试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点?试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。

答：（1）第一代、第二代政策研究路径各有其优缺点，主要表现为：①第一代政策研究的自上而下路径a．这种政策执行研究的优点：第一，正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；第二，指出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来府际间关系研究视角的出现奠定了基础。

b．自上而下政策研究路径的缺点：第一，自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用；第二，自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在；第三，政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且在政策实践过程中也难以实现；第四，自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性；第五，自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容第六，自上而下研究路径背后所隐含的是强调科学管理的泰勒主义，其忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。

第三章　政策研究的资料收集与分析方法1．某地有30所高校，分布在该市所辖的10个区内。

政府为了对已经出台的“关于高校收费改革的意见”进行政策评估，需要了解大学生对该政策的评价。

请分别设计用多段抽样和定额抽样中的交叉控制定额抽样两种办法，抽取1000名大学生进行调查研究的具体抽样方案。

答：（1）多段抽样具体抽样过程为：①先将调查总体——本地的30所高校按地区划分为10个群组，作为抽样的第一级单位；②再将每个地区内的高校按学校划分为若干个小群组，作为抽样的第二级单位；③采用按比例分层抽样的方法，在这10个群组内按照每个群组占抽样框内高校总数的比例，确定每个群组要抽取的样本数量，即每个地区要抽取的高校数量；再按照每个高校的学生数占该地区学生总数的比例确定每个高校所要抽取的学生数。

抽取的样本总量为1000。

（2）交叉控制定额抽样具体抽样过程为：①确定样本总体的控制特征：对本地30所高校的所有学生按照地区、年级、性别划分为16个类别。

即A地区，B地区，C地区，…，J地区，大一，大二，大三，大四，男，女。

②抽取样本：采用偶遇抽样的方法，向本地的大学生随机发放1000份调查问卷，问卷内容包括三项控制特征及对政策的看法。

定每个控制特征的样本分配数。

2．试述焦点团体座谈会与传统座谈会的区别。

答：焦点团体座谈会与传统座谈会的差别：（1）主持人的角色①焦点团体座谈会的主持人只是起协调作用，不起核心作用；②传统座谈会以主持人和会议的中心人物为核心。

（2）与会者之间的亲和力①焦点团体座谈会以陌生人为主要参与者，与会人员之间身份概念淡化、心态平等；②传统座谈会以熟人为主要与会者，且与会者具有可以识别的地位标志，身份概念较强。

（3）信息的互动条件①焦点团体座谈会重视现场即时互动，不需要对与会者进行事前动员；②传统座谈会通常要求与会者进行事前准备，并且可能形成一定的基调。

（4）座谈会的倾向性①焦点团体座谈会重视中立的会议环境、中立的主持人，强调会议内容本身的中立性；②传统座谈会往往显示出与某些利益团体或者立场有牵连，在会议环境、主持人态度、会议内容等方面带有倾向性。

第一章政策与公共政策1.1复习笔记一、基本概念的含义1．“公共”的概念“公共”是与“私人”相对的概念。

公共政策概念中“公共”一词的含义可以概括为：（1）以体现公共意愿为总体标准；（2）以解决社会公共问题为目标；（3）形成过程经由法定的民主政治程序；（4）由国家政府或其他公共权力机构、公共职能部门具体制定和推行。

2．公共政策概念的多种阐释（1）罗伯特·艾斯顿认为，政府处于周围自然环境与社会环境的包围之中，并在《公共政策的思路：政策领导之研究》中提出，“广义上的限定，公共政策是政府机构与它周围环境之间的关系”，即公共政策是围绕政府的环境因素相互作用的过程与结果。

（2）托马斯·戴伊在《公共政策的理解》中提出，“公共政策是政府决定去做或不决定去做某一事情的行为倾向”。

托马斯·戴伊的观点指出了政策的两种倾向性：政府面对某一公共问题的解决，既可能采取积极的政策行为，也可能采取消极放任的政策行为。

这一点对于把握政策手段的特征具有一定的意义。

（3）理查德·罗斯在《英国的政策制定》中提出，公共政策是“一个或多或少活动相连的较长系列”以及这一活动的后果，而不是某种孤立、静止的决定。

理查德·罗斯从动态过程的角度对公共政策进行释义，打破传统的静态认识模式，在理论研究上具有一定的新意。

（4）卡尔·弗里德里奇在《人与政府》中指出，公共政策是“政府在阻碍和机遇相交的特定环境中有目的的活动过程，是一个政府有目的地利用机遇、克服障碍、努力达到目标、实现目的和意图的过程。

”这种观点指出了公共政策的目的性和动态过程性，对于公共政策的理论认识和现实把握具有一定的意义。

（5）詹姆斯·安德森认为，公共政策是“一个或一批行动者为解决某一问题及其有关事物的有目的的行为过程”，这一过程“由政府机构和政府官员展开”，同时“也将受到非官方活动者和非官方因素的影响”。

詹姆斯·安德森提出了政策问题、政策目的、政策过程的直接与间接参与者等多种政策环节，并着重强调了公共政策的行为过程性。

第一章　公共政策学的学科要素1．试述政策研究、政策分析和公共政策学这三个概念的联系与区别。

答：政策研究、政策分析和公共政策学是公共政策研究领域里的三个重要概念。

在学科发展的早期阶段，学者们倾向于认为这些名词使用不同话语表达的同一概念，而在现阶段，主流认识倾向于认为这三者是在外延和内涵上都有明显差异的三个概念。

（1）这三个概念的联系主要为：①从对象上来看，政策研究、政策分析和公共政策学的关注重点尽管有所不同，但总的来说，三者的研究对象都是公共政策；②从研究目的上来看，政策研究、政策分析和公共政策学的研究都是为了获得更高效、优质的政策，达成预期的政策目标。

（2）这三个概念的区别主要为：①主体不同a．政策研究的主体是学术取向的职业学问家；b．政策分析的研究主体者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员；c．公共政策学作为一个系统性的学科，它的研究主体既包括学术取向的政策研究学者，也包括应用取向的公共组织内部人员以及民间智库的政策研究者。

②关注的重点不同a．政策研究关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系；b．政策分析关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”，即分析是一个基于政策、及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质量的过程；c．公共政策学作为一门学科，它的研究重点或对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策。

③目的或目标不同a．政策研究的目的或目标是建构政策理论，创设研究方法，推动学科发展；b．政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图；c．公共政策学的目的或目标主要是探索公共决策的固有规律，明确地以改进政策系统、提高政策质量为研究目的。

④对研究成果的社会反响的期待不同a．政策研究对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定；b．政策分析对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果；c．就应用研究、政策实践、权力运作而言，公共政策学的研究活动具有鲜明的功利性，以有效地控制和解决社会问题为根本诉求，十分看重研究工作对公共权力机关的功能活动所产生的作用。

第九章公共政策执行1．试述公共政策执行的含义、特点和作用。

答：（1）公共政策执行的含义公共政策执行是指政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。

（2）政策执行的特点公共政策执行是公共政策的具体实践过程，它具有如下特点：①目标的导向性公共政策是以公共政策目标为行动方向的，政策目标是政策执行的出发点和归宿点。

②内容的务实性公共政策执行要面对具体的公共问题，因此其计划、步骤、措施、手段等必须务实，必须具有可操作性和实践性。

③行为的能动性执行者必须在全面领会政策内容的前提下，面对外部环境的复杂情况，能动地执行公共政策。

④手段的权威性公共政策不同于一般的道德规范，其执行具有强制性。

（3）政策执行的作用公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。

它在政策过程中具有的地位和作用表现为以下几点：①公共政策执行是实现政策目标的重要途径；②公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；③公共政策执行是制定后继政策的基本依据。

2．试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点?试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。

答：（1）第一代、第二代政策研究路径各有其优缺点，主要表现为：①第一代政策研究的自上而下路径a．这种政策执行研究的优点：第一，正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；第二，指出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来府际间关系研究视角的出现奠定了基础。

b．自上而下政策研究路径的缺点：第一，自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用；第二，自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在；第三，政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且在政策实践过程中也难以实现；第四，自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性；第五，自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容易引起基层组织的反弹；第六，自上而下研究路径背后所隐含的是强调科学管理的泰勒主义，其忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。

第二章公共政策的研究视角和途径１、如何理解公共政策研究的多学科性？首先，公共政策学是多学科综合的交叉学科；其次，任何一个社会科学家都不可能精通与政策研究有关的所有学科，每个政策分析者也不见得都会成为他所从事的社会科学的所有分支领域的专家，但有一点已经成为共识：“谁要想提高政策研究工作的能力，谁就必须一般性地了解各门社会科学能起到的潜在作用和它们的弊端”。

最后，公共政策问题的复杂性要求。

２、简述公共政策研究中系统分析的内容与作用。

从系统分析的内容来看，对公共政策系统的分析通常包括政策系统的环境分析、政策系统的目标分析和政策系统的结构分析三个方面。

公共政策研究中的系统分析的主要作用有：帮助政策分析人员从整体性的角度理解政策系统，并在此基础上对不同的政策系统加以比较；鼓励政策分析人员同时对政策系统的各子系统进行研究，促使政策分析人员注意系统内部的结构和层次特点；系统分析强调并突出对未知事物和状态的探索，使人们能够在过去和现在的基础上预测未来，不断开拓新的领域；系统分析引导政策分析人员在政策分析过程中善于转换视角，从不同的角度或侧面看待政策分析中的问题；系统分析促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时，也同时注意考虑协调、控制和贯彻执行等问题，并注意进行从目的到手段的全面调查。

３、运用历史或比较的方法，撰写一个公共政策学案例。

略４、试述社会阶级与阶层分析在当代中国公共政策制定和执行中的意义。

阶级分析就是用阶级和阶级斗争的观点去观察和研究阶级社会中社会现象的方法。

对阶级结构的分析和研究，向来是中国共产党在进行革命和建设过程中制定路线、方针和政策的重要依据。

要想正确认识社会，指导社会实践，就必须用阶级分析的方法，研究社会各阶级的经济地位，并在此基础上分析它们的政治态度和思想状况，还要分析各个阶级的历史地位和作用以及各阶级的相互关系。

只有这样，才能制定正确的路线、方针和政策。

在全球化日益深入的今天，世界上阶级矛盾和阶级斗争变得更加错综复杂了。

第二章　公共政策的研究视角和路径1．如何理解公共政策研究的多学科性？答：公共政策研究并不是孤立于其他学科的，它从多学科的视角出发对公共政策进行分析，并引入了多学科的分析路径，力求对公共政策分析的全面性和综合性。

公共政策研究的多学科视角主要包括：（1）哲学视角哲学对公共政策分析的贡献主要集中在两个方面：①在世界观和方法论方面的影响；②规范性哲学尤其是伦理学对公共政策的影响。

（2）政治学视角政治学是研究社会政治现象及其规律的学科。

公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。

一般说来，西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学、行为主义政治学、后行为主义政治学。

（3）管理学视角①管理科学对公共政策研究的最大贡献是决策科学。

以西蒙为代表的决策理论学派认为“管理就是决策”，还提出用“令人满意”准则代替“最优化”准则作为决策的准则。

这些都为后来的公共政策分析作出了重要贡献。

②公共政策学与管理科学尤其是公共管理学在研究对象上有很多共同之处，它们都是管理社会公共事务、解决社会公共问题，都要经过从确认问题、制定方案、实施计划到评估结果的程序。

管理学对公共政策学理论与实践的发展起到了非常广泛的影响。

（4）经济学视角看待公共政策问题。

政策研究的经济学视角的基本内容是（阿马切尔《经济学与公共政策》）：①经济力量是实证的或非规范的，它由事实命题而不是价值判断所组成；②经济学理论解释某些事件的结果，它允许“如果A，则B”一类的问题，一般并不预言A的出现；③经济学家倾向于用私人市场过程来解决社会问题；④经济学家倾向于花大量的心血去澄清各种选择，并使特定选择的机会成本尽可能清楚；⑤经济学家更有可能认识在现存选择中的替代机会；⑥与第五点密切相关的一点是，经济学家使用渐进的和边际的途径；⑦经济学家倾向于用个人的途径来作社会分析；⑧经济学理论对所有经济系统和体制背景都是适应的。

（5）社会学视角①公共政策学研究的大量具体政策都属于社会政策，这种研究须以社会学知识和研究成果为基础；②社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究；③社会学中关于政策的研究是描述性的，主要集中在政策过程特别是集中在公共政策的制定、实施和效果评估等几个阶段；④社会学在社会控制、社会化和社会变化等广泛领域内，发展了大量的实证知识和理论，这些也都有助于理解不同公共政策的效果及公共政策制定者和执行者的行为；2．简述公共政策研究中系统分析的内容与作用。

宁骚《公共政策学》（第2版）笔记和课后习题精选第一章公共政策学的学科要素一、什么是公共政策学1政策研究、政策分析与公共政策学（1）政策研究的含义政策研究的主体是学术取向的职业学问家。

研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系。

因此，政策研究是一门科学。

研究的目的或目标是建构政策理论，创设研究方法，推动学科发展。

对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。

（2）政策分析①政策分析的兴起背景a．到了20世纪六七十年代，西方发达国家的公共政策和社会问题的研究突破了社会科学各门类的科际分界线，政策分析成为社会科学各学科进一步发展的一个聚合点；b．众多的思想库的兴起，推动着社会科学各学科的学者走出象牙之塔，寻找和探索学术研究适合社会需求的有效途径，而政策分析则为他们提供了广阔的平台。

②政策分析的内涵a．研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员；b．研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”；c．政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图；d．对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。

（3）公共政策学①公共政策学的含义公共政策学是这样一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。

②公共政策学的内涵a．这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策；b．这门学科具有准科学的特征。

强调运用科学方法，强调实证研究，既强调研究发现具有逻辑一致性又强调其可检验性，是这门学科在方法论上的重要特征；c．在学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征；d．学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。

第一章公共政策活动1.1复习笔记一、公共政策活动的实质1212部门发挥着主导作用。

3运用为依托。

指公共政策是对社会进行政治统治和政治管理的方式。

45的正常发展已构成威胁的公共问题。

二、公共政策活动的基本功能11一定的行为准2对抗。

政府必须使用公共政策这一有效的工具来对各种利益群体的矛盾进行调控。

3①为追求效率而鼓励扩大差别的原则。

②为消灭差别而牺牲效率的原则。

③效率与公平相统一的原则。

212之间、社会层次之间、代与代之间在机会方面的公平、平等、公正。

3破旧的机构设置和旧的制度安排。

三、公共政策活动的历史演变1120世纪70策科学探索》、《政策科学构想》。

融于一体的特人意志决定论。

很难为人们理解。

对政策科学起的作用不大。

220世纪80角度去研究政策效率问题。

的问题方面的能力是有限的。

③在政策学家与政治家关系的研究方面。

指认识到过去过分强调科学家与政治家各自拥有一套分离的价值标320世纪9020世纪90趋势是拓展新的研究方向。

21①形成了以民为本、事异备变的政策思想。

指古代中国的明智的统治者在制定政策与策略时坚持“世异则事②建立了恩威兼施、以柔克刚的施政原则。

③形成了重政策辩论、政策分析的传统。

指中国古代留下了许多政策辩论与政策分析的文献。

④形成了完整的国策谋略体系。

指《孙子兵法》中包含有大量的国策条目、谋略思想和管理策略。

2①马克思、恩格斯、列宁、斯大林等无产阶级政治家留下的政策思想与政策实践。

②毛泽东关于政策策略的光辉理论与实践。

3120世纪80指从1979年至20世纪90上进行的成功的震惊世界的制度和政策创新的实践。

220世纪90②出版了一批公共政策教材。

③建立了全国性的公共政策科学研究会。

四、公共政策活动的主要领域1等多个学科的施、管理变迁有大社会公共问题为目标的知识领域。

2才能发展。

要就需要进行专门的科学研究和知识创造。

34人公共政策活动各种创新型、危机1.2课后习题详解一、关键概念1员或部分成员题链条与公共政策不同的情况区别对施企业、社会集团那些超越一个国家、政府之上的社会问题则需要制定和实施全球的政策来解决。

第六章　政策过程及其理论模型1．试述政策过程及其阶段划分。

试述政策过程理论模型的构建与类型划分。

进行公共政策分析为什么需要借助于政策过程模型？答：（1）公共政策是一个动态的过程，政策过程不仅有着特殊的含义界定，在其运作、发展过程中，也存在着不同的阶段。

①政策过程的界定政策过程就是政策的生命过程，是一项政策从问题认定到政策终结的整个运行过程，这个过程是一系列相互衔接的操作性程序的有机组合，具有客观性。

②政策过程的阶段划分政策过程的阶段划分主要有以下几种划分方法：a．三分法德洛尔把政策过程划分为前决策阶段、决策中阶段和后决策阶段，布赤豪兹把政策过程划分为民意形成、政策规划、政策执行三阶段。

b．四分法金敦认为政策过程通常分为议程设定、方案陈述、权威性选择、决策执行四阶段。

c．五分法这是一种最普遍的划分方法，但对具体阶段的划分上则各有不同d．六分法e．七分法拉斯韦尔将政策过程划分为情报、建议、规定、合法化、应用、终止、评价七个阶段。

詹金斯把政策过程划分成启动、信息、考察、决策、执行、评估、终结等阶段。

f．八分法拉谢夫斯基把政策过程划分成八个阶段，即：问题认定、议程设定、政策规划、政策采纳、预算配置、政策执行、政策评估、政策接续。

g．九分法霍格伍德与冈恩把政策过程划分成九个阶段：决定是否要做出决定、决定怎样做出决定、问题界定、做出预测、设定目标和优先顺序、选项分析、政策执行与监控、评估与审议、政策维持、接续与终结。

（2）公共政策研究中运用的模型一般是理论模型。

理论模型或者概念模型是指一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的框架政策过程理论模型的类型划分a．描述性模型与规范性模型的划分。

第一，描述性模型。

描述性模型具有描述、解释、预测三大功能第二，规范性模型。

通过实施该模型以达到实现某些价值的目的，从而回答“应该是什么”的问题。

b．理性过程模型与政治性过程模型的划分。

政策过程是人们在公共权力机关的主导下认识世界、改造世界的过程。