国企尽职调查制度范本

尽职调查工作制度；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查；工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关；工作底稿应有索引编号；项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告；尽职调查主要内容和方法；第一节公司财务状况调查；一、内部控制调查；通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施；是否充分、合理并有效；采用以下方法调查公司内部控制制度尽职调查工作制度

工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。工作底稿应有调查人员及与调查相关人员的签字。

工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。

工作底稿应有索引编号。相关工作底稿之间，应保持清晰的勾稽关系。相互引用时，应交叉注明索引编号。工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。

项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告，并对其负责。

尽职调查主要内容和方法

第一节 公司财务状况调查

一、内部控制调查

通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内部控制制度

是否充分、合理并有效。

采用以下方法调查公司内部控制制度：

（一）通过与公司管理层（指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员，下同）及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策、确定经营风险的可接受水平；考察高级管理人员是否执行董事会批准的战略和政策，以及高级管理人员和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；考察管理层是否促使公司员工了解公司内部控制制度并在其中发挥作用等。

律师尽职调查报告范本

调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编精心准备的律师尽职调查报告范本，大家可以参考以下内容哦！

律师尽职调查报告【1】 根据××银行××支行与××律师事务所签订的《项目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受××银行的委托，作为整体处置××公司项目的专项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜，出具本尽职调查报告。

〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗

为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈述和说明。

〖注：以下说明出具报告的前提〗

本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。

在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对于没有完整书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。

〖注：以下说明报告使用方法和用途〗

本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本法律意见作出。

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（一）公司设立

1、 注册文件，包括批准证书与营业执照。营业执照需要提供最新的经过年检的版本

2、 公司章程及其附件，以及章程的历次修改或补充

3、 公司注册资本认缴和实缴证明（验资报告、资产评估报告及相关投资证明），如以实物出资，有关实物所有权由出资方转变为公司的凭证

4、 股东协议及其所有修改版本

5、 对外经济贸易主管部门对公司合资合同及章程的批复及颁发的批准证书

6、 所有股东会、董事会会议记录

7、 有关过去及现在股东会与董事会决议的清单

8、 公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程

9、 公司税务登记证

10、 公司外汇登记证

11、 海关登记证明

12、 公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户

13、 公司进行经营活动所需的其他批准或许可文件(包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等)

14、 房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）

15、 公司发展战略，包括国内行业现状及发展前景、公司在同行业中地位及影响、公司现存主要问题以及公司未来三年发展规划

（二）公司历史沿革 1、 公司股东介绍（背景、历史、经验、经营情况等）

2、 任何有关交换、兑换或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可、委托、信托、代持等协议）

3、 公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件

4、 公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单

5、 公司历届每位董事及高级管理人员的委任／聘用文件及其简历

6、 公司历次股东变更在有关部门(包括工商管理部门)的备案文件

7、 公司历任股东转(受)让公司股份的股权合同及相关补充协议

8、 公司历任股东就转(受)让公司股权的董事会决议

9、 公司向历任股东签发的《出资证明书》

10、 公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明

产业项目尽职调查制度范本

一、总则

第一条 为了规范尽职调查行为，保护投资者和被调查对象的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本制度。

第二条 尽职调查是指投资人在投资决策前，对投资项目所进行的一系列调查、研究和评估活动，包括但不限于财务、法律、业务等方面。

第三条 进行尽职调查的当事人应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。

第四条 尽职调查应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第五条 投资人、尽职调查机构和被调查对象应当依法履行尽职调查义务，不得有欺诈、误导等违法行为。

二、尽职调查机构与人员

第六条 尽职调查机构应当具备相应的专业能力和业务水平，取得相应的资质证书。

第七条 尽职调查人员应当具备相应的专业知识和业务经验，取得相应的从业资格。

第八条 尽职调查机构及其人员应当保持独立性，不得与被调查对象存在利害关系。

三、尽职调查内容

第九条 尽职调查内容包括但不限于：

（一）被调查对象的基本情况，如企业法人资格、股东结构、法定代表人等；

（二）被调查对象的财务状况，如资产负债表、利润表、现金流量表等；

（三）被调查对象的业务情况，如产品或服务、市场状况、竞争优势等；

（四）被调查对象的法律状况，如知识产权、合同履行、诉讼仲裁等；

（五）被调查对象的内部控制和风险管理情况；

（六）其他可能影响投资决策的信息。 第十条 尽职调查人员应当根据调查内容，制定详细的调查计划，确定调查范围和调查方法。

四、尽职调查程序

第十一条 尽职调查应当按照以下程序进行：

（一）尽职调查人员向被调查对象送达尽职调查通知书；

（二）被调查对象提供相关资料，包括但不限于财务报表、合同、章程、许可证等；

（三）尽职调查人员对被调查对象进行现场调查，了解实际情况；

（四）尽职调查人员对提供的资料进行审核，对存在疑问的部分进行补充调查；