产业项目尽职调查制度范本
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产业项目尽职调查制度范本
一、总则
第一条 为了规范尽职调查行为，保护投资者和被调查对象的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本制度。
第二条 尽职调查是指投资人在投资决策前，对投资项目所进行的一系列调查、研究和评估活动，包括但不限于财务、法律、业务等方面。
第三条 进行尽职调查的当事人应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。
第四条 尽职调查应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第五条 投资人、尽职调查机构和被调查对象应当依法履行尽职调查义务，不得有欺诈、误导等违法行为。
二、尽职调查机构与人员
第六条 尽职调查机构应当具备相应的专业能力和业务水平，取得相应的资质证书。
第七条 尽职调查人员应当具备相应的专业知识和业务经验，取得相应的从业资格。
第八条 尽职调查机构及其人员应当保持独立性，不得与被调查对象存在利害关系。
三、尽职调查内容
第九条 尽职调查内容包括但不限于：
（一）被调查对象的基本情况，如企业法人资格、股东结构、法定代表人等；
（二）被调查对象的财务状况，如资产负债表、利润表、现金流量表等；
（三）被调查对象的业务情况，如产品或服务、市场状况、竞争优势等；
（四）被调查对象的法律状况，如知识产权、合同履行、诉讼仲裁等；
（五）被调查对象的内部控制和风险管理情况；
（六）其他可能影响投资决策的信息。 第十条 尽职调查人员应当根据调查内容，制定详细的调查计划，确定调查范围和调查方法。
四、尽职调查程序
第十一条 尽职调查应当按照以下程序进行：
（一）尽职调查人员向被调查对象送达尽职调查通知书；
（二）被调查对象提供相关资料，包括但不限于财务报表、合同、章程、许可证等；
（三）尽职调查人员对被调查对象进行现场调查，了解实际情况；
（四）尽职调查人员对提供的资料进行审核，对存在疑问的部分进行补充调查；
（五）尽职调查人员撰写尽职调查报告，提出投资建议；
（六）投资人对尽职调查报告进行审议，作出投资决策。
第十二条 尽职调查期间，尽职调查人员有权要求被调查对象提供相关资料，被调查对象应当予以配合。
第十三条 尽职调查人员应当保守调查过程中获取的商业秘密，不得泄露给第三方。
五、尽职调查报告
第十四条 尽职调查报告应当包括以下内容：
（一）被调查对象的基本情况；
（二）尽职调查的范围和方法；
（三）被调查对象的财务状况；
（四）被调查对象的业务状况；
（五）被调查对象的法律状况；
（六）被调查对象的内部控制和风险管理状况；
（七）尽职调查发现的问题及建议；
（八）其他需要说明的事项。 第十五条 尽职调查报告应当真实、准确、完整地反映尽职调查结果，不得有误导、虚假陈述等情形。
六、尽职调查的终止和解除
第十六条 有下列情形之一的，尽职调查终止：
（一）被调查对象自愿放弃尽职调查；
（二）投资人决定终止投资；
（三）法律法规规定的其他情形。
第十七条 有下列情形之一的，尽职调查解除：
（一）被调查对象提供的资料不真实、不准确、不完整，影响尽职调查的进行；
（二）被调查对象拒绝配合尽职调查；
（三）投资人决定解除尽职调查；
（四）法律法规规定的其他情形。
七、法律责任
第十八条 投资人、尽职调查机构和被调查对象违反本制度的，应当承担相应的法律责任。
第十九条 尽职调查人员违反本制度的，应当承担相应的法律责任。
八、附则
第二十条 本制度自发布之日起施行。
第二十一条 本制度的解释权归投资人所有。
