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上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格4、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
2016年上半年安徽省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__ 个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．122、证券组合管理中第二步是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、下列人员的行为，符合规定的是__。
A.证券从业人员买卖股票B.证券业管理人员持有股票C.证券从业人员持有股票D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。
A．2B．3C．4D．55、市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__A.每股净资产除以每股市价B.每股价格除以每股收益C.每股净资产除以每股收益D.每股市价除以每股净资产7、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A.董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B.监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式9、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
证券发行与承销真题与答案证券发行与承销真题与答案【篇一：2016年证券从业考试证券发行与承销真题】lass=txt>一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
a. 5b.6c.10d.15【答案】b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
a.控股股东参股企业b.发行人参与的联营企业c.发行人总经理控制的企业d.发行人主要供应商【答案】d3. e市公司公开发行新股是指( )。
a.上市公司向不特定对象发行新股b.上市公司向特定对象发行新股c.向原股东配售股份d.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
a. 5b.10c.15d.20【答案】b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
a. 1.6b.3，6c.6，3d.6，1【答案】d6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(a股并购25%或以上)a. 5b.8c.10d.15【答案】c解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(a股并购25%或以上)’”。
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
上海2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第一章考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。
A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理2、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回4、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券5、内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．76、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前7、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。
A．3C．4D．4.58、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．59、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。
A．没收非法所得B．罚款C．警告D．公示10、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。
A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层12、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。
A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离13、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具14、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，3%B．5%，3%C．3%，5%D．5%，5%15、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1C．6D．1216、目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》17、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件(加盖公章)D．合格境外投资者的证明文件18、__对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》19、公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A．2B．3C．5D．1020、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换21、证券交易所具有以下__的特征。
A．交易对象限于有价证券B．证券交易管理相对宽松C．有固定的交易场所和交易时间D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券22、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．T-1B．TC．T+1D．T+323、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。
A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户24、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司25、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12B．10C．7D．5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5B．15C．20D．302、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%B．5%C．7%D．10%3、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度5、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。
A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告6、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新7、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为__。
A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年B．最近1年C．最近2年D．最近3年9、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。
A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好10、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师B．注册会计师C．审计师D．评估师11、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是__亿元。
A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8812、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门13、下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有__。
A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C．成交速度慢，有时甚至无法成交D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失14、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。
A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家15、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。
A．配备一个以上主路由器B．配备一个以上服务器C．配备若干网卡D．配备若干内存条16、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。
A．是否发生交易行为B．是否发生财产实际转移C．是否形成盈亏D．是否导致证券持有者改变17、__债券以利率逐年累进方法计息。
A．单利B．贴现C．累进利率D．复利18、证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括__。
A．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通B．建立合理有效的控制措施C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法19、技术分析的鼻祖是__。
A．股利贴现模型B．道氏理论C．超买超卖指标D．价量关系指标20、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户21、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%22、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核23、MM的无公司税模型命题一认为__。
A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率C．企业的价值与资本结构无关D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值24、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产__。
A．实物资产B．货币资金C．证券资产D．托管资产25、关于WMS，说法不正确的是__。
A．WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。
如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹B．当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。
