上市开放式基金登记结算业务介绍(中登业务)

中登业务规则1柜台业务1.1非交易过户1.1.1功能概述中登柜台可以发起基金赠与、继承、协助执行司法判决等非交易过户业务。

中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

1.2份额冻结解冻1.2.1功能概述对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。

本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他T 日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循T 日申请，T＋1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。

如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式进行处理。

份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。

1.3强制赎回1.3.1功能概述中登柜台可以发起强制赎回业务。

中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T 日申请，T+1日确认的原则；柜台发起的强制赎回，允许管理人部分确认。

强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。

强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。

1.4份额调整1.4.1功能概述中登柜台可以发起份额调整业务。

中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原则；若管理人确认则仅能确认失败或全部确认，不能部分确认。

份额调整业务不带走货币基金的未付收益。

1.5资金平衡调账1.5.1功能概述中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题，可以通过中登柜台去做。

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范上海证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称交易型基金，是指经依法募集的投资特定指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在上海证券交易所上市交易。

第三条在上海证券交易所上市和已发售拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本细则。

本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第四条交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托本公司代为办理。

第五条基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确双方的权利义务及具体操作流程。

第六条参与交易型基金登记结算的结算参与人和交易型基金托管人（以下统称“结算参与人”）、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。

第二章账户管理第七条投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用上海证券账户办理。

第八条投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。

第九条结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收账户完成基金份额的认购、交易、申购赎回的资金交收及资金划付。

第十条本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存放结算参与人交收违约时暂不向其交付的证券和资金。

本公司提供逐笔全额结算服务时，使用结算参与人专用证券交收账户和专用资金交收账户完成结算参与人（销售代理人与基金托管人）之间的证券和资金交收。

开放式基金业务介绍1.概述1.1.编写目的与预期读者本报告的编写目的是使公司内部技术人员学习开放式基金的业务流程及规则，能够更快的介入系统的开发和维护工作。

预期读者：✓开放式基金系统需求分析及设计开发人员✓开放式基金系统维护人员✓开放式基金系统销售人员1.2.开放式基金概念1.3.定义1.3.1.当事人类基金发起人：基金发起人是指以基金的成立为目的，并按照规定的设计条件和程序达到基金成立目的的法人机构。

基金管理人：基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。

基金托管人：基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构，一般由商业银行承担。

注册登记人（简称TA）：提供基金帐号保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。

投资人：指基金份额的购买和持有者。

基金销售人：负责基金销售的机构。

1.3.2.帐户类基金帐号：注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额及其变动情况的帐号。

交易帐号（客户编号）：销售人为投资人设立的标识投资人的帐号，可用于基金交易的，也用来办理资金往来。

基金帐号开户：注册登记人根据投资人提出的申请，为投资人开立基金帐号的业务。

基金帐号销户：注册登记人根据投资人提出的申请，为投资人撤销基金帐号的业务。

基金账号登记：已经持有了基金帐号的投资人，到其他销售人处提出登记申请，以便在该销售人处也能进行基金交易的业务。

交易帐号开户：销售人根据投资人提出的申请，为投资人开立交易帐号的业务。

撤销交易帐号：销售人根据投资人提出的申请，为投资人撤销交易帐号的业务。

帐号修改—由于帐号基本信息变更而对基金帐号进行的操作。

基金帐号卡挂失/解挂—由于基金帐号卡遗失而向基金帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请；帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。

交易帐号卡挂失/解挂—由于交易帐号卡遗失而向交易帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请；帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。

中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司（PD）申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。

中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险,根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称交易型基金，是指经依法募集的,投资特定指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额以组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易。

第三条在深圳证券交易所上市和拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本细则。

本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第四条交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托本公司代为办理。

第五条基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。

第六条参与交易型基金申购、赎回的结算参与人应当与本公司签订有关协议，明确各方权利义务及具体操作流程。

第二章账户管理第七条投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用深圳证券账户办理。

其中，深圳A股账户适用于交易型基金的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回；深圳证券投资基金账户适用于交易型基金的现金认购和交易。

第八条结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收及资金划付。

第九条本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存放结算参与人交收违约时暂未交付的证券和资金。

本公司提供逐笔全额结算或代收代付服务时，通过结算参与人的证券交收账户和资金交收账户完成证券和资金的交收及划付。

中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南各基金业务参与人：为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件)，请在办理基金业务时遵照执行。

原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。

特此通知。

第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。

本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。

第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记及资金结算等服务。

基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

第三条本公司受托的开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务，适用本业务指南。

本公司受托的采用类似于开放式证券投资基金认购、申购与赎回交易方式运作的银行理财产品等其它理财产品份额登记及资金结算业务，参照本业务指南执行。

第四条本公司设立电子化基金登记结算系统（以下简称“本公司基金系统”），实行基金的无纸化管理。

中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则第一章 总则1.1 为维护证券投资基金市场秩序，保护投资人的合法权益，规范上市开放式基金登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。

1.2 本实施细则所称上市开放式基金是指可在证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金。

上市开放式基金既可通过证券交易所认购和交易，也可通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回。

1.3 上市开放式基金登记结算业务适用本实施细则。

本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。

第二章 账户管理2.1 投资人可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过证券经营机构在证券交易所认购和交易上市开放式基金。

投资人可持本公司开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金。

2.2 证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。

2.3 已有证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其持有的证券账户向本公司申请开放式基金账户注册。

尚无证券账户的投资人，可通过基金管理人或代销机构向本公司申请开放式基金账户注册，本公司将配发新的证券投资基金账户，同时自动注册成为开放式基金账户。

已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，可在该处直接申报开放式基金业务。

已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须先持该开放式基金账户在该代销机构、基金管理人处，办理开放式基金账户注册确认手续。

2.4 一个投资人只能拥有一个上海、深圳类别开放式基金账户，但法律、法规、规章或本公司另有规定除外。

上海类别证券账户及以其为基础注册的上海类别开放式基金账户暂不可办理上市开放式基金业务。

2.5 开放式基金账户注册资料中投资人姓名（名称）或有效身份证明文件类型、号码发生变更，投资人应按照本公司《证券账户管理规则》的规定，在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报。

1柜台业务1.1非交易过户1.1.1功能概述中登柜台可以发起基金赠与、继承、协助执行司法判决等非交易过户业务。

中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

1.2份额冻结解冻1.2.1功能概述对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。

本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他T日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循T日申请，T＋1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。

如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式进行处理。

份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。

1.3强制赎回1.3.1功能概述中登柜台可以发起强制赎回业务。

中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；柜台发起的强制赎回，允许管理人局部确认。

强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。

强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。

1.4份额调整1.4.1功能概述中登柜台可以发起份额调整业务。

中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原那么；假设管理人确认那么仅能确认失败或全部确认，不能局部确认。

份额调整业务不带走货币基金的未付收益。

1.5资金平衡调账1.5.1功能概述中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题，可以通过中登柜台去做。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2004.08.20•【文号】•【施行日期】2004.08.20•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知各会员单位、各基金管理公司：为了规范上市开放式基金的相关登记结算业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，现予发布，自发布之日起实施。

附件：《上市开放式基金登记结算业务实施细则》中国证券登记结算有限责任公司二00四年八月二十日附件：上市开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则1.1为维护证券投资基金市场秩序，保护投资人的合法权益，规范上市开放式基金登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。

1.2本实施细则所称上市开放式基金是指可在证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金。

上市开放式基金既可通过证券交易所认购和交易，也可通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回。

1.3上市开放式基金登记结算业务适用本实施细则。

本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。

第二章账户管理2.1投资人可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过证券经营机构在证券交易所认购和交易上市开放式基金。

投资人可持本公司开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金。

2.2证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。

2.3已有证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其持有的证券账户向本公司申请开放式基金账户注册。

1柜台业务1.1非交易过户1.1.1功能概述中登柜台可以发起基金赠与、继承、协助执行司法判决等非交易过户业务。

中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

1.2份额冻结解冻1.2.1功能概述对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。

本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他T日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循T日申请，T＋1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。

如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。

如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式进行处理。

份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。

1.3强制赎回1.3.1功能概述中登柜台可以发起强制赎回业务。

中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；柜台发起的强制赎回，允许管理人局部确认。

强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。

强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。

1.4份额调整1.4.1功能概述中登柜台可以发起份额调整业务。

中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原那么；假设管理人确认那么仅能确认失败或全部确认，不能局部确认。

份额调整业务不带走货币基金的未付收益。

1.5资金平衡调账1.5.1功能概述中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题，可以通过中登柜台去做。

中国证券登记结算有限责任公司关于修订《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知(2014)
【法规类别】境内上市
【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知(2017)
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2014.09.11
【实施日期】2014.09.11
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的
通知
各基金业务参与人：
为了配合新《基金法》实施，支持证券交易所上市开放式基金业务发展，规范相关登记结算业务，经中国证监会批准，我公司修订了《上市开放式基金登记结算业务实施细则》，现予发
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