风险识别与控制清单部门：品质保证部—质量管控室
【内部控制业务环节风险点清单】内部控制六个环节 内部控制业务环节风险点清单业务环节风险点应对措施备注以预算管理为例： 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程 9、工程结算审批流程10、工程决算流程 11、工程现场签证流程12、项目竣工验收流程 1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性；是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则； 10、超概算的风险； 11、隐蔽工
程签证风险；工程（进度）签证风险；工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险；项目实体质量的风险；合同履行的风险等。 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息；科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略；认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算；竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定； 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象； 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认；工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则；业主只需对事实
工程合同管理中风险识别与防范分析 发表时间：2018-11-02T16:56:38.063Z 来源：《建筑学研究前沿》2018年第16期作者：曹治 [导读] 通过建立健全建筑工程合同风险防范机制，对合同管理风险进行有效管控，进而在一定程度上全面提高建筑工程施工质量。 广西建工集团第二建筑工程有限责任公司 530000 摘要：在市场经济环境下，受经济利益的驱使，合同管理风险对建筑工程经济效益的影响越加明显，在这种情况下，加强建筑工程合同管理与风险防范异常关键。对此，需要做好建筑工程合同管理与风险防范工作，通过建立健全建筑工程合同风险防范机制，对合同管理风险进行有效管控，进而在一定程度上全面提高建筑工程施工质量。 关键词：建筑工程；合同管理；风险识别；防范措施 1合同管理概述 合同管理，就是在企业的经济往来中一种利用合同形式对双方行为进行约束的管理模式。企业的经营质量以及合同与合同管理有着密切的关系。企业的合同管理就是企业将自己作为当事人而确定的一种合同形式，根据相关法律对其进行订立与履行、变更与解除、转让与终止、审查与监督以及控制的相关行为的总称、这是合同管理的主要内容，其中审查、监督以及控制是整个合同管理的重要手段与模式。合同管理在整个过程中必须是一种全过程的、系统的以及动态性的管理模式。合同管理过程就是一种通过洽谈与草拟、签订与生效开始到失效的整个过程，系统性管理就是对于涉及到合同条款的相关内容通过全系统与部门对其进行系统管理，而动态性对合同的整个履约过程的变化进行系统的分析，对于各种变化因素进行分析，进而对合同进行及时的修改与变更、补充、中止或者终止的相关行为。 2建筑工程合同管理风险的主要形式 2.1主观性风险与客观性风险 建筑工程合同管理过程中的主观性风险主要是人为因素引发的风险问题，但是这些问题会通过人为干预进行控制。在施工合同中，主观性风险主要来自于建设方或发包人，建设方或发包人是否能严格依照合同履行自身义务，工程款项是否能依照合同进行及时支付、工程项目建设手续是否合法等多个方面的不确定性都会给施工合同管理工作带来较大风险，而且，不少建设单位凭借市场中的优势地位，会在合同中拟定苛刻的条款，合同签订的随意性、盲目性较大，这种情况下的施工合同风险会成倍增加。 建筑工程合同管理过程中的客观性风险无法通过人为因素进行控制，且风险不可预知，如：市场环境变化，建材价格波动、法律政策的调整等多个方面，这些都属于不可预知的客观性风险问题，且到目前为止没有方法或很难进行防范，只能直接面对解决，这些风险的存在会对项目的顺利实施造成影响，但是国家宏观调控一定程度上对此类风险进行管控，但是在具体的合同当中，不能仅仅依靠国家宏观调控手段，还要采取积极方式进行应对。 2.2外环境风险与内环境风险 根据风险预防范围可将建筑工程合同管理过程中的风险划分为外环境风险与内环境风险，一般造成外环境风险的状况主要包括企业非法竞争、信用等级低、财务状况差等，而内环境风险问题主要是由于企业内部合同管理过程中对合同实施造成的风险问题，造成内环境风险的问题主要包括：工程合同管理制度不完善、对相应管理工作的监督力度不足、缺乏科学规范的管理方式、管理人员能力不足，素质较低等都有可能引发内环境风险。 2.3直接管理风险与间接管理风险 根据责任划分情况可将建筑工程合同管理过程中的风险分为直接管理风险与间接管理风险，建筑工程合同直接管理风险的形成主要是由于管理制度存在缺陷，规范性不足，监管力度不足等造成的，而间接管理风险主要是企业间接管理建筑工程合同的过程中由其他签约方违约造成的。 3加强建筑工程合同管理与风险控制的措施 3.1建立健全建筑工程合同管理制度 在建筑工程合同中，如果存在合同条款不严谨、不合理等现象，或者合同条款存在明显的漏洞，甚至合同条款违反相应的法律法规，在这种情况下，就会引发合同管理风险。通过建立健全建筑工程合同管理制度、明确合同条款，可以对合同管理风险进行有效控制，首先，综合分析国家现行的法律法规，严格核实合同条款中是否存在违法现象，这是制定建筑工程合同的关键；其次，修改并完善合同条款中潜在的漏洞、歧义等，最大限度确保合同条款指向的明确性，避免合同条款中的漏洞被非法使用；最后，结合工程项目的实际情况，综合分析合同条款的科学性、合理性，确保合同管理与工程预算、投标报价等内容保持一致，充分挖掘合同管理的作用。 3.2建立完善的信用评价体系 从当前已经发生的合同风险来看，许多风险都是由于缺乏信誉而产生的，基于此，通过建立完善的信用评价体系可以有效提高合同双方的信誉度，进而密切合同双方的合作关系，从根本上确保合同签约顺利进行，同时有利于有效执行合同条款的规定。因此，合同双方要建立相应的信用等级制度，通过全面评价合同双方的经营、经济、组织结构等信息，并将评价结果存档保存，为后期的合同管理提供参考。 3.3构建系统的建筑工程合同管理制度 在建筑工程合同的管理工作开展中，具有一定的复杂性，相关工作单位要想提升合同管理工作的整体质量，首先就要提升管理人员自身的工作能力，构建系统的建筑工程管理制度，对于各项管理工作的责任人、实施者以及相关责任与义务进行明确，保障有章可循。在相关合同管理制度的构建过程中，要对具体的建筑工程责任分解制度、交底制度以及具体的工作制度、相关工程的进度款审查等制度与合同管理制度有效的融合起来。在相关合同签订之后，建筑工程合同管理相关人员要对具体的工程内容与具体的负责人员进行工作交接，要对具体的合同内容进行详细地说明与解释，通过完善的合同交接制度，提升整体的管理质量。 3.4提升合同管理人员的综合素质 在建筑工程合同管理中，提升合同管理人员的综合素质也是提升合同管理质量的重要举措。对此，在提升合同管理人员的综合素质方
南开大学现代远程教育学院考试卷 2019年春季学期期末(2020.2) 《工程合同管理》 主讲教师：陈丽兰 一、请同学们在下列（20）题目中任选一题，写成期末论文。 1、工程合同管理中风险识别及防控措施 2、工程项目施工合同争议的处理 3、工程项目施工合同签订与审查 4、关于我国建设项目总承包发包模式的研究 5、建筑工程项目分承包方式的探讨 6、工程合同管理的方法与手段.doc 7、我国工程项目招投标管理发展趋势研究 8、建设工程监理合同管理 9、建设工程勘察合同管理 10、建设工程设计合同管理 11、建设工程物资采购合同管理 12、论工程项目索赔管理 13、论工程项目反索赔 14、建设工程施工合同管理 15、建设合同担保管理 16、完善我国建设工程施工合同违约制度的思考 17、建设工程合同的谈判技巧 18、招投标中的不平衡报价及识别方法研究 19、工程进度款的支付研究 20、建设工程施工合同履约监管研究 二、论文写作要求 论文题目应为授课教师指定题目，论文要层次清晰、论点清楚、论据准确； 论文写作要理论联系实际，同学们应结合课堂讲授内容，广泛收集与论文有关资料，含有一定案例，参考一定文献资料。 三、论文写作格式要求： 论文题目要求为宋体三号字，加粗居中；
正文部分要求为宋体小四号字，标题加粗，行间距为1.5倍行距； 论文字数要控制在2000－2500字； 论文标题书写顺序依次为一、（一）1. …… 四、论文提交注意事项： 1、论文一律以此文件为封面，写明学习中心、专业、姓名、学号等信息。论文保存为word文件，以“课程名+学号+姓名”命名。 2、论文一律采用线上提交方式，在学院规定时间内上传到教学教务平台，逾期平台关闭，将不接受补交。 3、不接受纸质论文。 4、如有抄袭雷同现象，将按学院规定严肃处理。 工程合同管理中风险识别及防控措施工程合同的风险主要来源于两大方面:一是合同条款中存在陷阱，在执行合同时，承包方或业主据此提出索赔或反索赔; 二是合同本身带来的风险，业主经常用较苛刻的合同条款把风险转移给承包方，或承包方为了取得工程承包权主动提出优惠的条件，造成风险承担上的不平衡。项目管理者联盟 1、采用固定价格合同带来的风险项目管理者联盟 固定价格合同，用于工期较短、较简单的工程。双方在专用条款中约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方式，在约定风险范围内合同价款不再调整。这种合同形式，承包方承担了大部分的风险。业主较喜欢采用固定总价合同，因为在执行合同过程中，承包方索赔机会少，业主承担的风险相对较小，而且工程结算简单。一是价格风险，例如报价计算错误、漏报项目等。二是工程量风险，因做标期时间太短，投标单位无法具体计算工程量，只能凭经验估算，这是投标单位会处于两难境地。算高或算低都要承担相应的风险和亏损。项目管理者联盟 2、合同条款标准不明确带来的风险项目管理者联盟 工程项目由于具有单件性、生产和技术复杂性，决定了工程合同的复杂性。合同中涉及许多标准和细节问题，例如工程质量，若在专用条款中对于“约定标准”没有做出明确具体的解释或缺乏可操作性，承包方很轻易造成拆除重建的返工损失，反过来说，建设方也可能会造成永久的质量问题，给以后的生产经营造成隐患。项目管理者联盟
风险、控制措施清单 单位：日期：年月日 序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施 操作/技术/财务/ 人力资源需求 改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体； 饭菜原料清洗不干净，消毒不好； 原材料不新鲜、变质，食品存放 不当；四害较多； 食品中毒一级后厨 执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作 防护设施缺失 机械伤害二级炊事机械 加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，定期维 护 厨师长 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火 灾、灼烫 二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施及时保养更新 人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、火灾一级前厅、后厨 正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，规范线 路 经理
7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感 应电伤害。 二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试 人员培训，定期检 测 经理 工序危害分析 是否 显著对危害是否显著的判断依据 采用预防显著危 害的措施 是否 CCP 原料采购验收1、致病菌、病毒、寄生虫等 2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用 3、有害杂质混入 是 是 是 1、原料在采运过程中的微生物污染 2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药 3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等 1-2、规范进货渠 道、合格供应商 3、SSOP控制 是 是 否 原料储存1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等 2、杀虫剂、灭鼠药等 3、异物混入 是 是 是 1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损 2、化学药品管理混乱 3、异物控制不当混入 1-3、SSOP控制 是 否 否 粗加工1、有害微生物、交叉污染 2、洗涤剂残留 3、异物混入等 是 是 是 1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长 2、未完全清洗、化学药品管理混乱 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、生熟分开、控 制操作时间。 2-3、SSOP控制 是 否 否 烹调加工1、有害微生物 2、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、加热温度和时间不当 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、严格控制加热 2-3、SSOP控制 是 否 否 保温1、有害微生物 2、杀虫剂、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、容器污染、食物温度低于、保存时间过长 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、控制保温温度、 容器的清洁 2-3、SSOP控制 是 否 否
石油企业合同管理中的风险识别探讨 发表时间：2019-01-25T15:06:01.133Z 来源：《基层建设》2018年第36期作者：赵阳 [导读] 摘要：为了我国石油企业能够适应市场的需求，合同管理的规范化就显得尤为重要，而现代石油企业中，对于合同的管理已经十分的注重了，它是石油企业开展活动的依据，也是其载体，在石油企业的经营管理中，扮演着越来越不可代替的角色，现在，我们就根据现在石油企业在合同管理方面存在的问题来进行探究，并就其法律风险来进行总结和学习，以促进石油企业的长期健康稳定发展。 中石化石油工程设计有限公司山东东营 257000 摘要：为了我国石油企业能够适应市场的需求，合同管理的规范化就显得尤为重要，而现代石油企业中，对于合同的管理已经十分的注重了，它是石油企业开展活动的依据，也是其载体，在石油企业的经营管理中，扮演着越来越不可代替的角色，现在，我们就根据现在石油企业在合同管理方面存在的问题来进行探究，并就其法律风险来进行总结和学习，以促进石油企业的长期健康稳定发展。 关键词：石油企业；合同管理；风险识别 前言 目前，石油企业是经济发展中不可缺少的一部分，随着我国法制建设的不断深入，石油企业在发展的过程中也应利用法律来完善自身管理。在石油企业经营的过程中所有的项目、合作都应在法律规定的范围内进行，尤其是在石油企业合同管理上应利用法律来规避风险。应制定完整的合同管理法律来规避石油企业经营过程中的风险，并以此来维护石油企业的合法权益。 1探究石油企业合同管理 1.1合同管理流程 所谓的合同管理，具有一定的法律约束力，它是双方在依法的前提下签订的一种合约，也就是双方的各自的费权，它在石油企业的合同里，属于经济合同的一种，也受法律的保护，合同的签署过程是由双方一起拟定并生效的文件，所以签署之前要非常的慎重，并考虑好之后在签署，并且双方共同管理，遇到对自己不利的条约，要及时的纠正，并进行相应的修改，而在项目中的合同管理，就变成了一个比较新的管理职能，随着理论和实际经验的不断积累，合同管理也在不断的加强，并且往法律的方面去进行探讨和深入的研究，并开始从管理的角度去开始研究分支，把合同管理的发展推到一个新的高度。而一份合同就是一项经济活动，必须要识别每项程序的风险，以免发生纷争时没有法律依据。 1.2石油企业合同中供应商的分类 合同管理本身就是商业领域的一个用语，也是一种合同形式，虽然石油企业的供应商很多，但并不是每一个供应商都要签署合同管理，因为合同的定制非常麻烦也去非常的繁琐，只有比较重要的石油企业才会去签署这个合约，此合同是衡量石油企业工作的一个重要指标，大多数签署这个合约的石油企业要不就是资金投入大，要么就是技术能力强，当然，这些供应商分类很多，我们就不一一讲解了。 1.3石油企业合同的起草签订 当石油企业做到了一定大的程度时，公司资产也会随之增加，在这个时候，就需要拟订一些条约来管理，但是由于石油企业大小的不一，合同的拟定就不能太死板，要有一个人可以上下浮动的过程，所以在拟订这些合同之前，都要进行一些调查和研究分析，并且多收集意见，要注意运用自己石油企业的文本，这样起点才会高，也可以随着石油企业自身的意愿去发展规划，有利于石油企业自己当家作主。正确的合同管理流程，必须根据上级规定，必须使用市场准入的法则，选择最资质和能力最强的一家。 1.4石油企业合同的谈判依据 在合同谈判中，单页战略的总结十分重要，它可以帮助石油企业内部人员来达到一个共识，合同内容大了，并没有什么意义，因为大家关心的也就是那几个关乎于切身利益的条款，因为所有人都是为了自己的利益才进行的这一系列活动，所以我们也要站在石油企业的角度去综合的考虑问题，而几乎每个石油企业都很忙，他们没有时间去理解整个合同的所有内容，所以拟订的时候可以采用化重点的方法，让重要的内容可以一目了然，这样不仅可以提高效率，又可以节省时间，谈判是一个复杂的过程，并且双方或者多方都要达成一个共识，还可以约束合同双方，其中设立的升级渠道，也是为了约束合同不能进行反悔，只有这样，规定明确，才能更好的促进合作。制定石油企业合同，必须根据公司实际情况，依法定制。 2石油企业合同管理法律风险的识别 2.1合同管理风险的识别 在石油企业经营与管理的过程中合同管理是其中的主要内容，合同管理的质量直接影响石油企业经营活动的水平，可以看出法律是保证石油企业利益的重要手段。如果合同管理出现问题、产生偏差，石油企业管理制度的制定与修改等也会偏离石油企业的发展，严重的话还会脱离法律轨道，也会导致合同内容实效情况的发生，这样风险也就随之而来。可见石油企业在进行合同管理时应确保其具有一定的法律效应，石油企业中的实际规章制度都可以对合同中的风险进行识别与判定，这也是石油企业中的关键。 2.2合同管理的程序 从我国目前的法律形式上来看，可以将法律分为程序法与实体法，在这其中程序法指的是一项制度在执行中的一个标准，同时其具有一定的理论导向性。这样合同管理的整体程序就可以成为石油企业的管理制度并可以得到落实与执行，而石油企业的相关管理人员应在合同管理程序上加大管理力度，以此来保证合同的规范性与务实性，如果在管理程序上出现问题就会导致合同在整体执行过程中出现漏洞，也会加大后期执行的难度，并无法为后期的管理提供正确的管理方向与管理指导，这样就会导致石油企业合同管理法律风险。所以从中可以看出，在对合同进行整体管理时就需要形成一个有效的、科学地的、完善的管理程序，并严格地对各个环节进行管理。 3石油企业合同管理法律风险控制措施 3.1完善石油企业合同管理制度 石油企业在进行经营与管理的过程中，首先就应做好合同管理法律风险工作，石油企业应制定出相关管理制度并以此作为管理指导。例如，可以在石油企业中建立法律风险管理机构，在现代石油企业管理模式下应根据石油企业发展需要组织专业的法律人员、管理人员等组成专门的合同管理法律部门，并对石油企业的法律问题进行协调与指导，对石油企业中可能发生的法律风险进行统一的判断与决策，因此石油企业应根据自身情况制定出法律风险防范战略计划。此外，管理人员还应根据石油企业的具体情况完善石油企业合同管理法律风险控制工作，并对法律风险进行识别，制定出相关的处理方案及具体的落实情况，并对所执行的法律风险处理方案及执行效果进行评估与记
合同风险源清单 一、伪劣产品替代履行法。在签订买卖合同时，欺诈方出示真实的质量较高的样品，而在履行时却代以质量低劣的伪次品。 二、不履行或不完全履行欺诈法。当事人一方在自身无履约能力或虽有一定履约能力的情况下，自订立合同起，就根本没有履行合同的诚意，而是想通过欺诈手段使对方履行合同。在骗取对方履行合同之后，非法占有对方履行的钱或产品，而自己却不再履行合同，使对方造成重大损失。 三、伪造产品的质量鉴定证明或标志法。供方本无产品或产品质量不合格，但为骗取货款，引诱对方签订合同，伪造产品的质量鉴定证明或标志，合对方看过之后信以为真而订立合同，在对方作出履行之后，供方则不再对等做出履行，溜之大吉。 四、假冒注册商标商品诱签合同法。一方当事人为了诱使对方签订合同，骗取钱财，将自己的伪劣产品假冒为注册商标商品，对方由于信任注册商标商品而与之签订合同，在履行合同之后，才发现上当受骗。 五、专利产品谎称法。当事人一方（供方）谎称自己的产品为专利产品或名优产品，利用对方信息不灵，交通闭塞，缺乏经验，对“专利”或“名优”产品的神秘感或信任感而使用权其陷入错误的认识。供方在对方意思表示不真实的情况下，与其签订合同，以推销自己的伪劣产品。 六、盗用其他单位名称法。一方当事人通过非法途径盗取其他单位的公章或合同专用章或空白合同书，在对方当事人不知自己为无权订约人的情况下，为了获取非法利益，而与对方当事人签订买卖合同，获取对方当事人履行的钱或物。 七、假单位欺骗诈法。所谓假单位，又称“皮包公司”，是指根本不存在或未经合法注册的单位。这样的单位没有注册资金、没有固定的场所，没有经营管理设施，甚至连从业人员都有是虚假的。社会上极个别不法分子往往就是利用私刻公章或合同专用章，骗取营业执照成立所谓的“假单位”，然后冒充某单位董事长或业务经理的名义与被欺诈方签订合同，待对方做出履行或预付款项后，携带钱财逃之夭夭。 八、虚假价格欺诈法。供方使需方在陷入错误认识的情况下与之订立合同，从中获取不法利益。这种欺诈手法一般是通过所谓的“大削价”、“大甩卖”、“大清仓”活动实现的。 九、长线大鱼欺诈法。所谓长线大鱼，即“放长线钓大鱼”。这种欺诈手段的特征：一是欺诈方在实施欺诈行为之前已先与被欺诈方签订履行了几份小额合同，付小额定金，且履约积极、顺利，制造本身履约能力强、重合同守信誉的假象，骗取对方信任。然后谎称因生产生活需要，签订大额买卖合同，骗取大量货物或钱款。二是欺诈方对被欺诈方非常了解，而被欺诈方对欺诈方的了解一裔是假象。待上当受骗后，方知欺诈方原来所说纯属谎言。三是在实施欺诈行为之后，欺诈方往往逃避或隐藏起来。 十、买卖双重欺诈法。这是一种古老传统且较难识别的欺诈手法。其特征：一是欺诈方先后以卖方和买方两种身份出现。即欺诈方先派人以卖方或推销方的身份出现，意欲出卖某种商品，使受欺骗诈方产生有人出卖某种商品且价格较低的现象。然
风险控制措施清单两篇 篇一：风险控制措施清单 单位：日期：年月日 序 号危害因素 后果、 影响 风险 等级 部门、设 施 控制措施 操作/技 术/财务/ 人力资源 需求 改进 负责 人 1 炊事员没有健康 证，不进行查体； 饭菜原料清洗不 干净，消毒不好； 原材料不新鲜、 变质，食品存放 不当；四害较多； 食品 中毒 一级后厨 执行卫生管理制度， 炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新 鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规 定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训 厨师 长 2 使用炊事机械违 章操作 防护设施缺失 机械 伤害 二级 炊事机 械 加强人员培训，搞好 岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训 厨师 长 3 炊事机械不接地 或接地不良触电一级 炊事机 械 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 人员培 训，定期 厨师 长
电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 维护 4 切菜时切到手， 炒菜时火苗飞溅切伤 手、火 灾、灼 烫 二级后厨 加强人员培训，搞好 岗位练兵 人员培训 厨师 长 5 违章使用燃气设 施火灾、 爆炸 一级后厨 天然气管理执行“三 先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施 及时保养更新 人员培训 厨师 长 6 乱拉乱接电线， 使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、 火灾 一级 前厅、后 厨 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培 训，规范 线路 经理 7 库房吸烟火灾一级库房 消防设施及时保养更 新 人员培训经理 8 工器具、绝缘工 具有缺陷人员 触电、 感应 电伤 二级电工 经常维护工器具，定 期进行绝缘测试 人员培 训，定期 检测 经理
危险源辩识、风险评价 和风险控制措施的确定控制程序 1 目的 为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。 3 定义 《职业健康安全管理体系要求》GB/T 28001-2011标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。 4 职责 4.1质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4.2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4.3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5.1 危险源辩识范围： 5.1.1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5.1.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 5.1.3 人的行为、能力和其他人的因素； 5.1.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5.1.5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5.1.6工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料；
5.1.7公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5.1.8职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5.1.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5.1.10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5.2危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5.2.1划分作业活动。 5.2.2辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5.2.3 通过评价确定风险。 5.2.4判定风险是否可接受。 5.2.5制定风险控制措施计划。 5.2.6评审措施计划的充分性。 5.2.7 对危险源持续、滚动的辩识、评价、判定及制定控制（削减）措施，并进行动态管理。 5.3 危险源辩识 5.3.1辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参加，全体员工有责任参与作业中的危险源辩识。 5.3.2 辩识过程按公司资质范围内产品实现过程中的生产流程进行。 5.3.3 辩识的范围应包括： 5.3.3.1 人的行为； 5.3.3.2 客观环境； 5.3.3.3 设备、设施的完整性； 5.3.3.4 社会设施； 5.3.3.5 社会影响； 5.3.3.6 环境保护； 5.3.3.7 卫生保健； 5.3.3.8 文物、动植物保护。
化工企业重大风险清单及控制措施XX贸易有限公司 单位名称 档案号 XX-S3-09 建档日期 1 2 重大风险清单(员工行为) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 作业现场不配备安全保护作业现场工严格执行管理制度，加大考核力各部1 物体打击 1 2 2 装置作人员度门 作业现场工各部2 高处作业不系安全带伤害 1 2 2 系好安全带，专人监护 员作人员门 1 工作业现场工各部3 进入容器内作业不办证中毒窒息 1 2 2 遵守管理制度，专人监护行作人员门 为作业现场工遵守管理制度，动火前要制各部4 违章动火火灾、爆炸 1 2 2 作人员定方案门 作业现场工执行管理制度，加强安全教育和各部5 不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能 1 2 2 作人员考核门 各种伤害都有可作业现场工各部6 违章操作 1 3 3 按培训要求进行安全学习能作人员门
各种伤害都有可作业现场工各部7 违章指挥 1 3 3 经常进行安全学习能作人员门 各种伤害方式都作业现场工各部8 违反劳动纪律受到伤害 1 2 2 增加考核频次有可能作人员门 清理运转设备作业现场工挂牌警示运转部位各部9 物体打击 1 2 2 运转部件卫生作人员禁止打扫卫生门 各种伤害方式都各部10 一人巡检违纪人员 2 3 6 执行二人巡检制度有可能门 3 各种伤害方式都各部11 带情绪上岗违纪人员 1 2 2 经常进行安全教育有可能门 特种作业人员各种伤害方式都严格执行《特种作业人员管理办各部12 现场人员 1 3 3 无证上岗有可能法》门 操作工、维修检查确保照明充足，岗位配制应各部13 夜间巡检碰伤 1 2 2 工急灯门说明:R风险度,可能性L×后果严重性S 分析人:XX 保存部门:XX办公室保存期限: 2年 4 重大风险清单(电动工具) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 使用手持维修1 电源线路绝缘不符合要求触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 使用前检查式电动工车间 2 具维修2 未接到漏电开关上触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 临时用电，接到漏电开关上车间
危害因素识别、风险评价及控制措施清单 序号地点/工序/部位危害因素风险描述/危 害后果 风险等级控制措施备注 1 后勤项目部驻地 火灾、触电人员伤亡一般 1、烟头禁止随处乱扔。 2、电气设备应绝缘良好，保证通风散热。 3、保 证零线可靠接地。4、禁止乱拉电线。 火灾、爆炸人员伤亡重大 1、易燃易爆材料堆放处或仓库区距建筑物和其它区域不小于20米，并 设置警示标志。2、氧气、乙炔瓶要摆放在距作业点5米外的上风方向， 两瓶间距5米以上，距明火10米以上；3、氧气、乙炔气瓶禁止高温曝 晒，应在堆放点搭设遮阳棚，防止温度过高发生爆炸； 环境污染、引起病疫人员伤亡一般生活垃圾采用焚烧、深埋方式，保持环境卫生、清洁； 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 地方性传染疾病人员伤亡重大 1、项目部配置医务人员，实行巡回检查制。 2、施工现场配置急救箱和 药品。3、与当地医院签定协义 地方、民族关系冲 突、伤害 人员伤亡一般 1、遵守当地法律法规，尊重当地风俗习惯。 2、与当地公安机关联系， 保障员工生命安全。 2 现场踏勘、测量放线交通事故身体伤残、 死亡 人员伤亡重大 1、严格执行交通安全管理规定。 2、严格执行公司车辆管理规定。 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 毒蛇、狗等野生动植 物伤害 咬伤、中毒 导致人员伤 亡 一般 做好防范措施；施工班组配备急救药品、急救设施；交通通讯顺畅，保 证伤员及时送医院。 围观、过往人群进入 作业带围观影响现 场施工 人员伤害一般 向沿线村社做好告示，现场做好隔离标识，HSE现场监督员负责监督清 理围观人群 材料吊装、紧固滚车辆损坏、人重大 1.专人指挥，严禁无关人员靠近。2.起放平稳，防止滑落。
IATF16949过程清单及风险分析
IATF16949过程清单及风险分析 序号过程名称标准条款输入输出 过程绩效指标 或要求 责 任 部 门 监测频 度 监测方 法 该过程主要风险对应措施对应的程序文件 1 C1销售管 理8.2,8.2.1,8.2.2,8.2.2. .2.3,8.2.4 1、顾客新 产品信息； 2、以往经 验数据；3、 顾客图纸、 邮件等 1、报价单； 2、 合同评审报 告；3、销售计 划等 1、销售收入； 2、报价及时 率3、订单评 审5个工作日 财 务 部 、 业 务 部 每月项 目 财务部 提供的 报表合 同/订单 1、错误理解顾客要求，导致 无法按时按量按要求出货；2、 交付无法满足顾客要求或需 要变更时，没有及时与顾客沟 通并获得同意；3、顾客要求 更改的相关信息没有形成记 录或每传递给相关人员 1、订单评审要求业 务主管签字；2、交 付无法满足顾客要 求时，需要提前与 顾客沟通并获得同 意；3、更改后需通 知相关人员，修改 相关人员，并做好 记录 《APQP产品质量先期 策划》《顾客需求确定 及评定管理程序》 2 C2项目管 理8.3；8.3.1；8.3.2； 8.3.3；8.3.4；8.3.5； 8.3.6；8.3.6.1 1、顾客要 求；2、适 用的法律 法规；3、 产品接受 准则产品 等 1、控制计 划；2、规范的 图纸；3、批准 接受准则等 1、工装样件不 合格次数；2、 设计更改次 数；3、试生产 的PPK4、投资 实际值/预算值 技 术 部 项目 技术部 的项目 书 1、错误理解或没有完全理解 顾客要求，导致样品不合格或 图纸不符合；2、产品设计不 合理不适合正常生产；3、设 计开发节点不能满足顾客要 求 1、检查和评审顾客 要求；2、试产3、 在产品先期策划时 规定好时间进度。 《APQP产品质量先期 策划》《生产件批准管 理程序》《潜在失效模 式及后果分析管理程 序》 3 C3产品制 造8.5；8.5.1；8.5.1.1； 8.5.1.2；8.5.1.3； 8.5.1.4；8.5.1.7； 8.5.2；8.5.2.1；8.5.3 1、生产计 划；2、产 品特性信 息；3、控 制计划4、 人、机、料 等 1、合格的产品 2、产品和过程 记录 生产计划完成 率 业 务 部 每月统计表 生产效率不能达标影响产能， 不良品率和废品率过高导致 成本增高或影响发货。 参考制造过程管理 程序 《制造过程管理程序》 《产品标识及可追溯 性管理程序》《生产计 划管理程序》 4 C4交付1、顾客订 单2、销售 计划3、承 运方信息 1、产品交付 业绩统计表2、 对制造过程的 反馈等 1、准时交付率 2、超额运费 业 务 部 每月统计表 交付错误或延期交付，会引发 顾客不满。 参照产品防护、搬 运、包装、贮存及 交付管理程序 《产品防护、搬运、包 装、贮存及交付管理程 序》
工程量清单中综合单价风险因素内容和控制 前言 在工程造价的课程上，老师讲到“工程造价工程量清单计价方法”一章时说工程量清单计价采用综合单价计价。并叫我们上网去查综合单价中要考虑的风险因素指哪些？在上网查询之后以及看了一些文章后，认 为综合单价应该越来越受到投标人的重视。 引言 根据工程造价课本：工程量清单是一种主要由市场定价的计价模式，是由建设产品的买卖双方在建设市场上根据供求状况、信息状况进行自由竞价，从而最终能够签订工程合同的方法。《建设工程工程量清单计价规范》的出台，是建设市场发展的要求，尤为建设工程招标投标计价机制的运行提供了条件。工程量清单计价采用综合单价计价。综合单价是指完成规定计量单位项目所需的人工费﹑材料费、机械使用费、管理费及其利润，并考虑风险因素。也就是说，在工程量清单报价时，投标人所报的综合单价中应考虑可能发生的风险因素。 那么，综合单价中的风险到底有哪些内容？在招投标中又该如何分配风险呢？ 综合单价风险的定义 根据百度百科中对风险概念综述中对风险概念的归纳中的7个观点中，在这里我取第一种：风险是事件未来可能结果发生的不确定性。 根据上述观点，我认为综合单价风险就是投标文件中综合单价和未来项目实施阶段的价格存在差距的可能性。 尽管在投标报价决策时，投标人可能对报价进行了详细的研究，但由于预测结果的不确定性，项目经营的将来状况会与设想状况发生偏离，项目实施后的实际结果可能与预测的基本方案结果产生偏差，有可能使实际结果低于预期而给投标人带来损失，这使报价的风险。 另外，工程量清单招标一般都采用单价合同，即报价时所填报的综合单价就是工程的结算价格，一般不许调整，综合单价的风险由承包人承担。所以，投标人在进行综合单价分析时，应准确、理性地考虑在未来的工程实施过程中可能发生的风险，并将之计算进单价中，才能尽可能地减少损失，降低成本，达到预期的 经济效益。 综合单价的风险因素分析 (1)在投标报价中，分部分项工程的综合单价报价过高，将造成投标总报价偏高，在目前广泛实行的“经评审的最低价中标”的评标方法中，使投标人无法中标，导致投标人的整个投标工作失败。 (2)在投标报价中，若分部分项工程的综合单价报价过低，将会造成两种影响。其一，可能中标，但工程施工不能获得利润，特别是当工程管理不善的，可能造成亏本。其二，在评标过程中被评审为低于成本的“废标”。 因而在投标报价中，综合单价的报价在控制风险过程中，既要避免为了中标而报低价，也要避免考虑风 险因素过多而报高价。做到均衡报价是控制综合单价风险的主要做法。 综合单价的风险因素的内容 根据造价课本，综合单价=人工费+材料费+机械费+管理费+利润。其中：人工费=∑（人工工日数×人工单价），材料费=∑（材料消耗量×材料单价），人工费=∑（机械台班用量×台班单价），管理费=人工费（或人工费+材料费+机械费或人工费+机械费）×管理费率，利润=人工费（或人工费+机械费或人工费+材料费+机械费+管理费）×利润率。 对上述综合单价的内容进行分析，可以得到综合单价中风险因素的主要内容： 在构成分部分项工程量清单综合单价的五个要素中，人工费、机械费由于所占权重较小因而影响也较小。而材料费、管理费和利润是综合单价风险的主要影响因素。
重大风险及控制措施清单 序号施工区域人员/活动/设施危险源风险类型 风险 等级 控制措施 控制 方法 实施 时间 1 生活区生活设施、食品食堂无消毒灭蝇防尘等卫生措施其他伤害二级 制定食堂管理细则，按施工组织设计布置现场；购 买消毒柜，灭蝇灯及灭鼠消毒药品。 运行 控制 全年 2 冬季在宿舍使用明火取暖火灾和中毒二级加强工人安全教育，宿舍内严禁使用明火取暖，增 加消防设施 运行 控制 全年 3 宿舍内私拉电线触电二级所有电缆、电源插座开关等应有安全定额要求其走 向要符合规定。 运行 控制 全年 4 在床上吸烟火灾二级加强工人安全教育，宿舍内增加消防设施，加强宿 舍管理。 运行 控制 全年 5 施工全过程方案措施管理 无施工组织设计（方案）安全技术 措施 各类事故二级 制定施工组织设计安全技术措施，并经审批后方可 实施 运行 控制 全年 6 队伍、人员施工队伍和人员不具备相应物质从 事活动 各类事故二级施工队伍和人员必须配齐各类物质，加强队伍管理 运行 控制 全年 7 特殊工种和机械操作人员未经培训 合格，未做到持证上岗 各类事故二级 特殊工种和机械操作人员培训合格、持证上岗；管 理人员持证上岗；加强人员监督和检查 运行 控制 全年 8 未经许可随意拆改安全防护设施和 设备 各类事故二级 制定安全管理制度，加强作业人员的教育，严禁作 业人员随意拆改安全防护设备和设施，并加强现场 监督和检查。 运行 控制 全年 9 作业人员不按安全技术规程操作各类事故二级加强工人安全教育培训，现场监督检查运行 控制 全年 10 防火防火重点部位未配备消防器材火灾和爆炸二级按规定配备消防器材运行 控制 全年 11 道路和场地危险部位和区域缺乏安全防护设施 和警示标志 各类事故二级按照安全文明施工要求对现场进行布置 运行 控制 全年 12 化学危险品使用 和储存 化学危险品未按规定存放使用火灾和爆炸二级 按《危险品管理办法》设专用仓库和专人管理，加 强相关人员的教育和培训，制定相应应急预案措施 运行 控制 全年
风险控制管理办法
本办法是按担保业务程序进行设制的有关公司内部业务风险控制的具体措施，内容分为十章： （一）项目受理的风险控制 （二）项目调查的风险控制 （三）项目审批的风险控制 （四）合同签订的风险控制 （五）反担保落实的风险控制 （六）保后管理的风险控制 （七）风险预警制度 （八）代偿的风险控制 （九）设立风险保证金 （十）实施业务责任追究制
第一章项目受理的风险控制 一、项目的选择 项目受理前，客户经理需要与客户进行接洽，基本符合担保条件的，才发给其担保申请表。要求企业按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时提供下列材料： （一）担保申请人的基本资料 A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单； 2、公司简介、验资报告、公司章程； 3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书； 4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 6、近二年财务审计报告、近三个月财务报表（资产负债表、损 益表、现金流量表）、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单； 7、贷款卡及银行信贷登记咨询系统信息单，与报表不符应详细 说明； 8、主要存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、 或有负债情况表等； 9、反担保人\物\企业的有关资料；
10、其他有关资料（如生产经营或投资项目取得的环保许可证明， 医药、卫生、采矿等特殊行业持有有权部门颁发的生产、经营许可证明等）。 B、自然人 1、个人简介； 2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）； 3、银行征信报告； 4、工作及收入证明； 5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据； 6、家庭/个人资产清单； 7、担保能力的证明，如房产证复印或其它资产证明。 C、其他组织（略） （二）信用反担保人的基本资料 1、法人参照担保申请人为法人的资料； 2、自然人参照担保申请人为自然人的资料。 （三）反担保物的基本资料 1、抵/质押物清单； 2、抵/质押物权利凭证或购置发票； 3、抵/质押物评估报告（由公司签约的专业评估公司提供）； 4、抵/质押物财产保险单，（财产保险到公司签约的保险公司购