《证券业从业人员执业行为准则》

证券从业人员执业行为准则一、诚实守信、尽职尽责1、证券业务人员必须坚持诚实守信的执业原则，严格遵守证券市场的法律、法规和规章，履行职责，尽心尽责，以求维护投资者的合法权益，维护交易的公平和秩序，确保证券交易的稳定发展。

2、证券业务人员必须严格遵守不得以任何方式利用开展证券投资顾问等业务活动有关的秘密，不得知晓或泄露客户秘密，不得利用自身地位或信息优势损害客户利益，不得利用业务关系进行金钱多少无形财产利益行为或行为违法行为。

二、保护客户的合法权益1、证券业务人员应该维护客户的合法权益，严格遵守客户投资者保护的相关规定，不得滥用影响客户理性投资决策的手段，不得利用特殊关系，不得以虚假说明、故意遗漏、含糊其词等手段利用客户，净化金融市场环境。

2、证券业务人员在处理客户资金时，必须严格执行客户中付款、申付款及账户资金管理等方面的规定，确保客户资金的安全。

三、维护市场的公平公正1、证券业务人员应当坚持促进经济公平的原则，保护投资者的合法权益，严格依照立法规定及证监会有关资讯披露、代理交易、资金管理、业务宣传等的要求进行市场做单操作，并对其错误、失误、失当行为承担责任。

2、证券业务人员必须严格遵守证券法律法规和职业准则，以执行证券账户管理、行情调研分析、投资分析分析、投资咨询及代理金融协议作为基本原则，具体行为不得有损市场价值公平性、不得诱导、采取任何不公平竞争行为，不得对股票交易市场进行无谓的干扰和损害之行为。

四、爱护社会财产1、证券业务人员应当牢记社会财产的尊严、重要性，以保护证券市场的稳定发展，必须廉洁从事证券交易，严格控制违规活动；不得收取、提供或者参与任何形式的贿赂以及贩贩卖，不得参与任何应该由至少两方参与的交易行为，以及不应该出现在交易市场中的行为；有必要的话，应当立即上报有关部门并查明真实情况，共同维护证券市场的公正公平及秩序。

2、证券业务人员义务遵守“保护少儿的法律法规”的相关规定，不得擅自收受、贩卖或直接变卖少儿投资者拥有的证券及其它资产、在市场中自行交易；不得以资本利益受损及少儿权力滥用等“保护少儿权益”的任何理由，做出任何会造成损害少儿权益、不利于市场秩序维持的行为。

证券从业人员职业道德准则,九个基本要求(二)证券从业人员职业道德准则九个基本要求1.忠诚、敬业–证券从业人员应当忠实履行职责，尽职尽责，始终保持专业精神和职业操守。

–例如，证券从业人员在为客户提供投资咨询时，应当优先考虑客户的利益，并提供真实、准确的信息。

2.保守秘密–证券从业人员应当保守客户的商业秘密和个人隐私，不得泄露客户信息。

–例如，证券从业人员不应将客户的交易信息提供给未经授权的第三方。

3.勤勉尽责–证券从业人员应当勤奋工作，尽力为客户提供优质的服务。

–例如，证券从业人员应当及时回复客户的咨询和要求，并认真对待客户的投资组合。

4.公正正直–证券从业人员应当秉持公正、正直的原则进行工作，不得从事欺诈、操纵市场等违法行为。

–例如，证券从业人员在进行研究报告时，应当客观公正地评价股票的价值，不得故意误导投资者。

5.合理推荐–证券从业人员应当根据客户的风险承受能力和需求，进行合理的投资产品推荐。

–例如，证券从业人员在向客户推荐投资产品时，应当充分了解客户的经济状况和投资目标，并提供符合其风险偏好的选择。

6.充分披露–证券从业人员应当向客户提供充分的信息披露，让客户了解投资的风险和收益情况。

–例如，证券从业人员在向客户介绍投资产品时，应当向其解释产品的风险特征和相关费用。

7.诚信守信–证券从业人员应当诚实守信，信守承诺，不得进行违背诚信原则的交易活动。

–例如，证券从业人员不应当散布虚假信息或操纵市场以获取利润。

8.合法合规–证券从业人员应当遵守法律法规和证券行业的相关规定，不得从事违法违规行为。

–例如，证券从业人员应当遵守内幕交易规定，不得利用未公开信息进行交易。

9.社会责任–证券从业人员应当承担社会责任，关注公共利益，积极参与社会公益活动。

–例如，证券从业人员可以参与普及投资知识的讲座，为公众提供相关的金融教育。

以上是证券从业人员职业道德准则中的九个基本要求，通过遵守这些要求，证券从业人员可以确保自己的行为合法合规，保护客户利益，并为投资市场的健康发展做出贡献。

证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。

二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。

三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

证券从业人员行为准则（八要十不准）
证券从业人员行为准则（八要十不准）
今天，小编给大家介绍关于证券从业人员行为准则(八要十不准)，供大家阅读参考。

证券从业人员行为准则(八要十不准)
八要：
1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度;
2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力;
3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益;
4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密;
5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚;
6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序;
7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;
8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：
1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券;
2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;
3、不准为自己或亲属买卖股票;
4、不准对客户的交易记录擅作更改;
5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;
6、不准向他人泄露客户的`委托事项及有关交易情况;
7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;
8、不准为客户透支;
9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为;
10、不准有任何操纵市场行为。

2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则证券市场基本法律法规考试重点：证券业从业人员执业行为准则1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

4.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

9.从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。

(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

证券从业人员职业道德准则的九个基本要求证券从业人员职业道德准则是规范证券行业人员行为的重要指导文件，它对证券从业人员的基本要求可以总结为九个方面。

第一、要有公正、诚实、守信的职业道德，这是证券从业人员的基本准则。

公正意味着在处理客户利益时要公正无私，不能偏袒或歧视任何一方；诚实意味着在交流和报告信息时要实事求是，不虚假夸大或隐瞒真相；守信意味着要遵守合同和承诺，不得违背自己的承诺或向客户提供虚假信息。

第二、要尊重客户权益，这是证券从业人员的基本职责。

尊重客户权益包括尊重客户的知情权、选择权和表达权。

证券从业人员应当提供真实、全面的信息，帮助客户做出明智的投资决策，同时尊重客户的选择，不得强制或误导客户进行投资。

第三、要勤勉尽责，这是证券从业人员的职业操守。

勤勉尽责包括要认真研究和了解证券市场的相关知识和信息，不断提高自己的专业素养，努力为客户提供准确、及时的投资建议和服务。

第四、要保守客户隐私，这是证券从业人员的必备素质。

保守客户隐私是保护客户权益的重要举措，证券从业人员应当妥善保管客户的个人信息，不得泄露或滥用客户的信息。

第五、要遵守法律法规，这是证券从业人员的基本义务。

证券从业人员应当严格遵守证券市场的相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为，同时要积极配合监管部门的监督检查。

第六、要保持敬业精神，这是证券从业人员的职业素养。

敬业精神包括对工作的热情和责任心，证券从业人员应当兢兢业业，尽职尽责，为客户创造最大的投资回报。

第七、要加强自我约束，这是证券从业人员的自律要求。

加强自我约束包括对自己的言行举止进行规范和约束，不得从事违反道德、伦理和职业规范的行为，树立良好的职业形象。

第八、要积极参与行业自律，这是证券从业人员的责任所在。

积极参与行业自律包括参与行业协会的活动和组织，遵守行业准则和规范，推动行业发展和规范化建设。

第九、要持续学习和提升自己，这是证券从业人员的发展要求。

持续学习和提升自己是适应证券市场变化和满足客户需求的重要手段，证券从业人员应当不断学习和更新知识，提高自己的业务水平和综合素质。

证券业从业人员执业行为准则第一章 总 则第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

证券从业人员执业行为准则（2009年1月19日发布）第一章总则第一条为规范证券从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委会会（以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的职务另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规定，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的执业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽职，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续执业培训。

证券从业人员执业行为准则首先，证券从业人员应当严格遵守法律法规，遵循市场秩序。

他们应当具备基本的法律意识和法律素养，严格遵守法律法规，不能从事违法违规的行为。

在证券交易过程中，从业人员要遵守交易规则，不得利用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。

其次，证券从业人员应当忠实履行职责，保护客户利益。

他们应当遵守职业道德，坚守诚信原则，树立正确的职业操守。

在服务客户过程中，从业人员要做到专业、客观、公正，不得刻意隐瞒重要信息，不得误导客户，不得违反客户利益进行交易。

再次，证券从业人员应当保持独立的客观判断能力，做到诚信自律。

他们应当独立思考，凭借自己的专业知识和经验为客户提供全面准确的投资建议，不能受到他人的非理性影响，不得为了追逐个人利益而瞒报真实情况。

此外，证券从业人员应当保护客户的隐私，确保信息的安全。

他们应当妥善保管客户的个人信息，未经授权不得泄露给他人，不得将客户信息用于个人谋利。

同时，从业人员要定期更新和提升自己的知识和技能，确保能够为客户提供专业可靠的服务。

最后，证券从业人员应当积极履行社会责任，关注市场稳定和发展。

他们应当积极参与市场监管，配合各级政府部门的工作，共同维护市场秩序。

同时，从业人员要关注社会公众对证券行业的期望，树立良好的行业形象，为整个行业的发展贡献力量。

综上所述，证券从业人员执业行为准则是对从业人员行为规范的要求。

准则的出台旨在提高从业人员的道德素养和职业操守，完善证券市场的运作机制，维护客户合法权益和市场稳定发展。

每个从业人员都应当认真遵守这些准则，将其贯彻于日常的工作实践中，努力实现从业人员自律和行业繁荣共赢的目标。

证券业从业人员执业行为准则1.【效力期限3 or 5】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

2.【效力期限3 or 5】《中国证券业协会诚信管理办法》规定，基本信息长期有效。

奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

3.证券投资咨询人员（变更、不再从事、离职：10个工作日）（1）证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

（2）证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

（3）证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.保荐代表人个人申请保荐代表人，应当：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；【注意】保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

保荐机构可以指定1名项目协办人。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

《证券业从业人员执业行为准则》解读合规管理部2014.12.21一、前言二、基本准则三、禁止行为一、前言中国证券业协会于2014年12月17日发布的新版《证券业从业人员执业行为准则》在2009年旧版准则的基础上进行了“大瘦身”，不再定义证券从业人员范围,精简了大量篇幅的“禁止行为”,并全文删除“监督及惩戒”,最终从旧版的五章二十二条概括成新版的十项条款。

二、基本准则一、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

二、基本准则二、基本准则法律、法规及其他规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度国务院、证监会、银监会……中证协、中基协、证券交易所公司EBOSS、公司邮箱二、基本准则二、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。

二、基本准则1、维护客户和其他相关方的合法利益最终的客户应该是市场上的投资者。

2、维护客户和其他相关方的合法利益3、勤勉尽责的核心就是对受托尽责，当委托代理管理建立以后，作为受托人，就要以最大的善意、最有效的办法、最严格地按照当事人的意志来完成委托人所托付的义务。

4 、从业人员在执业过程中应当“维护行业声誉”。

二、基本准则三、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

二、基本准则四、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。

二、基本准则五、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

证券从业人员行为准则
证券从业人员行为准则是强制性的道德规范，旨在规范和调整证券从
业人员在从事职业活动时应该遵守的道德准则，促进公正、公平、合法的
市场运行，为实现公平、公正、有效的资本市场提供依据和保障。

证券从
业人员行为准则要求从业人员：
1、平等、公正地待客户，不得因任何原因歧视客户；
2、严格守信，严守承诺，公正履行义务，尊重客户的合法权益；
3、恪守经济道德，公正客观地履行各项职责，遵守相关法律法规；
4、遵守有关市场竞争法规，拒绝任何形式的市场操纵行为；
5、用人原则上要客观公正，不得以任何不正当手段或取巧之道谋取
利润；
6、客服职责要尽职负责，真诚善待客户，公平诚信地开展经济活动；
7、坚持职业道德，尊重客户的合法权益，严格实施信息保密制度，
勿以商业利益为目的私自泄露客户信息。

证券从业人员职业道德准则九个基本要求第一，诚实守信。

诚实守信是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应真实地履行自己的职责，提供真实、准确的信息，不得夸大或隐瞒事实。

同时，证券从业人员应守信用，遵守市场规则和交易约定，不得违背承诺或投机倒把。

第二，勤勉尽责。

勤勉尽责是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应充分了解自己所从事的证券业务，严格遵守相关法律法规，不得违规操作。

同时，证券从业人员应提供客观的投资建议，确保投资者的利益最大化，并及时、准确地向投资者提供信息和解决问题。

第三，保护客户利益。

保护客户利益是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应积极为客户提供优质服务，保障客户权益。

在为客户开展证券业务时，应根据客户的实际情况，选择适合投资者的投资标的和风险收益预期，并全面、真实地告知客户有关信息，确保客户能够做出明智的投资决策。

第四，自律规范。

自律规范是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格遵守行业规范和相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

同时，证券从业人员应树立正确的投资理念，积极学习专业知识，不断提升自身业务水平，确保自己的行为符合道德规范。

第五，保密合法。

保密合法是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格保护客户的信息和交易数据，不得泄露客户的相关信息。

同时，证券从业人员应遵守相关法律法规，不得利用内幕信息进行投资或传播内幕信息。

第六，维护市场秩序。

维护市场秩序是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守市场规则，不得干扰市场正常运作，不得进行操纵、造假等行为。

同时，证券从业人员应积极配合监管部门的工作，举报市场违法违规行为，维护市场公正、公平、透明。

第七，诚信竞争。

诚信竞争是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守公平竞争的原则，在竞争中保持诚信，不得进行虚假宣传、恶意竞争等违法违规行为。

同时，证券从业人员应尊重竞争对手的合法权益，不得采取不正当手段获取商业利益。