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客户姓名

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客户姓名 证件号码 客户所属地区号 奖项名称 兑奖截止日期

卢翠英 35012*********004X 1402 惊喜奖 20130631

熊玉松 36220******1105 1402 惊喜奖 20130631

陈美雄 35012*********2332 1402 惊喜奖 20130631

何小洪 35012*********3262 1402 惊喜奖 20130631

林德成 35012******4153 1402 惊喜奖 20130631

陈伟志 35010*********4497 1402 惊喜奖 20130631

刘云敏 35012******0633 1402 惊喜奖 20130631

庄剑花 35012*********1508 1402 惊喜奖 20130631

施生恩 35018******0257 1402 惊喜奖 20130631

谢炎官 35012******1387 1402 惊喜奖 20130631

翁赛容 35012*********2342 1402 惊喜奖 20130631

刘伟强 35052*********1018 1402 惊喜奖 20130631

林思行 35018*********279X 1402 惊喜奖 20130631

刘忠光 35012*********7513 1402 惊喜奖 20130631

蔡凯凯 35222*********0517 1402 惊喜奖 20130631

陈躬楠 35012*********1631 1402 惊喜奖 20130631

高影 35010*********0204 1402 惊喜奖 20130631

池敬明 35012*********703X 1402 惊喜奖 20130631

陈延龄 35012*********7524 1402 惊喜奖 20130631

杨忠富 35012*********5011 1402 惊喜奖 20130631

陈培龙 35012*********2496 1402 惊喜奖 20130631

陈芳芳 35018*********6827 1402 惊喜奖 20130631

杨其福 35012*********1036 1402 惊喜奖 20130631

林宝钦 35012*********634X 1402 惊喜奖 20130631

黄依武 35012*********5911 1402 惊喜奖 20130631

倪小明 35012*********4314 1402 惊喜奖 20130631

刘晓培 35010*********4964 1402 惊喜奖 20130631

张家美 35222*********0520 1402 惊喜奖 20130631

李小平 G35490551 1402 惊喜奖 20130631

何小红 35012******0394 1402 惊喜奖 20130631

陈世春 35012*********0015 1402 惊喜奖 20130631

刘国辉 35012******9601 1402 惊喜奖 20130631

林桂辉 35011*********0414 1402 惊喜奖 20130631

杨通华 35012*********6156 1402 惊喜奖 20130631

方国胜 35012******4003 1402 惊喜奖 20130631

陈怀棋 35042*********4014 1402 惊喜奖 20130631

黄畅妹 35012*********5220 1402 惊喜奖 20130631

林建平 35012******5151 1402 惊喜奖 20130631

李秀敏 35012*********1662 1402 惊喜奖 20130631

赖美珍 35018*********1882 1402 惊喜奖 20130631

刘永钦 35070*********7415 1402 惊喜奖 20130631

娄奇川 35072*********2619 1402 惊喜奖 20130631

郑起东 35012*********1012 1402 惊喜奖 20130631

凌春子 35021*********001X 1402 惊喜奖 20130631

林木霖 35018*********6812 1402 惊喜奖 20130631

林振强 0054469204 1402 惊喜奖 20130631

陈小文 35012******6160 1402 惊喜奖 20130631

林世端 35012*********5310 1402 惊喜奖 20130631

郑友通 35012*********5812 1402 惊喜奖 20130631

何藻英 35010******9032 1402 惊喜奖 20130631

蔡文华 35012*********5814 1402 惊喜奖 20130631

张丹清 35012*********5042 1402 惊喜奖 20130631

肖新寿 35042******7401 1402 惊喜奖 20130631

罗金炼 35032*********6258 1402 惊喜奖 20130631

林明团 35012*********5412 1402 惊喜奖 20130631

王良农 35012******3435 1402 惊喜奖 20130631

吴致航 35012*********621X 1402 惊喜奖 20130631

丁洪滔 43021******9131 1402 惊喜奖 20130631

陈美登 35012******7273 1402 惊喜奖 20130631

林嫦 35010******2056 1402 惊喜奖 20130631

林少艳 35018*********1560 1402 惊喜奖 20130631

魏永悦 35010*********271X 1402 惊喜奖 20130631

LINZHEN 18805746N 1402 惊喜奖 20130631

黄兰英 35012*********0526 1402 惊喜奖 20130631

林翠玉 35010******8038 1402 惊喜奖 20130631

王日鎏 35012******1455 1402 惊喜奖 20130631

梁知足 35012*********731X 1402 惊喜奖 20130631

邱丽清 35012*********1325 1402 惊喜奖 20130631

欧平佺 35012*********001X 1402 惊喜奖 20130631

沈昌瑞 35012******1057 1402 惊喜奖 20130631

罗仁基 35012******3585 1402 惊喜奖 20130631

吴智团 35012*********5510 1402 惊喜奖 20130631

谢金光 35012******0591 1402 惊喜奖 20130631

谢昌俤 35012******3727 1402 惊喜奖 20130631

范丽梅 35212*********0128 1402 惊喜奖 20130631

余根华 35222*********4813 1402 惊喜奖 20130631

钟国友 44142******2461 1402 惊喜奖 20130631

郑联华 35018*********2574 1402 惊喜奖 20130631

游永华 35012*********0056 1402 惊喜奖 20130631

胡雪花 35222*********2524 1402 惊喜奖 20130631

陈训琪 35012******3167 1402 惊喜奖 20130631

陈可仁 35012*********0514 1402 惊喜奖 20130631

谢孔林 35012*********1034 1402 惊喜奖 20130631

陈晶晶 35018*********2762 1402 惊喜奖 20130631

黄秀端 35012*********0029 1402 惊喜奖 20130631

董淑虹 35018*********1980 1402 惊喜奖 20130631

王瑞芳 35010*********0069 1402 惊喜奖 20130631

余文仙 35012******0274 1402 惊喜奖 20130631

陈晴 35012******2082 1402 惊喜奖 20130631

王铁军 15260******8151 1402 惊喜奖 20130631

姚朝演 35012*********5536 1402 惊喜奖 20130631

韦信才 35222*********3055 1402 惊喜奖 20130631

陈耿 35220*********0032 1402 惊喜奖 20130631

董开云 35012*********5236 1402 惊喜奖 20130631

谢金彪 36222*********5737 1402 惊喜奖 20130631

张凤玉 35012******2328 1402 惊喜奖 20130631

邵国斌 35012******2273 1402 惊喜奖 20130631

吴雅平 35018*********1224 1402 惊喜奖 20130631

江莉 35212*********0520 1402 惊喜奖 20130631

林锋 35018*********2414 1402 惊喜奖 20130631

林顺娇 35042******6002 1404 惊喜奖 20130631

赖标华 35042*********4515 1404 惊喜奖 20130631

谢长芳 35078*********1218 1404 惊喜奖 20130631

钟友桂 35042******3451 1404 惊喜奖 20130631

黄春明 35040******7101 1404 惊喜奖 20130631

林群山 35042******5001 1404 惊喜奖 20130631

陈水芬 35040******6402 1404 惊喜奖 20130631

余朱鸿 35012******6260 1404 惊喜奖 20130631

冯真慧 51021******6164 1404 惊喜奖 20130631

熊师军 35043*********1515 1404 惊喜奖 20130631

潘端生 35052*********3514 1404 惊喜奖 20130631

罗长棋 35042******3553 1404 惊喜奖 20130631

陈其星 35042******6201 1404 惊喜奖 20130631

肖金銮 35042*********4026 1404 惊喜奖 20130631

柳小珍 35040******9202 1404 惊喜奖 20130631

陈长坤 35042*********0034 1404 惊喜奖 20130631

陈振金 35042******4008 1404 惊喜奖 20130631

林燕清 35060*********2528 1404 惊喜奖 20130631

郑碧珍 35018*********3521 1404 惊喜奖 20130631

林月明 33032******9642 1404 惊喜奖 20130631

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客户姓名修改业务引起的案例

客户姓名修改业务引起的案例

姓名修改业务误选择内部调整的案例

一、案例经过

近日，某网点柜员办理一笔个人客户信息开户三要素修改业务，提交授权资料有介质、身份证和标注原因为：“客户聂XX，因大机移行错误，造成客户姓名与本人身份证不符，现将孟XX故调为聂XX，下挂一活期存折为聂XX所持有”的特殊业务凭证。授权人员在审核时发现，柜员录入的调整类型为“内部调整”，便以“调整类型选项错误”为由拒绝了该笔业务，最后，该柜员使用“姓名修改”办理了此业务，及时避免了一起风险事的发生。

二、案例分析

（一）这是一起新柜员不熟悉业务流程、现场负责人未认真审核就签章确认的案例。

（二）柜员办理该客户姓名修改时，调整类型应选择“证件变更”中的“姓名修改”，再划折输入密码后即可办理，柜员使用“内部调整”显然是错误的。

（三）此笔业务如果柜员使用“内部调整”，不划折输入密码，致使系统没有执行介质验密操作流程，不能通过系统硬控制确认客户所持介质，势必形成风险事件。反映了柜员和现场负责人对修改信息的业务流程不熟悉、认识有偏差，风险意识较淡薄。

三、案例启示

（一）新柜员要加强业务学习，提高风险防范意识。在遇到自己不懂的业务要多向现场负责人和老柜员请教，严格按照修改客户信息业务操作流程办理，杜绝随意使用内部调整类型带来的风险隐患。

（二）现场负责人员要提高履职意识，熟练掌握我行的各项规章制度和核算手续，对柜员办理特殊业务要进行辅导和审核，确实起到事中控制作用。

姓名大全

姓名大全

序号男女1许宇翔魏红燕2卫天宇王迎曼3蒋朝海秦筠4孙效富施光萍5吕凯军褚文倩6吴高伟施思7周仁波罗倩8孔轮孔程悦9褚启波陈凌旋10郑政沈乐之11尤有蒋桂兰12赵哲朱小珍13严奇许宏艳14冯胜东姜琦15陶宏涛房勤16钱大发金玉晶17王言习雪萍18蒋翰钱燕19许克许倩20吕绍吴婷21杨和郑菁22姜刚朱翡翠23魏德元严耀文24杨慧军孙政群25尹涛戚成龙26杨柯涵严珊27朱睿曹妍28姜立诚卫二丫29吴建许欣悦30戚功发何启英31隆正新王大芬32方启波华南莲33李文龙孙优优34华进苗丹珍35戚慧宇萧美美36朱凡孔胜敏37陈选国孔小丽38王万山窦梓涵39陈林明许明珠40姜秋明周春喜41戚明陈树平42王利姜婷婷43何雪立褚眉44孔百万华花娥45韩秋明朱启英46赵光钱莎47隆胜东杨滢48孔超李滢49吴礼才华璧50孔武涛赵滢51褚立辉严寻南52姜鑫磊褚瑞53邬昌吕瑶54冯少琪李春燕55赵礼彪杨淇56金良宇严妹妹57曹启锋张雨祺58施心杨文秀59沈擎宇施敏茹60赵浩杨海燕61陶小明陶福兰62尤明吴景玉63金润忠秦芳64蒋东赵小丽65周来福赵美琳66韩良宇冯可67褚景权孔晓磊68陶石坚卫纨69黄徐庐严啟倩70蒋宇豪钱怡71钱慧军韩胜英72金盛林尤茜73吕运腾孙欣怡74吴超魏聪75赵芳银韩丽76褚礼波周盼夏77鲁亨孙妹妹78曹伦李静雯79张国明施筠80钱文昊姜君81陶思豪姜显丽82赵黑豆韩良翠83钱建陈永珍84严俊王枝85吴楷瑞冯佳丽86蒋盛林金碧香87何黑豆钱宛海88廉宗权韩远琴89施文佳陶朱婷90曹伟泽曹文涛91冯启张凯敏92华承吴岚93吕苹华柳94钱冲孔红燕95沈良宇褚龙婷96严吉龙戚园97魏功发皮昭娣98杨凯文钟离园99林昌银陈玉晶100孙玉龙王莉莎101殷俊水虹102韩胜民周佳丽103孔酉竣褚琦104周承李文倩105颛孙应才陈璧106赵栋朱婵107许昌钱倩108李亮戚凡109郑良宇伍玉凤110陶振周铠沣111曹思张水云112赵子涵曹碧香113尹善陈梅香114项善戚尔珍115魏奇韩功碧116俞善潘永珍117沈富贵华涵菡118王泽洲施姬119褚若何红萍120周驰遥蒋政群121金飞何明珠122吴若何成龙123秦绍伟鲍小兰124王明福杨美丽125常安正陶晓云126朱华冯寒127李裕沈蓓128姜子豪陶月珍129沈冲华怜云130陶大池华惜雪131王隆军吴梅香132褚新戚菜玲133周廷先周良翠134曹星龙傅悦明135卫浩然沈鑫月136郑大龙韩静娴137华建辉戚可138张伟豪周胜英139吴繁华思140杨风华费媛141魏鑫宏王元群142沈德福秦姬143魏顺喻融144施开飞蒋甜145金龙孔筠146祖运腾施代云147朱忠陶火英148郑鸿涛吴茜149钱明韩瑶150杨宇齐倩151卫光华月152沈俊龙吕晶153金繁尤静欣154尤天陈火英155卜和沈冷安156何旭尧施慧157魏烨伟蒋永珍158孔驰遥孔鑫琳159张弘文戚文涛160周善沈银姣161周林陈婵162施维钱雪萍163张国庆奚名媛164陈万友孙蓉165鲁顺孔良翠166王德王彩菊167姜财发何易梦168韦吉斌尤子鑫169卫涛沃显丽170郎磊山明珠171卜朱康周菲172尹炎彬何欣琪173褚乐周秀芳174孙军王勤175王洪杰蒋雪萍176施康康苗小蝶177金伟祺郑芳178郑思虎蒋春萍179养代林张碧香180金海明孙丽丽181陈福青卜倩182杭金发王莺183陶良宇李小蝶184卫江孔艳红185蒋浪金易梦186张财发韦鑫琳187章启波朱雪188赵天宇吕琳189赵洪杰何迎曼190李才卫玉兰191卫向阳奚桂兰192严朋戚良翠193李武元沈花长194韩鸣郑心媛195施清韩胜珍196钱国庆施艳197钱胜东张红198郑存旺何滢199魏明秦秀200卫武秦柯艳201尤宏陶向萍202吕弘文韩小丽203王壮尤珊204施跃进曹迎春205尤亮周月206尤万山施阳涌207戚礼良冯宛海208褚心华珍209华全顺周晓210尤雪立沈馨语211钱礼才吴迎曼212姜强周淑芬213周通华卫锦214俞成朱乐之215张晟睿钱秀英216沈明梦卫碧香217谢忠友韩朱婷218郑伟祺李兴219尤建华郑兴怡220昌廷先韩芳221钱代林华开萍222吴睿朱半芹223魏子涵尤婷224戚礼波韩半芹225卫国庆祁夜白226王泽金光琴227卫隆军蒋秋228杨建湛娇娇229潘明辉卫红燕230孙克张梦231华文财吕卿232赵里颂魏月珍233施冲韩飘234卫锡欢苏彩菊235柏启锋陈丽红236戚固孔程燕237戚清沈树平238何胡强冯小蝶239张博何慧240王嘉豪韩荔241朱占博曹礼杰242陶成明范秀英243韩凯军姜莉244陶国军钱雪倩245孙伟泽沈夏青246秦博超孔兰兰247华凯凯郑月珍248沈盛林华妍249姜海明华玉兰250钱建华张笑白251姜欢姜慧252金启华褚珍253郑盛林李秀254钮秀煜李珊255李黄康张欣256朱锡欢孙倩倩257奚耀武曹晓磊258卫伟诚杨咏259周民钱祖香260王伟豪王代云261韩磊王育262吴双何迎春263郑嘉成戚秀264杨斌贺亚梅265施国许枝266梁本泽杨小兰267尤伟宸元良翠268陶礼良吴清怡269冯选国金雪梅270施田忠周惠271魏向阳吕静雯272金选国水凝273赵川黔姜厚菊274陶忠友冷光萍275曹朱吉支莎276赵亮郑佳丽277秦达尤功碧278沈政吴锦279张少琪吕茜280赵宇豪许敏婷281卫健民郑娅282吕万山卞计香283曹文佳赵胜英284陶翔冯涛285陈文佳李婵286周浪王秀287王华施莎288华杰朱影289戚德福金艳红290韩文龙华虹291陶星蒋光萍292卫明富卫春喜293杨茂孔永珍294孙明亮姜娣295朱志贤周梅香296赵浪张丽丽297吕建军戚琴298金乐曹雨祺299郑泽钱敏

客户姓名修改不规范导致的案例

客户姓名修改不规范导致的案例

客户姓名修改不规范导致的案例

一、案例经过

客户因更改姓名持身份证与户籍证明到网点办理修改户名业务。户籍证明出具有效期为两个月，柜员办理业务时，户籍证明已过有效期，修改依据不充分，因此被确认为风险事件。

二、案例分析

（一）柜员未严格按照操作规程办理。《业务操作规程》规定，客户变更证件或姓名时，须提供本人有效身份证件以及有权机关证明，对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的身份变更证明，业务人员审核无误后办理。该柜员对于客户提供的资料审核不认真，未发现户籍证明上注明有效期，造成按照过期的户籍证明进行操作，从而由操作风险进而引发法律风险。

（二）现场管理和远程授权人员履职不到位。网点现场管理人员未充分发挥有效监控作用，事中控制流于形式，对业务人员需要审核资料的准确性、合规性审核不严格、不认真，使过期的户籍证明未得到及时发现和纠正。

三、案例启示

（一）必须严格按照操作规程办理业务。柜员对经办的每一笔业务必须严格按照操作规程办理，认真审核客户提供各类资料的真实性和有效性，审核无误后方能按照客户意愿为客户快速准确地办理相应的业务。

（二）必须有认真仔细负责的工作态度。柜员在日常业务办理过程中，认真仔细负责的态度是业务办理的首要基础，只有端正这种态度，对经手的业务资料进行严格的审核，才能保证业务质量，提升自身业务素质。

（三）网点负责人必须认真进行履职。网点负责人必须加强对柜员进行业务培训，使柜员养成良好规范的操作习惯。对业务进程中发生的业务要加强事中控制和有效监督，杜绝和防控操作风险事件的发生。

姓名大全 2

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王生安 李鑫灏 薛佛世 蔡壮保 钱勤堃

潘恩依 陈国柏 魏皑虎 周卓浩 汤辟邦

张顺谷 张悌斯 张灶冲 易江维 孙来笙 饶展林 岳列洋 时党舒 周迟蒲 廉梦容

张淮森 夏劲釜 王好隐 刘昼星 池荣弈 邹包幼 王施峪 武慎萌 范千皋 潘佩焱

周逸依 齐寒昇 邱栾树 卢钦钧 文壮翔 蔡沐壮 唐盎正 王腾振 蔡容富 宁雨御

朱付流 陆丛枫 汤丞昱 萧百徽 田稻善 莫立恩 戚渊苏 郭磊留 邱靖祈 刘鲜发

李彩早 卓互知 岳繁粟 莫两敬 贺 易 岑贝澄 陶臣杜 卫惇琰 王赫颢 何刚名

梁澄静 卢全煦 严席华 张顺廉 欧贡界 汤始青 张鸿鹤 车亚忠 龙璨禄 柯纤翊

池慕营 吴登菘 齐奋厦 夏莱冶 夏吏克 殷蒙共 齐聪纪 金图康 秦尝乐 丘存心

俞灶迟 元感棋 陆示笙 简胜琰 云介融 梁夜翊 成昀澄 卞然倌 林静育 王成文 张昧谡 苏经苞 彭笙葛 龚佩义 何翼宪 路壁桥 彭煌彤 严君岚 吴来衷 侯真堂

岑弥勳 龙铮财 张侠皆 周昀薄 葛赋铎 车瑛鸿 邱涧栾 池亭其 鲁栋国 王昇侨

宁古薄 梁 真 刘慕骏 贺 滨 张宁光 吴川宜 蒲惇坚 欧彩徽 雷 琳 张频启

张祥德 周宪道 龚杭维 翁编映 成河灿 赵毅敦 周谷岩 胡俐庚 邹度承 古军童

何颖升 王裁愿 郑夜洲 戚扬伙 蒲元明 韩侠胤 刘德耿 王榕骋 尤三耀 余键开

陈原庚 何易晾 洪荐颢 余侠农 韦炜熊 林必立 席侠喜 黄准鲜 赵票威 王卓谡

丘约靖 饶皋素 郭炜俏 温曙映 陈春映 涂宣愈 韦品咏 龙壬薇 周意竹 卫蔽珠

陈启红 蔡保群 邢琴嫣 施金筌 文伟嘉 邢妤碧 施嶷卿 邢愈彦 成蕊蓉 王屏迎

吴湘意 刘 玉 王吉蓉 柳述俊 穆佑碧 赵程缨 韦裁苗 张存丽 范鹊茜 萧婷豫

宁芹谚 莫昀蕊 侯谊玉 韦傲然 钱等英 廖 静 高翔绚 袁裳群 费竞凡 齐量珍

邢衷晓 傅谊愿 廉生虹 金夷俊 倪情爽 樊依可 萧盈兰 颜舒爱 洪令艺 潘忻妍 葛冠媛 成澄靖 林充蝶 莫驰晓 樊昆娥 蔡丞瑜 席浩贞 梅贤芝 潘本素 王留微