产业升级：基于技术创新的视角

产业升级：基于技术创新的视角摘要：从技术创新与产业升级互促的角度来看，中国产业升级的战略定位就是：在涉及到一般产业方面，要保持必要的模仿性技术创新并在此基础上实现模仿性技术创新与产业升级的互促；在涉及到主导产业方面，要保持必要的原发性技术创新并在此基础上实现原发性技术创新与产业升级的互促；在整体产业技术方面，中国要尽量缩小在原发性技术创新方面与领先国家的技术差距。

为此，中国产业升级的战略选择应是采取必要的国家干预。

在模仿性技术创新方面，干预的基点着重在于对引进技术的消化、吸收。

在原发性技术创新方面，干预的基点着重在于集中优势资源在核心技术研发和技术规则的制定上。

关键词：模仿性技术创新原发性技术创新产业升级中图分类号:F062.9 文献标识码:A文章编号:1004-4914(2009)06-018-03产业技术创新是指以提高产业竞争力为目标，围绕技术开发（或引进、消化吸收）、生产、商业化到产业化的一系列创新活动的总和，从技术源的角度看，产业技术创新可分为模仿性技术创新和原发性技术创新，它选择的正确与否关系着一国产业升级的快慢。

其中模仿性技术创新主要依靠对领先国家已有的技术进行模仿和学习，以便于吸收技术领先国家成功的经验和失败的教训，购买和破译技术领先国家的技术秘密，并在此基础上改进和完善，进一步研发。

因此，它一般表现为较少的自主知识产权，特别是难以掌握产业的核心技术。

很多时候，它只是通过接受其他国家的产业技术来实现本国的产业升级。

由于在模仿性技术创新下，技术进步所需的核心技术源于本国技术创新主体之外，因此，它具有外生性、被动性和跟随性，模仿性技术创新的一般路径是技术选择→技术引进→学习模仿→消化吸收→二次创新→提高研发、经营管理水平→产业升级；与此不同，原发性技术创新指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动。

在这种情况下，技术的来源、进步主要借助于本国的自创，表现为拥有大量的自主知识产权特别是核心技术。

由于在原发性技术创新下，技术进步所需要的核心技术及能力均来自本国产业的技术突破，是本国产业内部创新主体研究与开发的结果，因此，它具有内生性、率先性和主动性。

原发性技术创新的一般路径是技术发展信息搜寻→原发创新→技术突破→拥有自主知识产权→形成核心技术和核心产品体系→增强产业系统的自组织和自适应能力及核心竞争力→产业升级。

虽然无论是模仿性技术创新还是原发性技术创新都能促使技术扩散和推动产业升级，但由于这两种技术创新的路径不同，因此这两种不同的技术源与产业升级具有不同的互促机理。

本文共分三部分，其中第一部分从技术创新哲学的视角，研究了原发性技术创新与模仿性技术创新的差异性；第二部分从经济学的产业视角，研究了原发性技术创新与产业发展的互促机理和模仿性技术创新与产业发展的互促机理；第三部分研究了原发性技术创新与产业发展的互促机理和模仿性技术创新与产业发展的互促机理对中国产业升级的启示。

一、原发性技术创新与模仿性技术创新的差异性如何正确理解原发性技术创新与模仿性技术创新的差异性是目前学术界争论和关注的焦点问题之一，准确而全面地解读这个问题具有重大的理论和现实意义。

综合来看，原发性技术创新与模仿性技术创新的差异性表现为主体创造力的差异、客体选择的差异及价值目标的差异三个方面，下面笔者从哲学的技术创新视角对这三个方面进行阐述。

1.主体创造力的差异主要表现在：原发性技术创新主体对核心技术的突破而模仿性技术创新主体实现了对新技术的再升华。

原发性技术创新的核心特征就是其技术的内生性，即原发性技术创新主体在技术创造过程与技术应用过程中依靠自身的努力和探索产生技术突破、攻破技术难关，并在此基础上依靠自身能力推动技术创新的后续环节，完成技术的商品化并获得企业利润，从而实现预期目标的创新活动。

从创新的过程来讲，原发性技术创新经过原发过程中意念、灵感的产生，继发过程中的理性思考及理念设计，整合过程中的创新思想的升华及样品设计与开发最终突破技术难关并掌握核心技术。

与此不同，模仿性技术创新的特征在于其跟随性与再创造性。

从时间先后来看，它晚于原发性技术创新,是在原发性技术创新的基础上对原有创新技术成果、思想、工艺进行消化吸收并实现再突破的实践活动。

从创新过程来看，模仿性技术创新没有原发过程而是直接经过继发、整合过程实现了对新技术的消化吸收和突破，即在继发过程模仿技术创新主体对新技术的核心思想、制作工艺等进行学习和消化；在整合过程，模仿性技术创新主体在充分了解市场诉求的基础上实现新技术的转化和升级并向市场推出更易为消费者接受的新产品。

在一定程度上，模仿性技术创新更重视合目的性与合价值性市场诉求,因而，模仿性技术创新产品往往更容易获得消费者的信赖并取得丰厚的利益回报。

模仿性技术创新跟随性并没有否认其再创造性特征，模仿性技术创新主体在吸收消化新技术的同时,根据市场的诉求对原有技术进行了进一步的改造与升级，因此，模仿性技术创新也有创新的内容,其创造性、开拓性的成果同样也可以申请知识产权保护,即模仿性技术创新也同样可以拥有自身的专利权。

所以,模仿性技术创新不是对原始性技术创新的完全复制,而是在原有基础上的局部再创新,通过模仿性技术创新同样可以实现一个企业快速占领市场并取得经济利益的目标。

2.客体选择的差异主要表现在：原发性技术创新客体选择的复杂性与不确定性而模仿性技术创新客体选择的稳定性与再创造性。

原发性技术创新客体的选择具有复杂性与不确定性。

原发性技术创新是依靠创新主体自身的能力突破技术瓶颈而掌握核心技术，其突出的特征就是“首创性”，即核心技术“第一次”被认识和掌握，因而不可避免，原发性技术创新的技术创造与应用过程存在极大的复杂性与不确定性。

一方面，原发性技术创新的发源地来自于创新主体的“灵感”或“直觉”。

当代世界最伟大的科学家霍金说:“推动科学前进的是个人的创见。

”“灵感的发生有一个过程，虽不在显意识,却在显意识的指导下，酝酿于潜意识，当酝酿成熟,偶遇相关诱因，便突现于显意识，成为灵感。

”据此，可以看出“灵感”具有不确定性特征，是“可遇不可求”的人类思想精华的一种凸现，是时间、空间、主体意识等多种混合因素共同作用的随机性的表现。

另一方面，经过原发过程、继发过程创新主体对客体的思考和初步加工,在整合过程中,原发性技术创新主体要完成对创新客体的样品制造,而其中一个重要的阶段就是进行“中间实验”。

“中间实验”就是对整合过程初期的样品进行进一步的改造、提高、完善和深化，目的是解决样品存在的问题，具有试探性、不确定性、高投入性及创造性特征。

与此不同，模仿性技术创新客体的选择具有稳定性与再创造性。

模仿性技术创新没有原发过程,而是直接经过继发、整合过程实现了对新技术的消化吸收和突破。

在一定程度上,模仿性技术创新更重视合目的性与合价值性的市场诉求，因而，模仿性技术创新产品往往更容易获得消费者的信赖并取得丰厚的利益回报。

与原发性技术创新比较，模仿性技术创新主体对客体的选择具有稳定性与再创造性特征。

原因在于，模仿性技术创新不仅是在新技术的基础上实现再创新，而且对客体的选择更趋向于市场和目标公众的价值诉求，因而经过再创新和市场整合后的模仿性技术创新产品更能易为市场和目标受众接受。

模仿性技术创新的一个突出特征就是其“跟随性”，因而它可以有效吸取原发创新成功的经验和失败的教训，避免高风险性投资。

此外，模仿创新可以充分利用原发创新技术外溢和前期市场铺垫的后发优势，在吸收消化的基础上进行再创新，因而其成功率往往要比原发性技术创新要高。

这说明，模仿性技术创新对客体的选择比原发性技术创新更稳定。

此外，模仿性技术创新没有经过原发过程，但更注重在继发过程及整合过程的投入，即凸现了资源投入的中间聚积性。

模仿性技术创新主体更重视对工艺技术的投入和开发，因而,在工艺创新方面模仿性技术创新往往有突出的贡献。

3.价值目标的差异主要表现在：原发性技术创新开创从“无”到“有”为人们选择市场产品提供了一种可能性，模仿性技术创新开创从“有”到“优”为人们提供了选择市场产品的现实性。

原发性技术创新的核心特征是其技术的“内生性”，即是在完全依靠原发性技术创新主体的内部力量突破技术难关并掌握核心技术，具有“首创性”特征，开创了从“无”到“有”为人们选择市场产品提供了一种可能性(所谓可能性是指并非所有原发性技术创新的产品都能获得市场和公众的认可,它只是为人们选择市场产品提供了一种可能选择的机会)。

从价值目标的角度来看，原发性技术创新具有以下几个特点:第一，原发性技术创新产品的市场垄断地位。

原发性技术创新产品在进入市场后，可以发挥“先入为主”的优势，迅速占领市场并取得在某一领域的垄断地位，从而获得超额利润。

同样，由于原发性技术创新企业掌握了某一领域的核心技术，可以依托在此领域的“垄断地位”进行相应的技术转让，从而获得丰厚的利润回报，如模仿性技术创新企业为了引进先进技术一般都会付出高额的资金代价。

第二，原发性技术创新产品的“精英阶层”受众定位。

原发性技术创新产品的市场垄断地位决定了它昂贵的市场价格和其“精英阶层”的市场受众定位。

一般来讲，原发性技术创新产品在刚刚入市时价格都会高于成本价格的几倍、几十倍甚至上百倍，因此，其目标受众群体一般定位于社会的“精英阶层”。

所以，原发性技术创新只是为人们选择市场产品提供了一种“可能性”,能否获得成功还有待于市场和受众的检验。

与此不同，模仿性技术创新开创从“有”到“优”,为人们提供了选择市场产品的现实性。

模仿性技术创新是在原发性技术创新突破技术难题掌握核心技术和把创新产品推出市场后，根据市场和受众的诉求重新审视技术和市场，并对其加以再创新的实践活动。

它凸现了创新主体实践活动的合目的性(合价值性)。

从价值目标选择的角度来看，模仿性技术创新有以下几个特点:第一，质量价格优势凸现。

与原发性技术创新产品相比，模仿性技术创新产品经过技术、质量升级以及产品降价具有明显的市场优势。

第二，市场受众“平民化”。

模仿性技术创新的特征就是其凸现了创新主体实践活动的“合目的性”(合价值性)。

因此，其产品更易为市场和受众接受并能迅速在市场上普及。

模仿性技术创新打破了技术垄断市场，开创了从“有”到“优”为人们提供了选择市场产品的现实性。

二、原发性技术创新与产业升级的互促和模仿性技术创新与产业升级的互促通过以上对原发性技术创新与模仿性技术创新的比较可以发现，两者具有明显的差异。

虽然无论是原发性技术创新还是模仿性技术创新都能促使技术扩散和推动产业升级，但由于这两种技术创新的路径不同，因此这两种不同的技术源与产业升级具有不同的互促机理。

1.原发性技术创新与产业升级的互促机理。

从“科学―技术―生产”的范式中可以看出技术（尤其是原发性技术）和产业升级之间的关系。