证监会第16届主板发审委委员名单

第⼗⼋届发审委委员的候选⼈名单2018年11⽉27⽇，中国证监会在官⽅⽹站上公布了第⼗⼋届发审委委员的候选⼈名单，候选委员共53名。

其中中国证监会派出机构18名、证券交易所7名、会计师事务所15名、律师事务所13名。

关于公⽰中国证券监督管理委员会第⼗⼋届发⾏审核委员会委员候选⼈名单的公告 根据《中国证券监督管理委员会发⾏审核委员会办法》，我会已启动发⾏审核委员会（以下简称发审委）换届⼯作，相关单位已经按照规定的程序、条件和要求组织推荐发审委委员候选⼈。

为强化社会监督，使发审委选聘⼯作更加公开、公平、公正，我会现将各单位推荐的本次发审委委员候选⼈名单予以公⽰（详见附件）。

对上述公⽰的发审委委员候选⼈如有需反映的问题，请于2018年12⽉4⽇（公⽰期7天）24:00前通过传真、电⼦邮件或信件的⽅式提出。

反映情况必须坚持实事求是、客观公正的原则。

凡以单位或部门名义书⾯反映问题的，应当加盖公章；以个⼈名义反映问题的，应当注明真实姓名、所在单位（部门）及联系⽅式，便于我会相关部门进⼀步核实情况。

（传真：************；电⼦邮件：************.cn；地址：北京市西城区⾦融⼤街19号富凯⼤厦A座，中国证监会发审委遴选委员会；邮编：100033） 中国证监会候选⼈名单如下：⼀、派出机构(18名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称(资格) ⼯作单位专业1 马⼩曼⼥1976年9⽉本科/硕⼠综合业务监管处处长法律职业资格、公职律师河南证监局法律2 王祥勇男1970年10⽉本科/硕⼠稽查处处长会计师、注册会计师⼴西证监局审计3 ⽩剑龙男1976年8⽉研究⽣/硕⼠公司监管处处长中级会计师、注册会计师云南证监局会计4 冯红莉⼥1972年7⽉本科/学⼠法制⼯作处处长会计师、注册会计师、注册税务师、注册资产评估师天津证监局会计5 刘⼦成男1976年8⽉本科/硕⼠综合业务监管处调研员(主持⼯作)会计师安徽证监局审计、法律6 刘云松男1973年9⽉本科/学⼠稽查⼀处调研员注册会计师江苏证监局⼯业会计7 孙林男1968年12⽉本科/硕⼠公司监管⼀处处长中级会计师北京证监局会计8 李世伟男1969年4⽉本科/⽆公司监管处处长中级会计师、注册会计师、注册资产评估青岛证监局经济管理师9 陈国飞男1974年12⽉本科/硕⼠公司处处长兼法制处处长律师陕西证监局法律、⾦融10 明丽⼥1974年11⽉研究⽣/硕⼠综合业务监管处处长注册会计师重庆证监局会计、⾦融11 周芊⼥1977年12⽉本科/硕⼠机构监管处调研员⾼级会计师、注册会计师浙江证监局会计12 赵瀛⼥1973年3⽉研究⽣/硕⼠公司监管⼀处调研员中级经济师、注册会计师上海证监局会计13 钟清萍⼥1972年7⽉本科/硕⼠公司监管处调研员经济师⼴东证监局会计14 姚旭东男1974年11⽉研究⽣/博⼠综合业务监管处处长⾼级经济师、注册会计师⼭东证监局产业经济学15 龚凯男1977年12⽉本科/学⼠公司监管处调研员注册会计师江西证监局国际⼯业会计16 谢云飞男1973年9⽉研究⽣/硕⼠机构⼆处处长中级会计师、注册会计师、注册资产评估师湖南证监局⼯商管理17 管连云男1978年12⽉研究⽣/硕⼠稽查⼀处处长深圳证监局企业管理18 潘健红⼥1978年2⽉本科/硕⼠稽查处处长会计师宁波证监局会计⼆、证券交易所(7名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称(资格) ⼯作单位专业1 李超男1978年9⽉研究⽣/硕⼠创业板公司管理部副总监深圳证券交易所⾦融2 吴莹⼥1965年11⽉研究⽣/硕⼠国际部副总监经济师深圳证券交易所⼯商管理3 宋洪流男1973年9⽉研究⽣/硕⼠原市场监察⼆部总监上海证券交易所⾦融、法律4 陈天骥男1977年12⽉研究⽣/硕⼠创业企业培训中⼼副主任(副总监)深圳证券交易所会计5 周辉男1980年1⽉研究⽣/硕⼠上市推⼴部副总监深圳证券交易所国际法6 龚剑男1975年1⽉研究⽣/硕⼠稽核审计部副总监中级经济师深圳证券交易所经济法7 裴林男1967年11⽉研究⽣/博⼠上证数据服务有限责任公司副总经理(副总监级)⼯程师上海证券交易所国际贸易三、会计师事务所(15名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称⼯作单位从事审计业务年⽉从事证券业务年⽉担任合伙⼈年⽉1 汤家俊男1978年10⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈中审众环会计师事务所1999年9⽉2005年4⽉2013年11⽉2 李德勇男1971年9⽉本科/学⼠⾼级合伙⼈、副主任会计师⾼级会计师天健会计师事务所1997年11⽉2000年1⽉2008年7⽉3 沈洁⼥1973年6⽉研究⽣/博⼠合伙⼈普华永道中天会计师事务所1995年7⽉2002年1⽉2011年7⽉4 张全⼼男1968年10⽉本科/硕⼠管理合伙⼈会计师华普天健会计师事务所(苏州分所)1995年7⽉2000年5⽉2009年10⽉陈1973年本科/学会计⼴东正中珠江会1996年72013年105陈昭 男 1973年11⽉ 本科/学⼠ 合伙⼈ 会计师 ⼴东正中珠江会计师事务所1996年7⽉ 1996年7⽉2013年10⽉6 陈⽟红 ⼥ 1968年1⽉ 本科/学⼠合伙⼈毕马威华振会计师事务所 1992年11⽉ 1993年2004年7 陈志刚 男 1972年12⽉ 本科/⽆合伙⼈天职国际会计师事务所(深圳分所)2000年1⽉2000年1⽉2006年7⽉8 ⾦乃雯 ⼥ 1968年7⽉ 本科/学⼠合伙⼈毕马威华振会计师事务所 1992年10⽉1993年2004年7⽉9 周海斌 男 1978年11⽉ 本科/学⼠⾼级合伙⼈⾼级会计师 中汇会计师事务所 2001年7⽉ 2001年7⽉2011年7⽉ 10 祝⼩兰 ⼥ 1971年2⽉ 研究⽣/硕⼠合伙⼈会计师德勤华永会计师事务所 1991年7⽉1996年6⽉1998年10⽉11 袁勇敏 男 1963年12⽉ 本科/学⼠合伙⼈⾼级会计师 安永华明会计师事务所 (上海分所)1993年12⽉ 1996年6⽉2004年1⽉12 顾春华男 1977年4⽉ 本科/学⼠合伙⼈会计师天衡会计师事务所 2003年8⽉2005年10⽉ 2013年11⽉13 葛徐 男 1969年6⽉ 研究⽣/博⼠⾼级合伙⼈、党委副书记、副主任会计师教授级⾼级会计师 天健会计师事务所 1994年3⽉ 1996年4⽉ 2001年1⽉14 黎明男 1977年11⽉ 研究⽣/硕⼠合伙⼈ 中级会计师 天职国际会计师事务所 (深圳分所)1999年1⽉2002年1⽉ 2009年7⽉15 戴伟忠男 1965年2⽉ 本科/学⼠管理合伙⼈、常州分所所长会计师江苏公证天业会计师事务所 (常州分所)1989年7⽉1995年4⽉ 1998年1⽉四、律师事务所(13名) 序号 姓名 性别 出⽣年⽉ 学历/学位职务 职称⼯作单位从事法律业务年⽉ 从事证券业 务年⽉ 担任合伙⼈年⽉1 马哲 ⼥ 1979年7⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈ 北京国枫律师事务所 2003年11⽉ 2004年6⽉ 2009年10⽉ 2 许平⽂ 男 1969年6⽉ 本科/学⼠合伙⼈ ⼯程师上海市⼴发律师事务所 1996年6⽉ 2000年1⽉ 2000年1⽉ 3 牟蓬 男 1974年8⽉研究⽣/硕⼠ 合伙⼈ 北京市⾦杜律师事务所上海分所2000年7⽉2000年7⽉2007年12⽉4 李和⾦ 男 1972年4⽉研究⽣/博⼠ 管理总部执委会成员、⾼级合伙⼈上海市锦天城律师事务所 2005年4⽉ 2005年4⽉ 2010年7⽉5 邹盛武 男 1972年4⽉ 本科/学⼠⾼级合伙⼈北京海润天睿(上海)律师事务所2002年6⽉2002年6⽉ 2008年3⽉6张⼥1966研究合伙⼈北京市君合律1984年72002年112010年16宗珍⼥年9⽉⽣/硕⼠合伙⼈师事务所⽉⽉⽉7 陈鹤岚男1978年12⽉本科/学⼠合伙⼈北京市嘉源律师事务所上海分所2001年7⽉2001年7⽉2010年3⽉8 周延⼥1967年7⽉研究⽣/学⼠⾼级合伙⼈北京市康达律师事务所2005年2005年11⽉2010年6⽉9 袁爱平男1964年12⽉研究⽣/硕⼠⾸席合伙⼈⼀级律师湖南启元律师事务所1993年4⽉1993年7⽉1994年7⽉10 顾峰男1971年11⽉本科/硕⼠合伙⼈北京市中伦律师事务所(上海分所)1994年7⽉1997年3⽉2004年5⽉11 黄侦武男1964年10⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈北京德恒律师事务所1993年7⽉1997年2⽉2002年2⽉12 傅⽻韬男1974年1⽉研究⽣/学⼠合伙⼈浙江天册律师事务所1997年2000年1⽉2007年13 颜华荣男1976年2⽉本科/硕⼠管理合伙⼈国浩律师(杭州)事务所2002年3⽉2002年3⽉2006年5⽉。

⼀个公司从进⼊上市辅导到最后成功上市，⼀般还要经过哪些步骤？⾸次公开发⾏（IPO）指通过境内券商提供的股份制改制、辅导、向中国证监会推荐发⾏上市服务，企业向公众公开发⾏股票并在交易所挂牌上市，筹资资⾦并成为上市公司。

IPO上市的主要步骤1. 股份改制。

中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。

⼀般早期的、中⼩型的公司都是有限责任公司，但是法律规定上市的必须是股份有限公司，所以要把法律形式改变为股份有限公司。

（如已经是股份有限公司，则不需进⾏股份改制）2. 上市辅导。

改制为股份公司之后，券商必须对企业进⾏上市辅导，⼀般时间需要三到六个⽉，偶尔也有更长的。

主要是让企业建⽴起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。

3. 材料申报。

辅导完成以后就是制作上市的申报材料，然后将申请⽂件提交证监会。

从开始制作到申报顺利的话⼤概需要两三个⽉时间。

4. 沟通反馈。

证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通，通过开见⾯会、出具书⾯的反馈意见等⽅式。

企业和中介机构要根据证监会的要求继续深⼊核查、说明，相应的修改完善申报⽂件。

这就是通常所说的'排队', 按照⽬前的审核速度，估计在1年左右，这个时间长度，各公司差异很⼤，长的有5～6年，短的8-9个⽉。

5. 发审会。

沟通得差不多以后，证监会就会组织召开发⾏审核委员会，俗称“上会”。

7名委员现场开会，请企业和保荐代表⼈当场答辩，5个⼈以上同意的话就算“过会”。

6. 发⾏上市。

通过发审会后，⼀般来说意味着证监会同意了企业的发⾏申请。

再对申报材料进⾏⼀些⼩的修改完善以后，证监会就会给发⾏批⽂（正式名称叫做核准⽂件），企业拿着这个⽂件就开始发⾏，然后向交易所申请挂牌上市。

中国证监会发⾏监管部⾸次公开发⾏股票审核⼯作流程按照依法⾏政、公开透明、集体决策、分⼯制衡的要求，⾸次公开发⾏股票（以下简称IPO⾸发）的审核⼯作流程分为受理、反馈会、见⾯会、初审会、发审会、封卷、核准发⾏等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。

《第三届创业板发审委委员基本信息》根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）的规定，经中国证券监督管理委员会第302次主席办公会审议决定，聘任以下35人为中国证券监督管理委员会第三届创业板发行审核委员会委员。

现公告如下：一、专职委员（23人，按姓氏笔画为序）。

马卓檀、孔翔、王秀萍、王国海、任鹏、孙小波、张君、李文祥、李建辉、李童云、杨建平、杨贵鹏、陈星辉、陈静茹、胡建军、徐寿春、康吉言、黄简、龚牧龙、谢忠平、韩建旻、谭红旭、黎东标。

二、兼职委员（12人，按姓氏笔画为序）。

王志华、成会明、吴国舫、李筱强、沈心亮、陈志民、郑健、秦伟、顾大伟、雷震霖、戴京焦、戴国强。

一、专职委员马卓檀先生东莞市搜于特服装股份有限公司独立董事，1972年生，研究生学历，执业律师，中国国籍，无境外永久居留权。

曾就职于哈尔滨军事工程学院法律系、黑龙江龙法律师事务所、广东博合律师事务所。

现任国浩律师集团事务所（深圳分所）合伙人、执业律师，xx年6月至今任发行人独立董事。

孔翔博士副教授工作、学习经历：xx.9——华东师范大学资源与环境科学学院城市与区域经济系教师xx.9——xx.6华东师范大学世界经济专业博士研究生xx.7——xx.9华东师范大学商学院教师xx.9——xx.6华东师范大学区域经济专业硕士研究生xx.9——xx.8北京师范大学资源环境区划与管理专业本科xx.9——xx.8湖南师范大学附属中学湖南省理科实验班研究方向：区域经济、世界经济、国际贸易主讲课程：人文地理、发展经济学、区域分析与规划、国际贸易、国际贸易实务王秀萍，女，汉族，1974年10月出生，中天运会计师事务所合伙人，会计师。

王国海，男，汉族，1963年5月出生，天健会计师事务所副总裁。

xx年7月参加工作，xx年11月加入致公党。

xx年9月--xx年6月湖南大学经济学博士毕业xx年1月--xx年3月省人大常委、致公党省委常委、财富证券有限责任公司副总裁xx年3月--xx年11月省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年12月--xx年1月致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年1月--致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁、长沙市第十三届人民代表大会常务委员会副主任任鹏上证所。

证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责：1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13.承办国务院交办的其他事项。

三、领导班子：14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。

封面故事｜COVER STORY并购、选项目，从立项、操作、业务资源、从容；业务难度下注IPO ；2017系，从特业内人认为，为万丽/文第十一届新财富中国最佳投行封面故事｜COVER STORY2017注定是所有投行人难以忘怀的一个年份。

总结这一年投行所面临的市场环境，政策的权重达到新高：股权业务方面，并购重组、再融资新规落地持续生效，增发募资规模萎缩，同时，虽然IPO速度加快，但审核从严；债券业务方面，随着资金面收紧、利率上行，券商整体承销规模呈下降态势。

以上政策对投行的影响，都反映在数据中。

Wind数据显示，2017年1-12月纳入统计的全市场104家主承销商承销项目募集资金总计6.11万亿元，较2016年的7.22万亿元下降15.37%。

其中债券方面，金融债、企业债、公司债合并口径募集资金从2016年的4.099万亿元下降到2017年的2.64万亿元，同比下降35.39%。

不过，成为融资新宠的可转债，发行规模同比增长165.78%。

股权方面，得益于IPO加速，首发募集资金总额较2016年增长53.4%。

各家投行收入同比下滑也很明显。

根据2017年各家证券公司公布的三季报，单就承销业务净收入这一指标，排名前20的券商中，仅有4家同比增长，16家同比下降，平均下降16.63%（表1）。

降幅最大的是西南证券和国海证券，2017年前三季度承销业务同比减少65.16%和59.74%。

承销净收入前十强中，只有海通证券和东方证券同比为增长，其余均为负增长。

投行业务对券商收入的贡献，也由2016年的整体15%左右降至2017年的12%（表2）。

监管连环局投行遇上最严环境这一波强监管从2016年就已经开始，持续到2017年，使得过去的一年成为史上最强监管年。

如何理解监管层的用意？严监管基调还将如何持续？未来隐藏在过去，不妨对监管层这一波“操作”进行复盘，看看监管之紧箍咒是如何一步步收紧。

复盘政策招式事实上，监管连环政策出台的先后顺序颇有讲究，相互影响。

中国证监会第十三届主板发行审核委员会委员名单［注：红字为上一届留任，黑体字为本次新当选］一、会计师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1王永新男1973.10 大学/学士副主任会计师会计师中勤万信1994.31998.82000.72李旭冬男1970.11大学/学士副总经理高级会计师立信大华会计师事务所1992.11 1996.81998.103郑卫军男1967.3研究生/硕士合伙人高级会计师信永中和会计师事务所1993.121995.31998.114何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华1996.92001.32005.15宋新潮男1963.2研究生/硕士副总经理高级会计师中汇1991.9-1994.8,2002.9-1991.9-1994.8,2005.1-2002.96赵燕女1972.4大学/学士副主任会计师会计师国富浩华1994.10 1997.81998.117荣健女1969.7研究生/硕士合伙人会计师中瑞岳华会计师事务所1993.51997.82000.11 8钟平男1967.7大学/学士合伙人工程师中审国际1996.10 1998.121999.11 9涂益女1963.6大学/学士合伙人会计师普华永道会计师事务所1986.91993.32004.71二、律师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 张晓彤男1968年5月硕士研究生合伙人北京市通商律师事务所1995年5月1995年5月1999年3月2刘艳女1973.1 法学硕士合伙人北京市天元律师事务所1995.9 1997.8 2001.43陆宏达男1971.2 硕士一级合伙人北京市中伦律师事务所1994.11 2000.12 1999.94 项振华男1967年11月硕士研究生合伙人北京市竞天公诚律师事务所1990年2000年2004年5 戴钦公男1971年2月硕士研究生合伙人北京市德恒律师事务所1998年12月2003年1月2004年1月三、资产评估机构(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 谢岭男1971年11月研究生/硕士副总经理经济师上海立信资产评估有限公司1997年7月1998年10月1999年10月四、国家发改委、国资委、中国政法大学(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位1 徐晓波男处长国家发改委财金司财政处22 谢军男副局长国务院国资委产权局3 李曙光男1963年1月博士研究生院常务副院长教授中国政法大学研究生院五、基金管理公司(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位1 王华男1975年1月硕士国际金融投资总监CPA非执业会员/CFA银华基金管理有限公司2、胡湘男1975年11月硕士货币银行学总裁助理鹏华基金管理有限公司六、证监会系统(交易所2名：专职；证监局3名：兼职)序号姓名性别学历/学位专业职务工作单位1、操舰男博士(复旦大学2005年) 总监助理上海证券交易所公司管理部2、万勇男博士(武汉大学) 经济法副总监深圳证券交易所中小板公司管理部3、孔艳清女处长浙江证监局上市公司监管二处4、郑秀荣女处长湖北监管局上市公司监管二处(曾挂职任潜江市人民政府副市长)5、杜坤伦男主任四川证监局非上市公众公司监管办3。

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.05.09•【文号】中国证券监督管理委员会令第31号•【施行日期】2006.05.09•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于修改＜中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法＞的决定》（发布日期：2009年5月13日实施日期：2009年6月14日）修订中国证券监督管理委员会令（第31号）《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》已经2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二○○六年五月九日中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法第一章总则第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会（以下简称发审委）。

发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。

第三条发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

第四条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。

第五条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章发审委的组成第六条发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。

IPO申报表公布：排队企业746家终止审核272家IPO排队企业终止审核增至272家；排队企业为746家，其中包括拟在创业板上市的263家中国证监会第四届创业板发审委于2013年8月底任期届满，按照规定程序，经中国证监会主席办公会审议通过，中国证监会聘任马卓檀等35人为第五届创业板发审委委员。

除交易所推荐的两名委员例行更换外，其余33名第四届创业板发审委委员全部续聘为第五届创业板发审委委员。

证监会第五届创业板发审委委员包括专职委员23人，分别为马卓檀、王秀萍、王国海、卢雄鹰、刘云、朱海鹏、张亚兵、张君、张忠、张涛、李童云、杨建平、杨健、单莉莉、周代春、胡建军、钟建兵、秦学昌、贾丽娜、康吉言、黄简、潘峰、黎东标。

此外，根据中国证监会公布的IPO企业基本信息申报表，上周又有一家企业终止审核，这家企业是东莞市华立实业股份有限公司，终止审核日期为8月23日。

至此，IPO终止审核企业增加至272家。

公开资料显示，东莞市华立实业股份有限公司是一家专业从事研发、生产制造、销售新型材料的民营科技企业。

与此同时，根据申报表，目前排队企业为746家，其中，拟在上交所上市的为310家，拟在深交所上市的436家，包括263家拟在创业板上市的企业。

本报记者朱宝琛国营韩国铁道公社说，一列KTX高速列车与一列“无穷花”型列车当天早晨7时14分相撞，事发地点位于首尔东南方向大约300公里处。

事故发生时，两列列车总计载有大约870人，只有一些乘客擦伤。

一名乘客觉得身体疼痛，被送入附近医院治疗。

所有其他乘客被安全疏散。

韩国铁道公社采取措施，安排乘客搭乘公共汽车或出租车前往附近的大邱东站，换乘前往釜山和大田方向的高速客车。

一名铁道公社管理人员说，相撞导致KTX列车8节车厢脱轨，速度较慢的“无穷花”列车车头脱轨，致使连接首尔和南部港城釜山这两大都市的京釜线全面停运。

不过，首尔至大邱东北方向的龟尾市、大邱东站至釜山的铁路运营正常。

这名管理人员说，从早些时候的报道判断，事故原因是“无穷花”列车驶入已经有KTX列车运行的主干线。

[键入公司名称]创业板发审委员简介[键入作者姓名]2011-1-17[在此处键入文档的摘要。

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]一、创业板发审委员名单二、创业板发审委员行业专家简历成会明男，汉族，1963年出生于四川巴中，1992年于中科院金属研究所获得工学博士(中日联合培养)，曾先后在日本国立九州工业技术研究所、长崎大学工学院和美国MIT学习和工作过。

现为中科院金属所研究员、博士生导师，国家重点基础研究规划(973)项目首席科学家、863计划新材料领域特种功能材料技术主题组专家；国际刊物《Carbon》主编、《新型炭材料》主编；中国电工学会碳－石墨材料专委会主任；中国金属学会炭材料专委会副主任。

吴朝晖男，汉族，1966年12月出生，浙江温州人，1995年6月加入中国共产党，1993年10月参加工作，浙江大学计算机应用专业毕业，研究生学历，博士，教授，博士生导师。

1984年9月至1988年6月在浙江大学混合班、计算机软件专业学习，1988年9月至1993年10月为浙江大学计算机应用专业硕士、博士研究生，期间1991年9月至1993年9月在德国人工智能研究中心学习，1993年10月在浙江大学计算机系任教师，1995年11月任计算机系人工智能实验室主任，1998年3月至1999年8月任计算机系副系主任，1999年8月至2001年3月任信息学院计算机系副系主任，2001年3月至2002年3月任软件与网络学院副院长，2002年3月至2005年7月任计算机学院副院长兼软件与网络学院副院长，2005年7月至2007年1月任科学技术处处长，2005年12月任浙江大学第十二届党委委员，2007年1月任科学技术研究院常务副院长，2007年6月任浙江大学校长助理，2008年3月任中共浙江大学党委常委、浙江大学副校长。

沈心亮1954年生，医学硕士，研究员，多年担任研究生导师。

中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置1、综合处2、发行审核一处3、发行审核二处4、发行审核三处5、发行审核四处6、发行审核五处7、发审委工作处市场监管部一、市场监管部职能根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置1．综合处2．交易监管处3．结算监管处4．统计分析处5．市场监控处三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编：机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。

证监会关于证监会关于创业板发审委2015年第47次会议审核结果公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文创业板发审委2015年第47次会议审核结果公告中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会2015年第47次发审委会议于2015年5月22日召开，现将会议审核情况公告如下：一、审核结果广州万孚生物技术股份有限公司（首发）获通过。

江西3L医用制品集团股份有限公司（首发）未通过。

二、发审委会议提出询问的主要问题（一）广州万孚生物技术股份有限公司1、发行人定量产品采取“试剂+设备”销售模式，发行人委托经销商在特定区域的医院投放发行人自己生产的定量产品检测设备，仪器所有权归发行人所有，经销商在合同期内拥有仪器使用权。

报告期末仪器投放5056台，价值3431万元。

请发行人代表说明：(1)发行人将向医院无偿提供检测仪器使用权的行为称之为“投放”是否恰当，是否能够准确表明其含义；（2）以McEnvoy&Farmer关于2011年中国体外诊断市场的研究报告认定联动销售为国内市场主流模式的依据是否充分；(3)联动销售模式是否使客户变相免费拥有了仪器设备（或设备终身使用权），发行人则获得了长期而稳定的试剂产品销售渠道，销售试剂的合同中是否存在排他性条款或独占条款，上述情形是否符合《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条、《反不正当竞争法》第八条的规定，是否经有关主管部门进行过专门核查，是否应做政策风险提示。

请保荐代表人发表核查意见。

2、报告期发行人毛利率逐年上升，分别为50.82%、57.80%和64.80%，显著高于同行业可比上市公司。

发行人解释毛利率较高的主要原因是产品结构变化，毛利率较高的产品占比逐渐增高所致，但发行人传染病检测的两款主流产品CRP检测产品和PCT检测产品报告期内的销售单价均出现了大幅下降。

附件：中国证监会第六届创业板发审委委员候选人公示名单（按姓氏笔画为序）一、科技部序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业1丁香乾男1962.11 研究生/硕士系主任教授中国海洋大学信息科学与工程学院信息技术2孙林夫男1963.07 研究生/博士主任教授西南交通大学CAD工程中心高技术服务业3陈十一男1956.10 研究生/博士副校长教授北京大学信息技术4管海兵男1971.05 研究生/博士副院长教授上海交通大学电信学院高技术服务业二、基金管理公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业5 冯刚男1975.03 研究生/硕士副总经理兼投资总监上投摩根基金管理有限公司管理科学与工程6 乔梁男1980.12 同等学力研究生/硕士研究部总监兼交易部总监建信基金管理有限责任公司金融学7 李本刚男1976.07 研究生/硕士股票投资价值组总监大成基金管理有限公司管理科学与工程8 李海鹏男1973.10 研究生/硕士总裁助理兼产品开发部总监特许金融分析师南方基金管理有限公司工商管理三、保险资产管理公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业9 张弛男1965.03 研究生/博士副总经理经济师新华资产管理股份有限公司经济学10 栾杰男1970.04 本科/学士证券投资副总监太平洋资产管理有限责任公司自动控制11 韩松男1973.10 研究生/硕士首席投资执行官兼组合管理部总经理中国人保资产管理股份有限公司工商管理四、创业投资机构序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业12 李建光男1965.02 研究生/硕士合伙人IDG资本投资顾问（北京）有限公司经济管理13 吴忠男1968.01 研究生/硕士总经理经济师成都银科创业投资有限公司企业管理14 应文禄男1965.08 研究生/硕士副总裁高级会计师江苏高科技投资集团有限公司工商管理15 施安平男1963.09 研究生/博士副总裁高级工程师深圳市创新投资集团有限公司经济学五、创业板上市公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业16 何愿平男1966.09 研究生/双硕士董事会秘书工程师北京碧水源科技股份有限公司工学、金融学17 张特男1980.06 研究生/硕士董事会秘书乐视网信息技术（北京）股份有限公司金融学。

冯小树和他背后的发审委冯小树和他背后的发审委利用岳母、妻妹名义违法买卖鱼跃医疗等三只股票；牵出前发审委兼职委员江作良、平安证券前总经理薛荣年2017年04月25日星期二新京报分享：上周五，证监会新闻发布会上的一则通报成为舆论焦点：前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树利用岳母、小姨子名义突击埋伏拟上市公司，获利金额达2.48亿元。

证监会决定没收冯小树违法所得，并顶格处以2.51亿元罚款。

同时对其采取终身市场禁入措施。

根据昨日证监会行政处罚决定书披露，冯小树以岳母彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”。

此外，冯小树还以配偶之妹何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”、“宝莱特”。

这些公司是如何与冯小树“结缘”的？作为发审委员，究竟拥有多大的权力？发审委员又是如何被行贿的？新京报记者通过采访和梳理，试图最大限度还原冯小树其人及其寻租路径。

部分被查的发审系统官员2004年曾任证监会发行部发审委工作处副处长的王小石将发审委推至公众视野。

经查，王小石在工作期间借职务之便向拟上市企业出售发审委委员名单，但是发审委委员名单是非公开，而王小石每出售一份发审委委员名单，价钱在二三十万元。

在职期间，王向众多企业出售了这样的名单，获利总额近千万元。

最终，王小石因涉嫌受贿被判处有期徒刑13年，并处没收个人财产人民币12万元。

2014年1月曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查，两年任期里他共执行67次审核任务，审核了超60家上市公司，市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假。

2014年9月邓瑞祥在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后，涉嫌老鼠仓而被立案。

不过他是在担任中国人寿资管股票投资部总经理期间，通过妻子及亲属的14个账户利用未公开信息交易被查处的，涉案总金额近7亿元，非法获利854.53万元。

2015年4月第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。

什么是创业板、主板、中小板上市? ,创业板上市条件创事业板是创事业板市场的简称。

创事业板市场，又称二板市场，即第二证券交易市场，顾名思义，就是给创事业型企业上市融资的证券市场。

由于创事业型企业一般是高新技术企业和中小企业，是以，世界上几乎所有的创事业板市场都鼓励高新技术企业和成长型中小企业在创事业板发行上市。

证券市场分为场内交易市场和场外交易市场。

记得有一位传授在给学生上课时是这样解释场内交易和场外交易的。

他说，所谓场内交易，就是在场之内进行交易；所谓场外交易，就是在场之外进行交易。

这个定义让人听了依然是一头雾水，不知所云，因为他没有解释清楚场的含义。

实在，这里的场是指证券交易所。

是以，所谓场内交易，就是在证券交易所之内进行交易；所谓场外交易，就是在证券交易所之外进行交易。

在我国，目前的证券交易所只有两家：上海证券交易所和深圳证券交易所。

上海证券交易所简称沪市，深圳证券交易所简称深市。

这两个名称中都带有水，在不少南方人看来是财运好的象征。

注意，产权交易所不是证券交易所。

各地基本上都有产权交易所，但我国证券交易所只有两家。

我国的场内交易市场可以分为主板市场和创事业板市场。

主板市场是专为成熟的大中型企业的股票上市所开辟的股票市场。

目前，上海证券交易所就是一个主板市场。

深圳证券交易所在创事业板没有开设之前，也是一个主板市场。

此外，还有中小企业板。

中小企业板，简称中小板，这是中国特色的一个概念。

十年前，即2000年，本来，国务院要在深圳证券交易所开设创事业板市场的，在准备过程中发明时机不成熟，于是就在2004年先开设了一个中小企业板，以便为开设创事业板做准备。

中小企业板，是在发行上市标准不变的前提下（即主板发行上市标准），在深圳证券交易所主板之内设立的一个独立的板块，以便让主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业这里上市交易。

是以，中小企业板市场仍然是主板市场。

但中小企业板是建立创事业板市场的第一步，是中国建立创事业板市场的前奏曲。