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证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
证券投资学复习题答案一、单项选择题1. 股票的面值通常代表的是公司的（A）。
A. 注册资本B. 总资产C. 净资产D. 净利润2. 证券投资的风险主要来源于（B）。
A. 市场利率变动B. 证券价格波动C. 公司业绩下滑D. 宏观经济环境3. 债券的票面利率是（C）。
A. 债券发行价格B. 债券的市场价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的年利息与市场价格的比率4. 股票的股息通常来源于公司的（D）。
A. 净利润B. 总利润C. 净资产D. 可分配利润5. 证券投资组合的多样化可以降低（A）。
A. 非系统性风险B. 系统性风险C. 利率风险D. 信用风险二、多项选择题1. 以下属于证券投资分析方法的有（ABC）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 政策分析2. 影响股票价格的因素包括（ABD）。
A. 公司盈利能力B. 市场利率水平D. 投资者情绪3. 债券投资的风险主要包括（ACD）。
A. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险三、判断题1. 股票的市场价格总是等于其面值。
（错误）2. 债券的到期收益率总是高于其票面利率。
（错误）3. 证券投资的风险和收益是成正比的。
（正确）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（错误）四、简答题1. 简述股票和债券的主要区别。
答：股票和债券的主要区别在于，股票是公司所有权的一部分，持有者拥有公司的所有权和收益权，而债券是公司发行的债务凭证，持有者拥有公司的债权。
股票的收益主要来源于公司的股息和股价上涨，而债券的收益主要来源于固定的利息收入和本金的偿还。
股票的风险相对较高，而债券的风险相对较低。
2. 什么是证券投资的系统性风险和非系统性风险？答：系统性风险是指影响所有证券的普遍风险，如经济衰退、市场利率变动等，这种风险无法通过投资组合的多样化来消除。
非系统性风险是指特定于某一种证券或某一类证券的风险，如公司的经营风险、行业风险等，这种风险可以通过投资组合的多样化来降低。
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
证券投资学考试试题一.名词解释（4 X4'）1．债券：2 .股票价格指数：3 .市净率：4 .趋势线：二.填空（5 X2'）1 .债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、_____ 、安全性、收益性特征。
2 •证券投资基金按组织形式划分，可分为_____ 和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、 ____ 、黄金市场。
4 . 8浪理论中8浪分为主浪和______ 。
5 . M ACD是由正负差（DIF ）和_________ 两部分组成。
三.单选（15 X2'）1 ．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B ．股权C ．基金D ．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A .市净率B .市盈率C .市销率D .收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A . DIF v 0 B.短期 RSI ＞长期 RSI C. DEA v0 D . OBOS v 04．证券按其性质不同，可以分为（）5.投资者持有证券是为了取得收益， 但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
6．安全性最高的有价证券是8．金融期货的交易对象是9.（ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
11 .反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（12 .开盘价与收盘价相等的K 线是（13 .K 线中四个价格中最重要的价格是（ C. 商品证券和无价证券 D. 虚拟证券和有券所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A .正比B. 反比C. 不相关D.线性A. 股票B. 国债C. 公司债券D. 金融债券7．在计算基金资产总额时， 基金拥有的上市股票、 认股权证是以计算日集中交易市场的 （ ）为准 。
A.开盘价 B.收盘价C. 最高价D. 最低价A .金融商品B .金融商品合约C .金融期货合约D ．金融期货A .宏观经济环境B •制度因素C •上市公司质量D .行业大环境10、行业分析属于一种（ ）。
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
《证券投资学》题集一、选择题（每小题2分，共20分）1.下列哪项不是证券投资的基本要素？A. 投资收益B. 投资风险C. 投资时间D. 投资地点2.证券投资的基本分析主要包括哪两个方面？A. 宏观经济分析与微观经济分析B. 技术分析与基本分析C. 行业分析与公司分析D. 市场分析与心理分析3.下列哪项指标用于衡量股票的市场风险？A. 贝塔系数（β）B. 阿尔法系数（α）C. 夏普比率D. 詹森指数4.关于债券投资，下列说法错误的是？A. 债券投资相对股票投资风险较低B. 债券投资的收益率通常低于股票投资C. 债券投资不需要考虑信用风险D. 债券价格与市场利率呈反向变动关系5.下列哪项不是证券投资组合的目的？A. 分散风险B. 提高收益C. 稳定收益D. 规避所有风险6.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格总是能？A. 完全反映所有可用信息B. 部分反映所有可用信息C. 完全不反映所有可用信息D. 时而反映，时而不反映所有可用信息7.下列哪项是技术分析的主要工具？A. 财务报表B. 宏观经济数据C. 股价图表和交易量数据D. 公司公告8.关于资本资产定价模型（CAPM），下列说法正确的是？A. 它只考虑了系统风险对证券收益的影响B. 它认为所有证券的风险都是相同的C. 它适用于所有类型的投资D. 它认为无风险资产的预期收益率为零9.下列哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 宏观经济状况B. 行业发展前景C. 公司盈利能力D. 股票交易时间10.下列哪项是衡量证券投资组合风险的重要指标？A. 预期收益率B. 标准差C. 夏普比率D. 詹森指数二、填空题（每小题2分，共20分）1.证券投资的基本分析主要包括宏观经济分析、______分析和公司分析。
2.证券投资的收益主要由______、______和资本增值三部分组成。
3.债券的信用风险主要取决于债券发行主体的______和______。
4.在资本资产定价模型中，证券的预期收益率等于无风险利率加上______与______的乘积。
证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。
A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。
A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。
B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。
A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学一、单项选择题1. 具有经营管理权的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）可转换优先股股东2. 无权参加股东大会的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）蓝筹股股东3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？（1）中国（2）美国（3）香港4. 安全性最高、收益最低的债券是（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券5. 不可以赎回的投资基金是（1）开放式基金（2）封闭式基金（3）投资基金6. 由中央政府发行的债券称为（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券7. 为成立公司而发行股票称为（1）设立发行（2）增资发行（3）改善资本结构8. 股票发行市场是（1）一级市场（2）二级市场（3）三级市场9. 狭义的股票上市是指在（1）柜台市场上市（2）证券交易所上市（3）股票发行市场上市10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为（1）融资（2）融券（3）看跌期权11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是（1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上（2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下（3）股价不变12. 必须进行实物交割的交易方式是（1）期货交易（2）现货交易（3）期权交易13. 证券投资基本分析能帮助投资人（1）判断股票的短期走势（2）选择买卖时机（3）正确地选择投资对象14. 行业处于初创阶段的特点是（1）高风险无收益（2）高风险高收益（3）收益稳定15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动17. 研判压力点的目的是（1）寻找买点（2）寻找卖点（3）判断市场趋势18. 证券投资的可分散风险是指（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险19. 顺势投资法适合于（1）机构投资者（2）中小投资者（3）大户20. 在证券市场上，政策风险是属于（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险二、名词解释1. 成长股2. 蓝筹股3. 法人股4. B股5. 公债券6. 公司债券7. 投资基金8. 开放式基金9. 股票发行市场10. 股票承销商11. 股票上市12. 停牌13. 股票交易市场14. 场内交易市场15. 场外交易市场16. 融资17. 证券投资基本分析18. 行业生命周期19. 完全竞争型市场20. 证券投资技术分析21. 长期趋势22. K线23. 短线投资24. “拨档子”操作法25. 顺势投资法三、简答题1. 公司债券的利率为何比公债券高？2. 股票基金的特点。
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）２、购物券是一种有价证券。
（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（）４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（）８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）第二章债券一、单选题１、债券是由（）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权３、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券５、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式７、公债不是（）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（）。
Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债二、多选题１、债券票面的基本要素有（）。
Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（）。
Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（）。
Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债５、债券的性质可以概括为（）。
Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证６、债券的特征可以表现为（）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（）。
Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（）。
Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性三、判断题１、债券不是债权债务关系的法律凭证。
（）２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
（）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。
（）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
（）６、发行债券是金融机构的主动负债。
（）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
（）股票一、单选题１、设立股份申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%２、股份的最高权力机构是（）。
Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会３、监事由（）选举产生。
Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命４、股票体现的是（）。
Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系５、蓝筹股通常指（）的股票。
Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃二、多选题１、普通股票股东享有的权利主要是（）。
Ａ. 公司经营决策的参与权Ｂ. 公司盈余分配权Ｃ. 剩余资产分配权Ｄ. 优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。
Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。
Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素三、判断题１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
（）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东的股票。
（）３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
（）４、公众股是指社会公众股部分。
（）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（）第四章证券投资基金一、单选题１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问３、契约型基金反映的是（）。
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系４、证券投资基金的资金主要投向（）。
Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。
Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集易市场的（）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集易市场的（）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８、基金在美国的称谓是（）。
Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金二、多选题１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。
Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。
Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。
Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（）。
Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。
Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。
Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金三、判断题１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
（）２、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
（）３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（）４、契约型基金设有董事会。
（）５、基金托管人是基金资产的名义持有人。
（）６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
（）７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
（）８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。
（）９、基金托管人也可以从事基金投资。
（）１０、契约型基金是依法注册的法人。
（）第六章证券市场概述一、单选题１、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场市场和场外市场Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国市场和国外市场２、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制３、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场Ｃ.国市场和国际市场Ｄ.场市场和场外市场４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业５、机构投资者主要有（）。
Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是６、证券公司的主要业务容有（）。
Ａ.股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理７、证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构８、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
