ISO14001内部审核检查表(全套)
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深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
行政与人力资源部、营销管理部、总裁办
审核时间
2018年9月10日审核员ຫໍສະໝຸດ XXX序号审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责？如何开展其职责？
知道自己职责
OK
2
是否参与初始环境评审？
参与初始环境评审
OK
3
环境因素的识别是否考虑三种状态？
OK
15
是否识别了过程中存在的不符合环保要求、对环境造成污染等风险，是否制定了应对措施？
已识别生产过程中存在的风险并制定了应对措施
OK
OK
6
环境因素识别与评价是考虑了，哪三种状态，类型识别是否充分。
考虑了三种状态：过去、现在、未来，并充分识别
OK
7
有哪些重大环境因素？
查重大环境因素清单有列出重大环境因素
OK
8
识别收集法律法规的依据是什么？适用本公司法律法规有哪几个方面，举例说明？
最新本行业法律法规
OK
9
是否制定了目标指标的管理方案？有无发布是否定期评审？
OK
13
有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施
确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施
OK
14
是否确定了公司的环境管理方面战略目标和战略方向
已确定
OK
QR：MR-003(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
财务中心
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
OK
4
本部门的记录是否清晰？
查，记录清晰
OK
5
是否获取本部门相关的法律法规，是否与环境因素相适用？
与本部门的法律法规暂无；
OK
6
是否清晰本部门的工作职责？
查，有本部门的工作职责；
OK
7
是否识别了本部门存在的风险和机遇，并制定了应对措施
已识别，应对措施有效
OK
8
环保资金是否确保足够投入
是的，按照资金计划进行实施
知道自己职责
OK
2
是否参与初始环境评审？
参与初始环境评审
OK
3
环境因素的识别是否考虑三种状态？
考虑了三种状态：过去、现在、未来
OK
4
本部门环境因素的识别是否充分？是否形成清单？
充分识别环境因素，并形成清单
OK
5
环境因素或重大环境因素是否控制？有无异常现象？
环境因素得到控制，暂无导常
OK
6
是否制定或参与相应目标、指标和方案的制定，方案是否按计划实施，绩效如何？
OK
15
是否识别了过程中存在的不符合环保要求、对环境造成污染等风险，是否制定了应对措施？
已识别生产过程中存在的风险并制定了应对措施
OK
QR：MR-007(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
公司以建立了ISO14001请介绍一下公司这个体系运行状况？
OK
11
生产过程中产生的废气是如何进行控制的，效果如何，是否达标。
通过抽风
OK
12
有无对废弃物进行分类，分类是否符合要求？
对废弃物进行分类，符合要求
OK
13
有无对消防设施定期检查，避免消防设施失效安全隐患产生？
现场查看，有进行消防设施检查，有效
OK
14
有无对产生的废水进行控制？
有对产生的废水进行控制
是否识别了客户使用公司产品不懂环保要求所带来的风险和机遇，并制定应对措施
已识别，并制定了应对措施
OK
QR：MR-007(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
采购部
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责？如何开展其职责？
OK
7
是否接受相关环境知识的培训？
接受相关环境知识的培训
OK
8
有无对各油类进行管制，有无物质安全资料表及固定存放地点，有无安全保障？
有对各油类进行管制，有物质安全资料表及固定存放地点，保证安全
OK
9
含通用强力稀释剂，是否放置？
存在这情况
NG
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
制定了应急和预防措施
OK
6
是否明确EMS相关的部门职责？
明确EMS相关的部门职责
OK
7
是否任命了管理者代表，并规定了其职责？其职责如何履行？
任命了管理者代表，并规定了其职责
OK
8
为确保管理层如何识别各配置EMS需要资源要求？
依据环境因素进行识别
OK
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
参与了管理评审
OK
10
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
判定
备注
1
如何认识和理解本部门在为实现公司质量、环境目标指标管理方案中的贡献；
查，每月有对公司销售额与成本进行统计、包括每月水电纸的用量；
OK
2
是否对本部门的环境因素进行了识别？
查，有对本部门的环境因素进行识别，且有清单
OK
3
本部门的记录得到了标识、贮存、保留和处置？
查，有对本部门的记录进行标识、贮存、保留；
参与相应目标、指标和方案的制定，并按计划实施
OK
7
是否接受相关环境知识的培训？
接受相关环境知识的培训
OK
8
有无对各油类进行管制，有无物质安全资料表及固定存放地点，有无安全保障？
有对各油类进行管制，有物质安全资料表及固定存放地点，保证安全
OK
9
含油抹布如何处置？
由第三方机构回收处理
OK
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
制定了应急和预防措施
OK
11
生产过程中产生的废气是如何进行控制的，效果如何，是否达标。
通过抽风
OK
12
有无对废弃物进行分类，分类是否符合要求？
对废弃物进行分类，符合要求
OK
13
有无对消防设施定期检查，避免消防设施失效安全隐患产生？
现场查看，有进行消防设施检查，有效
OK
14
有无对产生的废水进行控制？
有对产生的废水进行控制
组织了公司的内审，如有不符合项，对不符合项纠正措施跟踪验证。
OK
14
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
参与了管理评审
OK
QR：MR-003(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
总经理有推行ISO14001EMS所担负的责任是什么？
负责资源的提供
OK
2
是否签署了环境管理体系的发布令？
签署了环境管理体系的发布令
OK
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么？
制定了本司的环境方针，方针为
OK
4
环境方针是否包含了，持续改进，污染预防的承诺？
环境方针包含了，持续改进，污染预防的承诺
OK
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取？
通过开会、集中培训等方式传达方针政策
考虑了三种状态：过去、现在、未来
OK
4
本部门环境因素的识别是否充分？是否形成清单？
充分识别环境因素，并形成清单
OK
5
环境因素或重大环境因素是否控制？有无异常现象？
环境因素得到控制，暂无导常
OK
6
是否制定或参与相应目标、指标和方案的制定，方案是否按计划实施，绩效如何？
制定《目标、指标及管理方案控制程序》，并按计划实施
定期进行管理评审，并保存管理评审记录
OK
11
有没有对公司与环境管理体系有关的内外部环境问题因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审
进行了公司内外部环境问题因素收集、分析、评价
、监视、评审工作
OK
12
有没有对公司与环境管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审
进行了环境管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审
可以讲解运行状况
OK
2
作为公司的管理者代表，在实施过程的主要工作有哪些？
四个方面工作
OK
3
请问是如何宣传环境方针，为公众获取。
通过公告栏
OK
4
是否组织建立环境管理委员会以推行ISO14001：20015？
建立了环境管理委员会以推行ISO14001：2015
OK
5
是否进行初始环境评审工作
参与初始环境评审
制定了目标指标的管理方案并定期评审
OK
10
是否参与了文件策划，编制，审核，批准等各项工作？
参与了文件策划，编制，审核，批准等各项工作
OK
11
公司建立了EMS体系文件有哪些？
一级。二级，三级，四级
OK
内部审核检查表
受审部门
行政与人力资源部、营销管理部、总裁办
审核时间
2018年9月10日审核员ຫໍສະໝຸດ XXX序号审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责？如何开展其职责？
知道自己职责
OK
2
是否参与初始环境评审？
参与初始环境评审
OK
3
环境因素的识别是否考虑三种状态？
OK
15
是否识别了过程中存在的不符合环保要求、对环境造成污染等风险，是否制定了应对措施？
已识别生产过程中存在的风险并制定了应对措施
OK
OK
6
环境因素识别与评价是考虑了，哪三种状态，类型识别是否充分。
考虑了三种状态：过去、现在、未来，并充分识别
OK
7
有哪些重大环境因素？
查重大环境因素清单有列出重大环境因素
OK
8
识别收集法律法规的依据是什么？适用本公司法律法规有哪几个方面，举例说明？
最新本行业法律法规
OK
9
是否制定了目标指标的管理方案？有无发布是否定期评审？
OK
13
有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施
确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施
OK
14
是否确定了公司的环境管理方面战略目标和战略方向
已确定
OK
QR：MR-003(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
财务中心
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
OK
4
本部门的记录是否清晰？
查，记录清晰
OK
5
是否获取本部门相关的法律法规，是否与环境因素相适用？
与本部门的法律法规暂无；
OK
6
是否清晰本部门的工作职责？
查，有本部门的工作职责；
OK
7
是否识别了本部门存在的风险和机遇，并制定了应对措施
已识别，应对措施有效
OK
8
环保资金是否确保足够投入
是的，按照资金计划进行实施
知道自己职责
OK
2
是否参与初始环境评审？
参与初始环境评审
OK
3
环境因素的识别是否考虑三种状态？
考虑了三种状态：过去、现在、未来
OK
4
本部门环境因素的识别是否充分？是否形成清单？
充分识别环境因素，并形成清单
OK
5
环境因素或重大环境因素是否控制？有无异常现象？
环境因素得到控制，暂无导常
OK
6
是否制定或参与相应目标、指标和方案的制定，方案是否按计划实施，绩效如何？
OK
15
是否识别了过程中存在的不符合环保要求、对环境造成污染等风险，是否制定了应对措施？
已识别生产过程中存在的风险并制定了应对措施
OK
QR：MR-007(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
公司以建立了ISO14001请介绍一下公司这个体系运行状况？
OK
11
生产过程中产生的废气是如何进行控制的，效果如何，是否达标。
通过抽风
OK
12
有无对废弃物进行分类，分类是否符合要求？
对废弃物进行分类，符合要求
OK
13
有无对消防设施定期检查，避免消防设施失效安全隐患产生？
现场查看，有进行消防设施检查，有效
OK
14
有无对产生的废水进行控制？
有对产生的废水进行控制
是否识别了客户使用公司产品不懂环保要求所带来的风险和机遇，并制定应对措施
已识别，并制定了应对措施
OK
QR：MR-007(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
采购部
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责？如何开展其职责？
OK
7
是否接受相关环境知识的培训？
接受相关环境知识的培训
OK
8
有无对各油类进行管制，有无物质安全资料表及固定存放地点，有无安全保障？
有对各油类进行管制，有物质安全资料表及固定存放地点，保证安全
OK
9
含通用强力稀释剂，是否放置？
存在这情况
NG
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
制定了应急和预防措施
OK
6
是否明确EMS相关的部门职责？
明确EMS相关的部门职责
OK
7
是否任命了管理者代表，并规定了其职责？其职责如何履行？
任命了管理者代表，并规定了其职责
OK
8
为确保管理层如何识别各配置EMS需要资源要求？
依据环境因素进行识别
OK
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
参与了管理评审
OK
10
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
判定
备注
1
如何认识和理解本部门在为实现公司质量、环境目标指标管理方案中的贡献；
查，每月有对公司销售额与成本进行统计、包括每月水电纸的用量；
OK
2
是否对本部门的环境因素进行了识别？
查，有对本部门的环境因素进行识别，且有清单
OK
3
本部门的记录得到了标识、贮存、保留和处置？
查，有对本部门的记录进行标识、贮存、保留；
参与相应目标、指标和方案的制定，并按计划实施
OK
7
是否接受相关环境知识的培训？
接受相关环境知识的培训
OK
8
有无对各油类进行管制，有无物质安全资料表及固定存放地点，有无安全保障？
有对各油类进行管制，有物质安全资料表及固定存放地点，保证安全
OK
9
含油抹布如何处置？
由第三方机构回收处理
OK
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
制定了应急和预防措施
OK
11
生产过程中产生的废气是如何进行控制的，效果如何，是否达标。
通过抽风
OK
12
有无对废弃物进行分类，分类是否符合要求？
对废弃物进行分类，符合要求
OK
13
有无对消防设施定期检查，避免消防设施失效安全隐患产生？
现场查看，有进行消防设施检查，有效
OK
14
有无对产生的废水进行控制？
有对产生的废水进行控制
组织了公司的内审，如有不符合项，对不符合项纠正措施跟踪验证。
OK
14
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
参与了管理评审
OK
QR：MR-003(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
总经理有推行ISO14001EMS所担负的责任是什么？
负责资源的提供
OK
2
是否签署了环境管理体系的发布令？
签署了环境管理体系的发布令
OK
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么？
制定了本司的环境方针，方针为
OK
4
环境方针是否包含了，持续改进，污染预防的承诺？
环境方针包含了，持续改进，污染预防的承诺
OK
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取？
通过开会、集中培训等方式传达方针政策
考虑了三种状态：过去、现在、未来
OK
4
本部门环境因素的识别是否充分？是否形成清单？
充分识别环境因素，并形成清单
OK
5
环境因素或重大环境因素是否控制？有无异常现象？
环境因素得到控制，暂无导常
OK
6
是否制定或参与相应目标、指标和方案的制定，方案是否按计划实施，绩效如何？
制定《目标、指标及管理方案控制程序》，并按计划实施
定期进行管理评审，并保存管理评审记录
OK
11
有没有对公司与环境管理体系有关的内外部环境问题因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审
进行了公司内外部环境问题因素收集、分析、评价
、监视、评审工作
OK
12
有没有对公司与环境管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审
进行了环境管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审
可以讲解运行状况
OK
2
作为公司的管理者代表，在实施过程的主要工作有哪些？
四个方面工作
OK
3
请问是如何宣传环境方针，为公众获取。
通过公告栏
OK
4
是否组织建立环境管理委员会以推行ISO14001：20015？
建立了环境管理委员会以推行ISO14001：2015
OK
5
是否进行初始环境评审工作
参与初始环境评审
制定了目标指标的管理方案并定期评审
OK
10
是否参与了文件策划，编制，审核，批准等各项工作？
参与了文件策划，编制，审核，批准等各项工作
OK
11
公司建立了EMS体系文件有哪些？
一级。二级，三级，四级
OK
