信息管理体系相关方及其需求识别评价清单

食堂承包单位
噪音，废气，固废，废水满足本公司环境体系相关要求
安装油烟的吸附和过滤装置，食堂油烟经过滤后经高烟 囱排放，配合处理其他环保事宜，满足本公司环境体系 相关要求
N 每年 行政部 N 每年 行政部
23
行政合作单位
配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
N 每年 行政部
24
物流公司
提货车辆定期保养，做到车体整洁，无漏水、漏油等， 满足本公司环境体系相关要求
Y 每年 管代
4
消防大队
消防设施合理设计、验收合格，定期检验
5
区安全生产监督管理 局
化学品仓库存放，泄漏防止
6 政府 市质量技术监督局 特种设备登记、使用、改造、修理合法
7
区水利局
节约用水，合规排水
8
鼓励技术改造与进步:淘汰严重污染环境的工艺、设备， 鼓励对现有技术工艺、设备进行改造
宁波市经济与信息委
N 每年 采购部
25
第三方认证服务机构 满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
26 第三方 第三方监测机构
27
固体废物转移处理机 构
编制/日期：
配合实施环境的监测工作 配合进行危废的转移
审核/日期：
N 每年 总经办 N 每年 行政部 N 每年 行政部
批准/日期：
2020年相关方类是否为合规义务监测频19设备供应商设备尽量节能无污染或污染弱化满足本公司环境体系相关要求每年动力组20材料供应商每年采购部21噪音废气固废废水满足本公司环境体系相关要求每年行政部22食堂承包单位每年行政部23行政合作单位配合处理环保相关事宜保持厂区清洁每年行政部24物流公司每年采购部25第三方第三方认证服务机构每年总经办26第三方监测机构配合实施环境的监测工作每年行政部27固体废物转移处理机构配合进行危废的转移每年行政部业务往来单位材料符合本公司环保标准制造工艺设备环保化等方面满足本公司环境体系相关要求外来施工单位个人安装油烟的吸附和过滤装置食堂油烟经过滤后经高烟囱排放配合处理其他环保事宜满足本公司环境体系相关要求提货车辆定期保养做到车体整洁无漏水漏油等满足本公司环境体系相关要求满足iso14001体系要求持续改进环境管理体系编制日期

内审、外审、管理评审
每年
6
建立产品质量管理体系并有效的 运行
客户审厂结果
实时
7
售后服务、技术支持的配合度 顾客满意度
每年
客户
8
服务质量满足客户需求
客户投诉率、客户退货率 、对比试验合格率
每月
9
交货及时率
交货及时率
每月
10
保障职工的利益，并让职工在受 到工伤后能接受工伤医疗
工伤事故次数
实时
11
经营效益好
经济效益
每季度
12
政府机构 按时纳税
13
合法经营
定期纳税
每季度
政府监管部门（劳动和社 会保障等）的审核和检查 结果
实时
■职业健康安全
对企业的影响
评价 结果
评价时间
表单编号：HWMQ-S-QR-025
14
安全、环保生产
无重大安全和环境事故
实时
15
竞争对手
企业核心技术等相关机密、技术 保密信息无外漏、产品质
相关方需求识别评价报告
Hale Waihona Puke 年度：序号相关方 名称
需求和期望内容
1
运输货损率
2
稳定、持续地合作/互利双赢
供应商
3
物料交货及时性
类别：类别： ■质量 ■环境
监测项目
监测 频率
监测部门
运输途中货物的损失率
每月
承运商年度监督审查结果 、采购协议
每年
物料交付准时率
每月
4
付款及时性
月结
每月
5
审核机构
公司体系运行的有效性、充分性 和符合性
上行业领先

4
5
20
二级 门，并更新文件信息 风险
技术部 变更管理程 批表
负责人 序
变更后的技
术资料
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
19
人力资源
招聘、培训过程中各部 门提的需求不明确，时 间不及时，而招聘到岗 的时间需求紧急
二类 风险
盘点时定期清理长期积压库存，并且划 分专门的区位存放，并由仓储部主管行 政例会中提出请各大部门评审处置决议
仓储部 仓储管理程 呆滞料处理
负责人 序
相关记录
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
上海XXX材料有限公司

10.2.3 问题解决 组织应有形成文件的问题解决过程 10.2.4 防错 组织有有一个形成文件的过程，用于确定适当防错方法的使用。 所采用的详细信息应在过程风险 分析（如PFMEA）形成文件，试验频率应记录在控制计划中。 ----需要PFMEA,CP的更新 10.2.6 顾客投诉和使用现场失效试验分析 10.3.1 组织的持续改进 组织应有一个形成文件的持续改进过程。 新内审员清单
其他过程或者部门也需要有风险分析的文件，包括存在的风险识别，预防措施，应急计划等
6.1.2.2预防措施，文件化，与风险对应
6.1.2.3应急计划，文件化，至少包括条款规定项目的应急计划
6.2质量目标，文件化，进行监视和评审 7.1.3.1制造可行性评估和产生策划的评价 7.1.5.1.1测量系统分析记录 7.1.5.2.1校准/验证记录 7.1.5.3.1内部实验室范围，质量体系文件
没看到组织应有形成文件的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定 的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求。 如果顾客为特定产品符合法律法规要求确定了特殊控制， 组织应确保按照规定实施并保持这 些控制，包括在供应商处。没看到这部分管理
形成文件、记录编号 类型
4.4过程清单，过程顺序和相互关系，过程的乌龟图，过程指标，包括12个月的绩效 过程的风险分析，要求每个过程有风险分析，可以显示在乌龟图中，可以单列风险，对风险需要有 预防方法，重大风险有应急计划 4.4.1客户要求清单，需要评价合规性 法律法规要求清单 符合性评价
4.4.1.2产品安全，形成文件的过程
8.6.5 法律法规清单，遵守的证据 8.7 组织应保留下列成文信息 a）描述不合格； b）描述所采取的措施； c）描述获得的让步； d）识别处置不合格的授权。

P02
风险机遇管理过程
6.1
风险和机遇管理程序
《组织环境外部因素分析表》
《组织环境内部因素分析表》
《相关方需求和期望对应表》《SWOT分析表》等风险和机遇相关信息
《风险评估与应对措施表》
《机遇评估与应对措施表》
《相关方需求和期望对应表》
风险评估与应对措施制定每年不少于一次
管理小组
P03
目标管理过程
6.2
知识管理过程
知识信息
《知识分类表》
《知识分析评价确认表》
顾客投诉及改进成果入库及时率100%
综合部
D05
成文信息管理过程
7.5
成文信息管理过程
成文信息
《文件发放清单》
《文件发放回收记录表》
《文件最新状況一览表》
《文件申请单》
《记录一览表》
每年误用文件次数少于2次
综合部
D06
资产识别和风险评估
8.2
产品和服务要求控制过程
信息安全管理过程
过程编号
过程名称
对应标准条款
对应文件
文件
编号
输入信息
输出记录
过程绩效指标
主要责任部门
P01
组织环境理解和分析过程
4.1
组织环境理解和分析管理程序
公司外部环境信息
公司内部环境信息
《组织环境外部因素分析表》
《组织环境内部因素分析表》
《SWOT分析表》
每年进行组织环境理解和分析不少于一次
管理小组
《外部供方业绩评估表》
采购合同，采购计划，采购单
重要类别采购对象交付准时率≥90%
采购部
D09
D10
D11
D12

有按要求建立相关的制度并进行
2、建立节约用电管理制度。
宣传，基本满足要求
6
员工
核准：
操作技能培训，操作规程的指引
不定期组织员工操作技能的培训， 制定各车间经济运行要求，做到有 满足要求 章可循，有据可依。
审核：
编写：
备注
建立并实施准则, 以评价在计划的
2
供应商
提供的用能产品、设备和服务能源 绩效满足要求
或预期的运行期内的能源绩效。 在采购对主要能源使用产生或可能 产生影响的用能产品、设备和服务 时,告知供应商能源绩效是采购评价
有按要求建立相关的采购制度并 将供应商能源绩效作为采购评价 准则之一。
准则。
3
经信局
要求完成节能自查、清洁生产、能 按照要求完成节能自查、清洁生产 已及时完成节能自查、清洁生产
序号 相关方名称Biblioteka 相关方需求、期望及应对措施清单
需求与期望描述
应对措施
结果评价
1
客户
1、建立有效的质量、环境、能源 管理体系并运行； 2、持续满足合同要求的产品质量.
在公司内部建立ISO9001、ISO14001 管理体系，ISO50001能源管理体系 、并在内部有效实施；
建立了质量、环境、能源管理体 系，运行有效。
源审计、能效对标
、能源审计、能效对标报告。
、能源审计、能效对标报告。
4
水务公司 节约用水、计划用水
5
供电局 节约用电，计划用电
1、持续在公司内部进行节约用水宣 传及张贴节约用水标识。 2、建立节约用水管理制度。
有按要求建立相关的制度并进行 宣传，基本满足要求。
1、持续在公司内部进行节电宣传及
张贴节约用电标识;

管理体系过程清单（QMS EMS）
序号
过程名称
主责部门
A0 体系运行管理过程
A1 组织环境及相关方需求的分析评价过程
最高管理层
A2 风险和机遇的评估确定过程
最高管理层 质检部
管理体系策划建立过程(范围的分析和确定；方
A3
针目标管理；组织结构及部门岗位职责权限管 最高管理层 理；过程的监控与绩效管理；沟通管理；组织 质检部
B2 产 发品 ；的 设设 计计变开 更发 ；过 组程 织知(顾识客)要求的确定；设计开采购部
B3 采购管理过程（如：原辅材料等）
采购部
相关部门
涉及标准条款
过程类型
绩效参数或相关文件（适用时）
PP QE
SP
E&IP
相关业务部门 相关业务部门
相关业务部门
4.1\4.2\ 4.1\4.2\6.1 4\5\6\7.1
使用部门
7.1.5
《监视和测量设备控制程序》
C4 过程运行环境管理
生产部
实施部门
7.1.4
《质量手册》6.4
C5 文件管理过程
质检部
相关部门
7.5
《文件控制程序》《质量记录控制
程序》
C6 组织知识管理过程
行政部、质检部 相关部门
7.1.6
《人员培训程序》
审核组：
日期：
版本：2015 版
发布/修订日期：2016-11-30
生 采产 购部 部、质检部、87..25\8.1\7.2\7.4\
《顾客满意度计算方法》《与顾客有 关过程控制程序》
生 销产 售部 部、质检部、8.3 生产部、质检部
8.4\8.6\8.7
《产品与服务设计开发外包控制程 序》

●
TC/XLD-XZ-WI-05自然灾害管理办法
●
24
应急相应过程（E）
行政人事科
各部门
8.2（E）
TC/XLD-QP-(82)紧急应变管理程序TC/XLD-XZ-WI-06水体污染防治管理办法
TC/XLD-XZ-WI-07噪声污染防治管理办法
●
资源管理过程
25
人力资源管理【人力资源保障的策划、实施、监控与改进管理；人员能力获得、提升和评价；人员质量意识（方针、绩效、目标、顾客满意、过程方法及基于风险的思维等）沟通】（Q/E）
业务科
生产部
技质部
8.2（Q/E）
TC/XLD-QP-821顾客服务控制程序
●
11
产品的设计开发过程【顾客要求的确定；设计开发；设计变更；组织知识】（Q/E）
纸箱科、纸板科
技质部
8.3（Q）
TC/XLD-QM01-2017管理手册
●
12
采购管理过程（如：原材料、零部件、辅料等）（Q/E）
采购科
技质部
●
19
环境因素控制过程（E）
行政人事科
各部门
8.1（E）
TC/XLD-QP-(81)环境运行的策划和控制程序
●
TC/XLD-XZ-WI-06水体污染防治管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-07噪声污染防治管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-08废弃物管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-04化学品、油品管理办法
●
FM-ZX-01.C/0-2017.04.01工艺流程图
●
TC/XLD-QP-843-①进料检验管理程序
●
TC/XLD-QA-WI-05最终检验管理办法

满足要求
6
公司员工
巡查
满足要求
7
劳务分包方
巡查 合规性评价 顾客满意度 相关报表 相关报表 日期：
满足要求 满足要求 满足要求 满足要求 满足要求
8
集团公司领导层
业主满意 安全施工无事故
9
银行等金融机构 编制：
安全施工无事故，无不良安全生产信用记录 日期： 批准：
2 3 4
相关方沟通、反馈 巡查 巡查
满足要求 满足要求 满足要求
5
第三方认证服务机构
满足ISO45001体系要求，持续改进环境管理体 内审、外审、管理评审 系 作业环境无粉尘，无污染，噪音小，温湿度适 宜，无安全隐患，配备劳动防护用品，不冒险 作业，购买必要的社会保险，工作时间适宜 现场施工环境条件适宜，无安全隐患 守法经营
相关方的要求与期望清单（职业健康安全）
JL-4.2-1 序号 1 相关方 要求与期望 监测指标或项目 合规性评价 监测频率 监测部门 监测结果 范，妥善 安全生产管理行政主管部门 使用、保管危险化学品，无违章行为、安全隐 （应急管理局、安监站等） 患、工伤事故、职业病 邻近单位、居民 消防部门 业主单位、监理单位 无对其造成危害的安全隐患 消防器材维护完好，人员防火意识强 安全施工无事故

期望公司证明符合法规法规要求，当需提供 定期进行法律法规及其他要求的合规性评
证明时，能够及时提交
价
第2页 共2页
争取与园区企业签订相关的应急互助协议
第1页 共2页
14 代表 行业会员组织
15 代表 工会
16 权力 政府机关、监管部门 17 18
期望公司就制造技术提升及环境安全问题进 行合作
争取加入行业协会
期望公司依法保障员工健康安全和收入等合 依法为员工购买五险一金，定期足额发放
法权益
工资，免费定期安排员工进行体检
7 影响 非政府组织 8 影响 竞争对手 9 影响 银行 10 影响 第三方认证机构 11 影响 第三方测试机构 12 邻近 社区、学校、村民
13 邻近 工业园其他企业
期望公司合作实现环境保护目标
加强环境保护工作，实现环境管理绩效
期望公平竞争不打价格战、分享经验及提供 坚持以质量取胜的原则，积极参展，分享
2 依存 顾客 3 依存 员工 4 依存 内部职能部门 5 依存 外部供方
期望公司交付的产品和服务符合性标准要求 建立顾客满意监控程序，并以满足及超越
、交付及时、价格合理、积极配合
客户要求作为质量方针
期望在安全健康的环境下工作，并获得稳定 且上升的待遇
建立相关的环境安全管理制度，使用低毒 或无毒物料，制定定期加薪制度，全员定
XXXXXX有限公司
编号：
版本
2018年第1版
_________相关方需求识别表
批准
审核
编制
序号 类别
相关方名称
相关方需求和期望
将相关方要求和期望融入管理体系
1
责任
投资方、合伙人、股东、所 有人

2.环境污染控制
3.安全生产，无安全违章作业，无火灾爆炸、人身伤亡事故
4.履行社会责任、知法守法、稳固和谐、持续发展。
1.项目消防审查、环评报告
2.编制环境因素及危险源评价表，实施控制措施
3.全年安全生产，无安全事故，进行了合规性评价，能够履行社会责任
4.遵守国家和地方安全法律法规，执行公司安全管理制度
2.供货或服务质量符合要求、供需双方平等互利
3.付款及时
1.功方绩效评价100%
2.产品或服务合格率100%
3.付款及时率
综合行政部
设计部门
财务
3
员工
1.薪资、福利增加
2.提供培训机会，个人能力提升
3.工作环境适宜、确保员工职业健康安全
4.和谐融合、团结的人文环境、爱岗敬业、积极创新的工作氛围。
1.编制有人力资源管理制度
2.制定并实施了培训计划
3.配置有空调取暖设施，物业每日卫生清洁，工作环境适宜
4.通过代表反应员工诉求，公司进行协调解决
综合行政部
职业健康安全事务代表
4
社区
周边单位
环境污染符合要求，邻里关系和谐
1.未发生环境污染事故
2.未发生冲突，关系和谐
管理层
综合行政部
5
政府机构消防、安监机构
1.设计项目消防审查、环评
各部门
6
认证机构
守法合规，积极配合完成审核
通过认证审核，获得认证证书
各部门
7
交部门
遵守交规，按时进行车辆审验，污染排放符合要求
车辆均经年审，绿标行驶
综合行政部
8.
合作者
相互合作、知识共享、利益共存
未发生利益矛盾，合作愉快

相关方期望或要求识别表
何应对
结果评价
备注
顾客
1、建立有效的质量管理体系并有
效运行；
2、确保产品质量
1、导入GB/T19001体系认证并组织实施；
2、通过顾客要求的识别、评审与转化，确保产品质量得以实现。
有效
供方
1、稳定、持续的进行双赢合作；
2、通过深度合作降低双方成本以提高供应链的竞争力。
1、推进一体化战略，保持良好的供应链关系，建立战略；2、加大供方的质量监督力度，提升质量与管理水平，降低成本
有效
员工
个人能力与职位得到提升
构建学习型组织并建立有效的培训机制，从内部发掘、培养、招聘企业中高层管理人员。
有效
政府相关
1.环境相关要求达标
1.培训学习
有效
2.消防相关要求达标
2.购置相关器材
3.建立文件及管理标准
4.留意国家相关政策
编制：批准：生效日期:

● 报价经认真核算再批准后报价 ● 与供方保持沟通、并按《供应商评估管理程 序》执行 所有材料进行受入检查，并按《产品质量控 制程序》执行
2、进料合格率高 2 供方 3、价格合理、及时付款 4、采购信息描述清楚完整
●
来每月一次 每季一次 每季一次
品管部 财务课 采购部
员工调查表
每年一次
行政课
4
内审、外审、管理评 审
每年一次
品管部
第 1 页，共 2 页
相关方的需求和期望清单（ISO9001）
序 相关方 号 类型 需求和期望 符合法律法规 政府机 构 成为当地的优秀企业，纳税大户 当地政府检查问题及时整改 配合机关的检查 ● ● 合规 期望 ● 管理措施 监测指标或项目 合规性评价 财务账簿 相关记录表 相关记录表 监测频率 每年一次 每年一次 每年一次 每月一次 监测部门 工程部/行政课 财务部 行政课 行政课 评审结论
每年一次
行政课
2、提供培训机会、有晋升机会； 3 员工 3、有一定的娱乐活动；
●
年度培训计划
每年一次
行政课
●
企业文化
每年一次
行政课
4、公司环境条件好（包括伙食、住 宿、交通方面）； 审核机 公司体系运作的有效性、充分性和符 构 合性
公司内设置有食堂选择有三菜一汤优质伙 ● 食，住宿条件间套/4人/间，交通方面，公 司设有节假期员工外出游玩接送车辆； ● 各部门在体系运行过程中不断持续改进
● 公司成立责任部门收集、识别和评价 ● 公司不偷税漏税 ● 专人对应检查问题，追踪 ● 设立对应部门，配合检查
5
1、合规：指法律法规有此要求。相关方协议、合同规定。 2、期望：相关方提出的建议、想法。 批准： 审核： 制表： 日期：

安全监察专员
电脑/文件柜
检测方法
检测/培训/供方提供
电子/文本
定期/不定期
安全监察专员
电脑/文件柜
竣工移交
竣工总结、竣工档案
收集
电子/文本
定期/不定期
项目负责人
电脑/文件柜
优质工程评优资料
收集
电子/文本
定期/不定期
项目负责人
电脑/文件柜
仓储管理
仓库管理知识（数据、培训教材、化学危险品管理知识、消防知识）
电子/文本
定期/不定期
施工负责人
电脑/文件柜
企业标准
获取/培训
电子/文本
定期/不定期
施工负责人
电脑/文件柜
作业指导书
获取/培训
电子/文本
定期/不定期
施工负责人
电脑/文件柜
员工操作经验
获取/培训
电子/文本
定期/不定期
施工负责人
电脑/文件柜
检测过程
检查标准文件
收集/培训/使用部门提供
电子/文本
定期/不定期
物资管理部
供应商选择
供应资料库
调查/收集
合格供方一览表
定期/不定期
采购人员
电脑/文件柜
更新
采购实施
原材料验收标准、进货检验标准、检验报告
数据库/采购人员
电脑/文件柜
采购合同和质量协议
/收集/
电子/文本
定期/不定期
采购人员
电脑/文件柜
采购知识、议价技能
/收集/
电子/文本
收集
电子/文本
定期/不定期
体系负责人
电脑/文件柜
政府批复、验收文件
收集

定单中心 质检部 财务部 办公室 办公室
5
审核机构
审核机械
3 有一定的娱乐活动 公司体系策划适宜、持续保持运作的有效性 1 安全生产
活动记录 内审、外审、管理评审 安全标准化审核
每年一次 每年一次 每年一次
办公室 办公室 办公室
2 环保生产
6
政府机构
政府机构/职能部门
3 就业最大化
工伤事故记录 经济效益
每月一次 每年一次
办公室 总经理
7
银行
8
竞争对手
9
社会团体
10 工程施工
4 经营效益好
银行
货款/融资
按时还货
每年一次
总经理
竞争对手
企业核心技术等相关机密
保密信息无外漏
每季度一次 办公室
工会
员工基本权益
有无违反劳动法律法规
每季度一次 办公室
协会/商会
按照交费，履行会员责任
按时交费
每年一次
财务部
监理单位、业主、政 府监管单位
序号相关方类型相关方检测指标或项目检测频率检测部门备注1经营效益好经营效益好每年一次总经理2安全生产无安全事故每月一次办公室3环保生产无环境污染事故每月一次办公室1产品质量符合顾客要求顾客满意度每年一次业务部2及时交货客户投诉率每月一次业务部3价格合理交货及时率每月一次业务部1长期合作双赢供应商年度考评每年一次定单中心2进料合格率高来料及时率每月一次定单中心3及时付款来料批次合格率每月一次质检部货款月结每月一次财务部1薪资福利增加工资福利管理制度每年一次办公室2提供培训机会培训计划表每年一次办公室3有一定的娱乐活动活动记录每年一次办公室5审核机构审核机械内审外审管理评审每年一次办公室1安全生产安全标准化审核每年一次办公室2环保生产工伤事故记录每月一次办公室3就业最大化经济效益每年一次总经理4经营效益好7银行银行按时还货每年一次总经理8竞争对手竞争对手保密信息无外漏每季度一次办公室工会有无违反劳动法律法规每季度一次办公室协会商会按时交费每年一次财务部10工程施工监理单位业主政府监管单位按照相关法规公司以规章制度等体系文件严格执行并不定期进行监督抽查执行情况每年一次合规评价办公室制表日期