供应商现场审计工作函

供应商现场审计表格供应商现场审计记录表供应商名称提供物料名称涉及我公司产品名称审计组人员姓名职务签名供应商地址抵达时间年月日时审计计划审计目的通知供应商时间人员□审计人员职业素养符合要求审计前准备□有经验丰富的质量管理人员参与□审计组长已确认需供应商提前准备的资料（可电话通知或传真以下部分）1.工厂区域图（生产区/一般区/库房/洁净区）2.产品工艺流程（简图即可）和生产管理文件3.近2年的OOS/CAPA/偏差清单4.近2年的产品质量回顾。

5.营业执照、生产许可证、经营许可证、GMP 证书、原料生产批件、辅料生产批件、药包材注册证（包括进口药包材注册证）、经营授权书、业务员资料。

时间安排首次会议日期：年月日起始时间终止时间要求1.介绍双方人员2.明确审计目的、日程、审计清单3.供应商介绍企业概况，提供生产许可证、企业认证等情况4.审计员就介绍情况提出补充问题;根据供应商的生产规模对审计员进行分工5.上次审计中提出问题落实整改情况6.协商安排实施审计工作姓名完成情况供应商接待人员职务生产现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求厂房和设备设施管理：1.查看厂房所处的环境是否能有效防止对物料或产品的污染。

2.厂区是否整洁，是否能够有效防止交叉污染。

3.查看设备设施管理，是否有设备运行日志及管理方式；4.是否定置定位的管理5.物料走向是否清晰6.工艺用水系统是否符合要求7.空调系统与厂房配置是否符合要求完成情况洁净区现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求1.压差是否符合要求，温湿度是否符合要求2.是否采取必要的防虫防鼠措施3.工服是否符合要求4.是否定期进行消毒，有无相关记录5.照明是否充足6.所有地面/墙面/设备/器具是否符合洁净区的要求7.关键生产设备是否能够满足生产需要，是否确认，是否进行清洁验证8.企业的生产能力是否满足供货需求9.是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养；完成情况仓库现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求1.物料接受、请检、发放管理查看是否有购入、储存、发放、使用等管理制度2.物料存放条件、物料贮存是否有序3.是否有防虫防鼠措施4.库区通风降温设施是否齐备5.是否按不同性质分类、分区按批存放6.合格区、待验区、不合格区是否有明显标识7. 是否建立有不合格产品的存放区域，并且严格按照不合格品处理的标准操作流程执行。

关于审计工作的函
尊敬的各位领导、同事：
您们好！我们作为审计工作人员，一直以来以严谨的态度和高度的责任感，致力于推动公司的财务管理工作，保障公司经营活动的合法性、规范性和有效性。

在工作中，我们秉承着客观、独立、诚信、尽职的原则，努力发挥着审计的监督和约束作用，服务于公司的持续、健康发展。

作为一项严格的财务管理监督工作，审计工作常常需要我们对大量的财务数据进行彻底的分析、比对和审查，以确保公司财务业务的合规性和真实性。

而这其中需要我们有稳定的心态，以及清晰的思路，及时掌握相关的法律法规和审计准则，保障审计工作的准确性和及时性。

在执行审计任务的过程中，我们应严谨细致、客观公正，独立自主地履行职责，充分发挥审计的监督与约束作用，为公司的经营管理提供有力的支持和保障。

在发现问题和风险时，我们勇于提出建议和改进意见，为公司的经营管理决策提供有价值的参考依据。

在工作中，我们更应站在公司的利益角度，尽职尽责，保护公司的利益和声誉。

审计工作也需要我们保持较高的专业素质和职业操守，提升自身的综合能力和业务水平，不断丰富自己的知识储备，适应公司发展的需要，提高自身的专业水平和工作效率。

在此，我们郑重承诺将继续遵守职业操守，恪尽职守，忠诚履行审计岗位职责，为公司的经营管理和改进提供正确、及时、客观的审计意见和建议，不断提升审计工作的质量和效益。

再次感谢各位领导和同事对审计工作的关注和支持，在今后的工作中，我们将不忘初心，牢记使命，不断提高审计工作的水平和质量，推动公司的可持续发展。

谨此函上！
此致
敬礼。

现场待审通知函尊敬的XX先生/女士：您好！我司在此正式通知您，根据项目进度安排，关于XX项目（项目编号：XXXXXX）的现场待审工作已提上日程。

为确保项目顺利进行，现将有关事项通知如下：一、现场待审时间根据双方协商，现场待审时间定于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日（共计X天），具体时间为每天上午XX时至下午XX时。

二、现场待审地点本次现场待审地点位于XX省XX市XX路XX号，XX公司现场。

三、待审内容1. 审核项目相关资料，包括但不限于合同、设计方案、施工图纸等；2. 检查施工现场，确保施工质量符合国家标准及合同要求；3. 对项目进度、成本、质量等方面进行全面评估；4. 针对现场待审过程中发现的问题，提出整改措施及建议。

四、参加人员请贵公司安排以下人员参加现场待审工作：1. 项目负责人；2. 技术负责人；3. 施工单位相关人员；4. 监理单位相关人员。

五、注意事项1. 请贵公司提前准备好待审所需的相关资料，确保资料齐全、真实、准确；2. 请参加现场待审的人员携带有效身份证件，并准时参加；3. 现场待审期间，请遵守现场纪律，服从评审组安排；4. 请贵公司对现场待审过程中发现的问题及时整改，确保项目顺利进行。

六、联系方式如有任何疑问，请随时与我们联系：联系人：XX联系电话：XXXXXXXXXXX电子邮箱：*************我们衷心希望贵公司能够高度重视本次现场待审工作，严格按照通知要求做好准备，以确保项目顺利推进。

同时，我们也期待在评审过程中与贵公司携手合作，共同为项目的成功贡献力量。

感谢贵公司对我们工作的支持与配合，祝商祺！敬请关注与重视。

顺祝商祺！XX公司XX年XX月XX日。

供应商现场审计工作函供应商现场审计工作函公司：我公司使用的为贵公司生产的原料药。

为确保产品质量，维持良好合作关系，加强双方的交流与合作，我公司拟对贵公司进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况。

具体如下：一、审核时间：二、审核小组组成：三、贵司需准备提供的材料（一）资质资料：1.公司简介。

2.企业资质及产品批件原件：营业执照、药品GMP证书、药品生产许可证、药品注册批件、再注册批件。

3.质量体系调查表。

（二）机构与人员：1.企业组织机构图、质量保证体系机构图2.企业关键人员资质资料。

3.人员花名册、公司人员健康证明。

4.企业年度培训计划，并有相关培训记录和档案。

（三）厂房设施、设备：1.厂区分布图、生产工艺布局图。

2.厂房设施、设备维护保养规程、记录。

3.公用系统确认方案及报告。

4.关键生产设备及检验仪器一览表。

（四）物料管理1.物料管理相关规程。

2.物料放行制度、记录。

3.不合格管理规程、台账。

4.标签管理制度。

（四）生产管理1.生产工艺流程图。

2.批号的管理制度。

3.生产工艺规程、岗位操作规程。

4.批生产记录。

5.回收、返工、再加工的规程、记录。

6.清场管理制度、消毒管理制度、记录。

（五）质量管理1.质量管理制度、质量标准、检验规程、检验记录、检验报告。

2.偏差管理、变更管理、实验室OOS调查与处理制度、记录。

3.产品留样、稳定性考察制度、报告。

4.自检制度、自检计划、记录、报告。

感谢贵公司的配合和支持！顺祝商祺！**有限公司2018年**月**日。

关于审计工作的函
尊敬的XXX先生/女士：
您好！我是XXX公司的审计师，我代表整个审计团队向您致以诚挚的问候。

审计工作作为公司治理结构中不可或缺的一环，对于保障公司资产的安全和提高财务报告的真实性具有重要意义。

审计工作需要审计师具备扎实的专业知识、严谨的工作态度以及精湛的审计技术，同时也需要得到被审计单位的充分配合和支持。

我们要感谢您对我们审计工作的信任与配合。

在过去的审计工作中，通过与贵公司各部门的密切合作，我们已经初步了解了贵公司的财务状况和管理运营情况。

我们深知审计工作的严谨性和复杂性，我们将继续全力以赴，为贵公司提供专业、高效的审计服务。

出于对审计工作的负责，我们需要向贵公司提出一些合理的要求和建议。

我们希望贵公司能够提供完整、准确的财务报表和相关资料，积极配合我们的审计工作，并为我们提供必要的协助和支持。

在审计过程中，我们也欢迎贵公司提出宝贵的意见和建议，共同完善审计工作，确保审计结论的客观性和准确性。

我们希望通过我们的审计工作，为贵公司的管理层和股东提供真实、可靠的财务信息和资产状况，为贵公司的可持续发展提供有力支持。

我们也将充分尊重贵公司的商业秘密和内部控制机制，确保审计信息的保密性和安全性。

在审计工作的全过程中，我们将严格遵守相关的法律法规和职业道德准则，竭诚为贵公司提供优质的审计服务。

如果在审计工作中，贵公司有任何疑问或建议，请随时与我们联系，我们将及时进行沟通和协商。

希望我们可以携手合作，共同推动贵公司的发展，谢谢！
预祝贵公司在未来的经营活动中取得更大的成功！
谢谢！
此致
敬礼
XXX审计团队敬上。

报送审计报告的函
尊敬的XXX公司董事会：
根据XXX公司与本所签订的审计业务约定书，我们现将2022年度财务报表审计报告及相关报表一并呈上，请予以审阅。

一、审计范围
本次审计范围包括XXX公司2022年12月31日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。

二、审计意见
我们认为，XXX公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了XXX公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

三、重要事项说明
在审计过程中，我们发现了XXX事项需要说明，详见审计报告的"形成保留意见的基础"部分。

该事项可能会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响，请予以高度重视。

四、其他事项
随附的审计报告还包括了管理层的责任、注册会计师的责任以及其他应当说明的事项。

请董事会全体成员仔细阅读审计报告全文。

如有任何疑问，欢迎垂询。

此致
XXX会计师事务所
年月日。

贵州柏强制药有限公司现场质量审计报告书
质量部
年月日
一、审计目的
通过现场质量审计供应商，为确保购入产品质量、保证药品质量奠定基础。

二、审计对象：
三、审计依据
《供应商现场审计项目表》
四、参加审计部门和人员
质量保证部：
供应部：
生产部：
五、审计时间
年月日至日
六、供应商基本情况
七、生产企业现场审计情况
填表说明：根据审计结果在相应栏划“√”。

八、综合评定
从厂房设施、设备、物料管理、生产管理、质量管理、人员素质等方面进行综合评价，质量审计人员一致确定：公司供应商符合我公司要求，特确定为合格供应商。

注：本记录来源于ZS-GZ-001-00《物料供应商选择与确定操作规程》。

审计向客户发函格式范文-范文模板及概述示例1:尊敬的客户：首先，我代表我们的审计团队向您表示衷心的感谢，感谢您对我们的信任并选择了我们作为您的审计合作伙伴。

我们非常荣幸有机会为您提供专业的审计服务，并为您的企业发展提供有价值的建议。

在此函件中，我们希望向您传达一些重要信息和意见。

我们的审计工作已经顺利完成，并且我们已经准备好向您提供一份详尽的审计报告。

该报告将包含对贵公司财务状况、内部控制体系和财务报表的审计结果和见解。

审计报告将包含以下几个主要部分的内容：1. 内容综述：简要介绍报告涵盖的范围和目的，并提供对审计程序的概述。

2. 审计结论：根据我们的审计工作，我们将对贵公司的财务报表给予无保留意见，代表贵公司的财务报表真实、公正地反映了贵公司的财务状况和经营业绩。

同时，我们也将在报告中指出我们发现的任何重要问题或潜在风险，并提供建议供贵公司参考。

3. 其他附注事项：这部分将包括我们进行审计时发现的任何其他非财务信息或问题。

这些问题可能涉及贵公司的内部控制、风险管理、合规性等方面。

我们会提供相应的建议和意见，以帮助贵公司改进和提升其运营效率和风险管理能力。

当然，在我们提供最终的审计报告之前，我们还将邀请贵公司的负责人和相关部门参与一次汇报会议。

在这次会议中，我们将详细解释和说明我们的审计结果，并回答贵公司可能有的问题。

最后，请注意，作为会计师和审计人员，我们严格遵守职业道德准则和保密义务。

我们将保护贵公司的商业秘密和财务信息的安全。

希望以上信息对贵公司有所帮助。

如果贵公司对报告内容有任何疑问或需要进一步解释，我们将随时准备好为贵公司提供支持和帮助。

期待继续为贵公司提供优质的审计服务并与贵公司共同成长。

再次感谢您对我们的信任和合作。

顺祝商祺，[您的姓名][审计团队][您的联系信息]示例2:尊敬的客户：您好！感谢您一直以来对我们公司的支持。

我们希望通过此函向您说明我们在近期将要进行的审计工作，并征求您的合作与支持。