ISO验厂关注点

验厂审核类型及关注要点一、审核的分类和验厂的概念审核的分类-第一方审核-第二方审核-第三方审核验厂的概念-起源-紅的意义二，目前主要验厂审核的类别主要验厂审核（第二审核）类别社会责任审核：典型如Sedex;BSCI;质量管理能力审核：典型如EQA;FCCA反恐审核:典型审核如SCAN;GSV环境和可持续发展要求审核：FEM其他客户定制化审核：包括上面的质量管理能力审核，以及其他社会责任和其他特殊要求审核，典型Disney人权审核，Kmart利器审核，L&F RoHS审核，Target CMA审核（Claim Material Assessment）三,不同审核类型的关注要点社会责任审核-基于几个基本的联合国劳工和人权方面的公约；-联合国儿童权利公约-1989;-《男女同工同酬公约》-1953;-IL0:1957年《废除强迫劳动公约》（第105号）-IL0:最低工资固定公约，1970年（第131号）-IL0:1973年《最低年龄公约》（第138号）-IL0:1951年《同工同酬公约》（第100号）-ILO:1958年（就业和职业）歧视公约（第111号）-IL0：2019年《暴力与跡公约》（第190号）-IL0:1981年《职业安全与卫生公约》（第155号）-IL0:2000年《生育保护公约》（第183号）-IL0:1949组织权和集体谈判权公约（第98号）-ILO:1935年《四十周公约》（第47号）-［批准］-ILO:減少工作时间建议书，1962年（第116号）SA8000:2014（97年第一版）-Child Labour-Forced or Compulsory Labour-Health and Safety-Freedom of Association&Right to Collective Bargaining -Discrimination-Disciplinary Practices-Working Hours-Remuneration-Management SystemIS026000:2010社会责任管理体系BSCI2014版-执行领域1:社会管理体系和级联效应;-执行领域2:工人参与和保护-执行领域3:结社自由与集体谈判权-执行领域4:不歧视-执行领域5:公平报酬-执行领域6:体面劳动时间-执行领域7:职业健康与安全-执行领域8:不雇佣童工-执行领域9:对青年工人的特殊保护-执行领域10:无缺乏保障就业-执行领域11:无强迫劳动OC Anytime OC Anywhere行为准则-自由选择的雇佣关系-尊重结社自由和集体谈判的权利-安全卫生的工作条件-不得使用童工-支付维持生活的工资-工作时间不得过长-禁止歧视-正规的雇佣关系-不允许以苛刻和不人道的方式对待工人-禁-正规的雇佣关系-不允许以苛刻和不人道的方式对待工人社会责任审核我们需要掌握什么-《中华人民共和国劳动法》-《映财防烦范》-《地企业釦卫生杭隹》-《中华人民共和国职业病防治法》-《中华人民共和国环境保护法》-《工资支付暂行条例》。

ISO9001:2015
==验厂工作安排==
一、特别要求：
1.所有区域环境卫生必须做到干净整洁；
2.所有标识必须清晰、正确、和标识对象吻合；
3.所有作业工序与SOP必须相符合；
4.不良品统一时段投入再生产；
5.所有作业参数必须正确、按规定记录；
6.所有报表必须正确、按规定记录；
7.所有员工培训后作业（特殊工种：注塑、焊锡工）有记录；
8.所有产品、物料必须按规定摆放整齐；
9.洗手间冲洗干净、无积水；
10.无烟头；
11.做到产线不积货（如有应做状态标识）、无明显瓶颈工序；
二、工作安排：
1、李洪江、江小姐负责接待、审核路线安排、公司高端问题回答；
2、李洪江、姜小姐负责管理系统对应；
3、品质李主管负责品管系统对应；
4、生产赵主管、各制造主任负责生产系统对应；
5、由ISO专员、文控负责提供文件、记录；
6、行政部负责提供客人所需用品（如纸巾、插板等）；
7、各主管在门口做好接待，如开门帘等；
※请各位认真对待，全力以赴做到最好，最终通过验厂。

质量验厂需注意事项质量验厂是一种对供应商或制造商进行质量管理系统评估的过程。

这意味着检查和评估供应商是否符合国际质量标准，并且具备满足客户需求的能力。

以下是在进行质量验厂时需要注意的几个重要事项。

1.合同文件和质量要求：在进行质量验厂之前，确保与供应商签订了详细的合同文件，包括质量要求和规范。

这些文件应明确说明产品质量标准、承诺的交货日期以及任何其他质量要求。

这些文件将成为验厂评估过程中的指导依据。

2.供应商的历史和信誉：在选择供应商之前，了解供应商的历史和信誉非常重要。

可以通过参考客户的推荐或评价来了解供应商的过去业绩和信誉。

同时，可以通过一些可信的第三方评估机构来获取供应商的信誉和资质证明。

3.检查质量管理体系：验证供应商的质量管理体系非常重要。

这包括检查供应商是否拥有有效的质量管理系统，并且有完善的质量控制程序和流程。

通过文件审查、现场考察、员工访谈和记录检查等方式，确保供应商的质量管理系统是否符合国际标准，例如ISO90014.产品质量检验：质量验厂的一个重要方面是对产品质量进行检验。

检查产品的外观、尺寸、功能和性能是否符合合同要求和相关标准。

可以使用抽样检验方法来检查产品的一部分，并将结果与质量要求进行比对。

此外，还需要检查和评估供应商的原材料选择、采购管理和供应链管控等方面。

5.测试设备和实验室：检查供应商是否拥有适当的测试设备和实验室来验证产品的质量。

确保供应商有必要的仪器和设备来进行各种物理、化学和功能测试。

同时，还需要关注供应商的实验室设备和设施是否符合国际标准，并且是否有合格的技术人员来操作和监督测试过程。

6.客户投诉处理：了解供应商的客户投诉处理机制也很重要。

供应商应具备适当的投诉处理程序和流程，并能够及时响应和解决投诉。

可以通过检查投诉记录和分析结果来评估供应商的客户满意度和服务质量。

7.社会责任及环境保护：除了产品质量，社会责任和环境保护也是一个需要关注的方面。

了解供应商是否遵守劳工法规，关注工人福利和工作环境。

审厂验厂关键点
厂检
1.1是否有规定产品品质标准，有无内部品质审查规定
1.2生产过程中对产品进行抽检，并同步对产品进行微生物、异物等常规检测
1.3成品有出厂前检测，有留样
1.4生产设备是否有维修保养流程及记录
1.5生产过程中不足事项是否进行改善，是否有跟踪改善措施进展，实施的体系
1.6 设备及周边环境是否干净卫生
原辅料检验与控制
2.1是否有原辅料仓库的物品放置平面图，堆放高度是否有规定，是否符合规定；原材料仓库5S情况是否好，是否定点摆放、整齐、规范；
2.2仓库是否避光、防尘，温度、湿度是否可监控
2.3当温度、湿度超出规定界限时有无采取措施
2.4是否有原辅料的保质期管理，控制原辅料先进先出，定期进行盘点、记录
2.5原料是否可溯源（原料供应方提供五项检测报告），原料验收入库的标准和样本
生产过程管理
3.1是否有生产工艺流程图
3.2瓶盖分装设备与灌装设备是分开还是一体机
3.3瓶盖产能；每次开机运转最高产能，最低产能；有几条生产线；几个班次
3.4是否进行水杀菌，在哪个环节是灌装前还是灌装后
3.5每个口味生产前或后是否做设备清洗，生产过程中符合国标，洁净无异物生产产品控制3.6生产过程中如遇突发情况停产，是否有预案
3.7生产结束后剩余原料或废料如何处置
成品管理
4.1是否有成品仓库的物品放置平面图
4.2成品仓库5S是否好，并且定期检查
4.3仓库的温度、湿度是否合理并且有明文规定
4.4仓库是否避光、防尘
4.5产品的堆放高度是否合理
4.6产品是否有进出控制程序及记录，批次管理是否可追溯
4.7是否对退回不良品实施分析，且有改善的体系
4.8首批成品是否附带第三方型检报告。

有关质量方面的注意事项
由于3月5号、6号ISO9000来厂，我总结几点注意事项，望各位组长做好各自分内的事情。

1、各个工序（面料、辅料、裁剪、缝制、检验、充绒、包装）都
严格按照标识（合格、不合格、已检、未检、待出货等标识）堆放货物且要干净整齐，不可乱堆入其它产品；
2、各自工序对于新员工有关质量方面的培训要做到位。

3、各个工序带好防护用具（手套、口罩、）
4、各个工序出现的不良品一定要有返修记录和《纠正预防措施报
告》
5、楼上检验员所有检验不良品的一定要有返修记录在案。

6、终检区做好终检，并且标样和核对样要放正确。

7、现场堆放的所有面料、产品都是按颜色不同，而分开堆放
8、当天检针一定要做，并且做的时候产品不要拉，要让产品自然
过检针机，枕头要两次，四个方向过，并且要熟练操作，检针报告要做完整。

9、包装处一定要整洁，有序，机器的自动化要合理运用起来。

10、所有车间的金属工具要系好，并且做好利器发放记录和断针记
录。

车间样品架要放在做的产品的样品
11、机器的维护保养和检修记录都做完整
12、每个新产品的产前会议要开而且要有记录。

另外各个组长给员
工做的培训记录要保存在案，方便查看。

13、所有桶道畅通、车间搞好卫生，要整洁、干净、敞亮。

如有其它问题，可以联系我！
14、各组长手上有的质量表格都做起来，周六日的记录不要有。

王艳红
2012年2月21日。

ISO9001标准现场审核的关注点
无论是第三方审核或者是企业的内部审核，在审核过程中通常关注的是以下几个方面的内容：
1.相关国家标准、行业标准或其他要求
企业最终检验规范是否已充分考虑了国家标准、行业标准的检测内容，有否遗漏出厂批次检验必须做到的检测项目；检测方法是否与标准规定一致；是否实施了国家标准、行业标准规定的型式实验项目，并能出具检测合格的证据。

2.企业产品、工艺、设备或检测方法
产品工艺设备或检测方法和检测点的变化往往会带来控制参数或条件的变化。

如事先策划和验证不充分，往往会引起质量的波动。

因此审核员在审核中应关注是否有上述情况发生，以及变化后控制措施的策划情况。

由此也可以比较清楚地评估企业质量管理体系策划能力及控制的有效性。

3.产品生产过程中的特殊、关键过程控制的有效性
特殊、关键过程控制的水平不仅是对产品质量的重要反映，也是对企业质量控制能力的一个重要反映。

在审核过程应充分关注：特殊过程有否被识别，或未按特殊过程控制要求加以管理及控制的有效性。

4.企业不合格品、退货、返修、投诉反复出现的环节和改进情况
观察一个质量管理体系对不合格品及投诉的改进措施是对体系自我改进、自我完善机制有效性的最好判断方法之一。

审核员在审核中不能只看内审开了多少个不符合项以及不符合项是否已纠正，而是要关注对反复出现不合格和投诉的处理。

必须要看的验厂注意事项验厂是指对供应商或合作伙伴进行工厂评估和审核，以确定其是否符合特定的要求或标准。

对于采购商而言，验厂是确保供应商具备可靠的生产能力和符合社会责任的重要环节。

在进行验厂时，有一些重要的注意事项需要特别关注。

下面将详细介绍。

首先，验厂之前必须要明确验厂的目的和标准。

不同的行业和企业对于工厂的要求和标准是不同的。

比如，一些企业可能更注重环境保护，而另一些企业可能更注重劳工权益。

因此，在开始验厂之前，采购商需要明确自己的需求，并制定相应的验厂标准。

同时，劳工权益是验厂中最为关键和敏感的问题之一、在验厂过程中，采购商需要查验工厂是否符合国际劳工组织的核心劳工标准，例如：禁止童工、禁止强迫劳动、保障工人的工作时间和工资待遇等。

此外，还需要核实工厂是否提供安全和健康的工作环境，包括消防设施、防护设备、无毒有害物质等。

另外，环境保护也是验厂中需要特别关注的一个方面。

采购商需要核实工厂是否遵守当地的环境保护法规，并具备相应的环保设施。

此外，还需要查验工厂对于废弃物的管理和处理方式，以确保其不对环境造成污染。

除了以上关注点外，验厂还需要对供应商进行财务评估。

这包括查验工厂的财务报表、经营情况及信誉度等。

财务评估可以帮助采购商了解工厂的经济实力和稳定性，并评估其是否有能力履行合同和承担商业风险。

在验厂过程中，采购商还需要与工厂管理层和工人进行交流和沟通。

通过与工厂的管理层交流，可以了解工厂的经营理念、质量控制体系等，从而评估工厂的管理水平和可靠性。

与工人进行交流，可以了解他们的工作条件和对于工厂的评价，以便更全面地评估工厂的劳工权益。

最后，在验厂过程中，采购商需要确保评估结果的准确性和可靠性。

可以通过抽样核查、实地考察、第三方审核等来提高评估的可靠性。

此外，评估结果应进行充分记录和备档，以便日后的参考和审阅。

ISO45001实施过程关注要点第一：理解组织及其所处的环境内部因素：◆公司内部职责交叉重叠方面的因素；◆重点职业健康安全岗位人员能力不足或不符合上岗要求的情况；◆关键岗位人员配备不足的情况；◆因工作安排不当方面的因素比如超负荷安排工作、没有按照法规要求安排合适的人员工作；◆使用的设施方面比如设施陈旧落后；◆工作环境不符合要求比如作业场所通风不良、照明不符合、逃生指示标志不符合等；外部因素：◆相关方的要求识别不全面；◆没有将相关方的要求运用到职业健康安全管理体系中；◆建立职业健康安全管理体系时没有充分考虑相关法律法规的要求；◆没有充分考虑公司所在位置周边的环境因素；◆相关职业健康安全法律法规识别不全面；第二：理解工作人员和其他相关方的需求和期望◆相关方没有完全覆盖；◆没有逐一识别相关方的需求和期望；◆没有对相关方的需求和期望进行分类，哪些需求和期望属于法律法规内的，哪些属于非法律法规的；◆识别的相关方需求和期望与相关方签署的协议（合同）存在不一致的情况；第三：职业健康安全管理体系的范围◆职业健康安全管理体系范围平面图没有详细标明四周边界的情况；第四：职业健康安全方针◆没有满足标准规定的五个承诺；◆没有对职业健康安全方针的含义进一步解释，不利于在公司内部进行沟通，形成一致性的理解；第五：组织的角色、职责和权限◆忽略了最高管理者职业健康安全方面的职责和权限；◆存在没有结合公司实际情况、相关职业健康安全法律法规的要求确定各部门在职业健康安全方面的职责和权限；◆只是确定了部门的职业健康安全职责和权限，而忽略了部门内部各岗位的职业健康安全职责权限；◆描述的各部门职业健康安全职责和权限与确定的职业健康安全管理体系职能分配表存在不一致的情况；◆部门相互之间的职业健康安全职责和权限存在交叉冲突的情况或存在空白无人负责的情况；第六：危险源辨识方面危险源辨识应考虑每一活动涉及到的人、设施、物料、操作方法、操作环境，容易漏辨识的危险源：6.1人的方面◆外来人员进入组织的范围发生的活动所产生的危险源；◆处于组织的工作场所附近受到组织的职业健康安全活动影响的人员比如公司周边企业的人员；◆组织内的人员外出过程发生的活动所产生的危险源；◆人的不安全管理行为方面的危险源比如违章指挥；6.2设施因素方面◆设施故障排除过程中产生的危险源；◆设施维护保养清洁过程中产生的危险源；◆新设施运输、验收、安装、调试过程中所产生的危险源；◆报废设施拆解过程、拆除过程中所产生的危险源；6.3物料方面◆物料装卸、贮存、堆放、领用、拆包、废弃过程中所产生的危险源；6.4操作环境◆异常环境（如阴雨、雨雪、台风、大风等）条件下操作所产生的危险源；第七：法律法规要求和其他要求的确定◆获取的职业健康安全法律法规容易漏掉地方性的法规；◆获取的职业健康安全法律法规存在有过期的现象；◆没有明确职业健康安全法律法规中与公司的重大危险源相关的条款内容；◆对于职业健康安全法律法规同时存在国家和地方的情况，没有优先执行地方法律法规；第八：职业健康安全目标及其实现的策划◆实现目标的措施空洞、不全面、不具有可操作性；◆实现目标的措施没有与公司的职业健康安全管理制度相融合，甚至存在不一致的情况；◆只是跟踪实现目标措施的完成情况，没有对目标是否真正达成进行评估对比分析；第九：职业健康安全管理能力要求方面◆没有确定在公司职业健康安全管理体系范围内对公司职业健康安全绩效有影响的岗位；◆对公司职业健康安全绩效绩效有影响的人员的能力描述不准确或没有明确具体的能力要求；◆没有将确定的能力要求与上述岗位现有人员已具备的能力进行对比评估；◆对没有达到能力要求的人员所采取的补救措施不切合实际，只是培训，忽略了其他的方式方法比如换岗、工作职责重新调整等；◆对没有达到能力要求的人员所采取的补救措施评价方式过于单一（书面考试）化，比如还可以对工作结果的评估；◆确定的培训计划没有结合法律法规的要求、岗位人员能力评估的结果、公司的职业健康安全绩效、公司职业健康安全管理体系运行情况等作为策划的依据；第十：内部与外部沟通◆与公司内不同职能层次相互之间沟通的内容没有进行举例说明；◆公司内部针对重要的职业健康安全方面的信息沟通没有保留相应的证据比如检测结果、日常的监督检查、有关职业健康安全方面信息的宣传；◆外部沟通容易忽略监测单位、认证单位、客户验厂提出的改进建议，且没有保留针对改进建议落实的证据；十一：职业健康安全管理体系文件方面◆存在文件照抄ISO45001标准内容的情况（即没有结合公司的实际情况将标准的内容展开）；◆存在文件发放不到位的情况；◆不同的文件相互之间存在冲突或不一致的情况；◆存在不同的部门出现同样的文件有不同的版本情况；十二：变更管理◆对变更的情况识别不充分、不具体比如容易忽略淡旺季引起的工作人员变化、劳动负荷变化、工作时限变化等方面的管理说明；十三：采购◆没有结合职业健康安全法律法规的要求、与供方的合作内容方式等确定对应的职业健康安全管理规定；◆缺少对供方、承包方（合同方）在职业健康安全方面施加影响的方法或方式说明；◆缺少对承包方（合同方）在公司范围内活动时开展监督的管理要求说明和相应的证据；十四：外包◆缺少对劳动力派遣单位在职业健康安全管理方面的管理规定说明；◆缺少对大型设备设施维护保养外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；◆缺少对特种设备设施维护保养外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；◆缺少对建筑设施定期清洁维护外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；十五：合规性评价◆对于需要用证件或资料作为证据以证明满足合规要求的合规性评价写明具体的证件或资料名称，不便于追溯；◆合规性评价的结果与获取的职业健康安全法律法规存在不一致的情况；十六：内部审核◆内审审核的策划没有将第二方、第三方的审核结果作为其中的依据；◆相近两年的内审计划完全一样，即第二年的内审策划没有考虑以往审核计划的结果；◆相近两年的内审实施间隔时间（周期）不符合公司内审程序的规定；◆各内审小组有小组长，但没有明确整个内审活动的组长是谁；◆内审检查表与内审计划存在不一致的情况；◆内审不合格报告与内审检查表存在不一致的情况；◆同样的部门相近的两次内审存在同样或重复的内审不合格（且确定的原因都一样）；◆内审不合格报告一支笔完成，应该是分为受审部门与内审组共同完成的；十七：管理评审◆管理评审的实施不是公司的最高管理者实施；◆没有将上年度管理评审产生的改进事项作为本年度的管理评审输入；◆没有将客户本年度职业健康安全管理体系验厂结果作为本年度的管理评审输入；◆没有将新变化的职业健康安全法律法规作为本年度的管理评审输入；◆没有将新变化的相关方的需求和期望作为本年度的管理评审输入； ◆没有将已确定的本年度公司计划性变更（与职业健康安全管理体系有关）作为管理评审的输入；◆管理评审计划、管理评审报告没有经过最高管理者签署确认，而是管理者代表代签；十八：职业健康安全记录◆存在漏签名或签名不完整的情况；◆存在签名的人与文件管理要求不一致的情况；十九：没有真正将职业健康安全管理体系的要求融入到组织的业务过程中二十：事件、不符合和纠正措施◆对采取的临时措施、纠正措施是否会产生新的风险没有进行评估直接实施或没有保留在实施前进行评估的证据；◆针对已发生的不符合（事件）没有平行展开，即没有评估是否会在类似的场所存在发生的可能性；◆针对已发生的不符合（事件）所采取的整改措施没有保留内部沟通或外部沟通的证据；二十一：没有明确非职业健康安全管理事件类的不符合的管理规定。

随着市场经济改革的进一步深化，中小企业如雨后春笋般涌现出来，这极大地活跃了整个社会经济。

但是由于中小企业本身的局限性以及现阶段发展得不完善，使得中小企业在质量保证体系和产品质量方面存在较多问题。

为了保护人民群众的生命财产安全，国家认监委颁布的《第一批实施强制性产品认证的产品目录》就覆盖了很多中小企业的产品。

这些企业的产品如不能获得CCC认证，将不准出厂、销售和使用，企业将会因此关门。

因此，对于这些企业来讲，如何结合自身实际情况，建立一个符合强制性认证产品实施细则规定的质量保证体系，是非常重要的。

中小企业质量保证体系的主要特点：一是组织机构简单，产品的技术含量低，生产规模也比较小，以劳动密集型居多。

二是生产工艺简单，生产流程少，工艺设备、检验设备、仪器、量具相对简陋，不完善。

三是员工流动性大，素质普遍较低，除了少数有经验的技术人员外，大部分的员工学历较低，没有经过专业培训，上岗培训过于简单。

基于以上情况，中小企业不要盲目地按照ISO9001：2000标准来建立质量管理体系，应从确保产品安全性的角度，根据强制性认证产品质量保证的十条要求，建立一个“纤巧化”的质量保证体系，控制关键的过程。

在建立有效的质量保证体系时，应特别关注以下几个问题：一是选择好质量保证负责人。

一般说来，中小企业组织机构简单，有经验、懂管理和技术的人员少。

因此，为满足国家强制性产品认证的要求以及为建立一个有效的质量保证体系，关键就是要明确质量保证负责人的职责，并选择合适的人选，这样才能为企业各项职能的正常运行打好组织基础。

选择质量保证负责人，首先，应考虑该人员在本企业的权威性，如果没有一定的权威和地位，质量保证负责人是不可能有效地实施这个重要职能的。

而这个权威性，一方面要靠企业领导层对其的正式授权，另一方面要靠其个人的领导才能和魅力。

其次，选择质量保证负责人，此质量保证负责人应了解国家有关的法律、法规和强制性认证产品的程序规则以及本企业产品适用的安全认证标准。