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一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500 B.100 C.300 D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
1、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场2、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券4、已知价计算法中的“已知价”是指(。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者6、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司7、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整8、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整9、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、.贴现债券的发行属于(。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为(。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(年。
1.152.103.304.2013、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于(发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲；2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记；3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010年证券从业资格考试《基础知识》习题章节汇总2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
_A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有（）。
A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括（）。
A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括（）。
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。
《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。
2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。
考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
3．美国证券市场是从买卖（）开始的。
A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。
4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。
考查买入注销的概念。
买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。
5．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。
6．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。
证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。
7．长期国债的偿还期限一般在（）。
A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。
按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期、中期和长期的分界线是1年和10年。
8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。
A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。
2010年证券从业资格考试《基础知识》习题章节汇总2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有（）。
A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括（）。
A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括（）。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过（）实现的。
A.偿还B.承兑B.贴现D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有（）。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询服务三、判断题1.证券发行人是资金的供应者。
（）2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
（）3.政府发行证券的品种仅限于债券。
（）4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
（）5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（）7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
（）8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。
（）9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（）10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第二章一、单项选择题1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取（）的组织形式。
A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委8.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。
A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（）。
A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。
A.2020亿50亿B.3020亿100亿C.2010亿100亿D.3010亿100亿二、多项选择题1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.联系B.协调C.相互监督D.合作6.信息披露的基本要求是（）。
A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。
A.地点B.时间C.数量D.价格8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。
A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开9.如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。
A.申请B.筹建C.批准D.开业三、判断题1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
（）2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（）3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
（）4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
（）6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
（）7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。
（）8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
（）9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。
（）参考答案：1—10 BADCB AACBD1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD1—9 BBAAB ABBB2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第三章一、单项选择题1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。
A.晚于B.优先于C.同于D.不确定2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。
A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券4.浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。
A.债券价格B.通货膨胀C.供求关系D.市场利率5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便6.用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债7.第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。
A.世界银行B.亚洲开发银行C.欧洲共同体D.日本财政部8.龙债券具有（）的特征。
A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券9.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券10.在国内发行人民币金融债券始于（）年。
A.1950B.1952C.1985D.1982二、多项选择题1.以下关于债券的说法，正确的有（）。
A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2.关于债券的特征，下面说法错误的是（）。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3.以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权4.政府债券可分为（）。
