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非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）为规范股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）公开转让的公众公司（以下简称挂牌公司）实施股权激励和员工持股计划，根据《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号，以下简称《公众公司办法》）等有关规定，明确监管要求如下：一、股权激励（一）挂牌公司实施股票期权、限制性股票等股权激励计划的，应当符合法律、行政法规、部门规章、本指引和公司章程的规定，有利于公司的持续发展，不得损害公司利益，并履行信息披露义务。
本指引所称股票期权是指挂牌公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本公司一定数量股份的权利;限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票。
挂牌公司实施股权激励，应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
挂牌公司的董事、监事和高级管理人员在实施股权激励中应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。
为股权激励出具意见的主办券商和相关人员，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（二）激励对象包括挂牌公司的董事、高级管理人员及核心员工，但不应包括公司监事。
挂牌公司聘任独立董事的，独立董事不得成为激励对象。
核心员工的认定应当符合《公众公司办法》的规定。
（三）拟实施股权激励的挂牌公司，可以下列方式作为标的股票来源：1.向激励对象发行股票；2.回购本公司股票；3.股东自愿赠与；4.法律、行政法规允许的其他方式。
（四）挂牌公司依照本指引制定股权激励计划的，应当在股权激励计划中载明下列事项：1.股权激励的目的；2.拟授出的权益数量，拟授出权益涉及的标的股票种类、来源、数量及占挂牌公司股本总额的百分比；3.激励对象的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；设置预留权益的，拟预留权益的数量、涉及标的股票数量及占股权激励计划的标的股票总额的百分比；4.股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排，股票期权的授权日、可行权日、行权有效期和行权安排；5.限制性股票的授予价格或者授予价格的确定方法，股票期权的行权价格或者行权价格的确定方法，以及定价合理性的说明；6.激励对象获授权益、行使权益的条件；7.挂牌公司授出权益、激励对象行使权益的程序；8.调整权益数量、标的股票数量、授予价格或者行权价格的方法和程序；9.绩效考核指标（如有），以及设定指标的科学性和合理性；10.股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值合理性、实施股权激励应当计提费用及对挂牌公司经营业绩的影响；11.股权激励计划的变更、终止；12.挂牌公司发生控制权变更、合并、分立、终止挂牌以及激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时股权激励计划的执行；13.挂牌公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制；14.挂牌公司与激励对象的其他权利义务。
15 上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）第一章总则第一条为进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制, 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定, 制定本办法。
第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的, 对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。
上市公司以限制性股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的, 适用本办法的规定。
第三条上市公司实行的股权激励计划, 应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定, 有利于上市公司的持续发展, 不得损害上市公司利益。
上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信, 勤勉尽责, 维护公司和全体股东的利益。
第四条上市公司实行股权激励计划, 应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。
第五条为上市公司股权激励计划出具意见的专业机构, 应当诚实守信、勤勉尽责, 保证所出具的文件真实、准确、完整。
第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。
第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的, 不得实行股权激励计划:(一最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；(二最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三中国证监会认定的其他情形。
第八条股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务人员, 以及公司认为应当激励的其他员工, 但不应当包括独立董事。
[《股权激励有关事项备忘录1号》：持股5%以上的主要股东或实际控制人原则上不得成为激励对象。
除非经股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属若符合成为激励对象的条件，可以成为激励对象，但其所获授权益应关注是否与其所任职务相匹配。
研发项目绩效考核方案目录一、内容简述 (2)1.1 考核目的 (2)1.2 考核原则 (3)1.3 考核范围 (3)二、绩效考核体系 (4)2.1 绩效考核指标体系 (6)2.1.1 项目目标 (7)2.1.2 关键绩效指标 (8)2.1.3 项目权重分配 (10)2.2 绩效考核方法 (11)2.2.1 定量考核 (12)2.2.2 定性考核 (14)2.2.3 综合评价 (15)三、绩效考核流程 (17)3.1 绩效计划制定 (18)3.2 绩效实施与监控 (19)3.3 绩效评估与反馈 (20)3.4 绩效结果应用 (22)四、绩效考核结果与激励机制 (23)4.1 绩效考核结果划分 (24)4.2 激励机制 (25)4.2.1 奖励措施 (26)4.2.2 激励措施应用 (27)五、绩效考核组织与实施 (28)5.1 组织机构设置 (29)5.2 考核人员职责 (30)5.3 考核周期与频次 (31)六、附则 (32)6.1 解释权归属 (33)6.2 修订说明 (33)一、内容简述本绩效考核方案旨在对研发项目的整体绩效进行科学、客观、公正的评价，以提升项目执行效率、确保项目质量，并激励团队成员积极参与创新与改进。
方案涵盖项目目标设定、关键绩效指标（KPI）的确定、考核方式与流程、奖惩机制以及结果应用等方面，为研发团队提供明确的方向指引和公平的激励依据，从而促进项目的顺利推进和持续发展。
1.1 考核目的目标一致性：明确研发项目的目标和预期成果，确保团队成员对项目目标有清晰的认识，增强团队的凝聚力和向心力。
过程监控：通过对项目进度的跟踪和评估，及时发现和解决项目执行过程中的问题和偏差，保障项目的稳定推进。
质量保证：在绩效考核中强化质量意识，鼓励团队成员注重细节，从而提高项目的整体质量水平。
绩效导向：将绩效考核结果与团队和个人利益紧密挂钩，通过奖惩机制激发团队成员的工作热情和创新精神。
决策支持：为项目管理者提供决策依据，帮助管理层全面了解项目进展、资源利用和团队绩效情况，为项目管理优化提供数据支持。
江苏新宁现代物流股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法适用于本次股权激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、高级管理人员及董事会认定的对公司整体业绩和持续发展有直接影响的其他骨干人员，具体考核名单见下表：四、考核机构公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对董事、高级管理人员进行考核。
五、绩效考评评价指标及标准（一）公司层面业绩考核财务业绩考核的指标主要包括：净利润增长率、营业收入增长率。
本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
各年度绩效考核目标如下表所示：以上“净利润”指扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润作为计算依据。
由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
限制性股票的解锁条件同期权的行权条件。
即期权的行权条件达成时，限制性股票的解锁条件亦达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁，反之，若解锁（行权）条件未达成，则公司按照本计划，以激励对象购买价格回购限制性股票并注销。
交控科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2020年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《交控科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的进一步建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥限制性股票激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，即董事会薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象。
包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
四、考核机构（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作，并对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
浙江大华技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法为进一步保证浙江大华技术股份有限公司（以下称“公司”）股权激励计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《浙江大华技术股份有限公司公司章程》、《浙江大华技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下称“本次激励计划”）的规定，特制定《浙江大华技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“本办法”）。
一、考核目的为进一步完善公司法人治理结构，健全公司绩效评价体系和激励机制，对本次激励计划的激励对象应满足的各项激励条件进行有效考核，为本次激励计划执行中的授予、分配、解锁等环节提供考核依据。
二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法的考核范围为参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。
四、考核职责分工1、公司董事会负责制订与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作。
2、董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作。
3、公司人力资源中心在薪酬与考核委员会指导下具体实施考核工作。
4、公司人力资源中心、财务中心等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
五、考核内容股权激励对象须与公司签订《关于股权激励相关事项的承诺函》等规定激励条件的法律文件，公司将根据本次激励计划和本办法的规定重点考核以下方面：（1）业务目标达成结果（2）人员管理目标达成结果（3）个人发展目标达成结果六、考核方法（一）业务目标业务目标考核旨在关注被考核者对支撑所在组织的绩效目标达成的贡献情况，同时需保证与公司所倡导的核心价值观保持一致。
（二）人员管理目标人员管理目标旨在考核管理者是否能有效地领导团队，主要关注团队管理工作的重点、难点，包含人才梯队建设、组织氛围与文化建设、团队培养等维度。
上市公司股权激励管理办法在当今竞争激烈的商业环境中，上市公司为了吸引、留住优秀人才，提高公司的竞争力和业绩，常常会采用股权激励这一策略。
股权激励是一种通过给予公司员工一定数量的股权或股权相关的权益，使员工能够分享公司的成长和收益，从而激励员工为公司的长期发展努力工作的制度安排。
为了规范上市公司股权激励的实施，保障股东和公司的利益，我国出台了一系列的管理办法。
一、股权激励的定义和形式股权激励，简单来说，就是公司以本公司股票为标的，对其董事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。
常见的股权激励形式包括股票期权、限制性股票、股票增值权等。
股票期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。
激励对象有权在规定的时间内行使期权购买股票，但也可以选择放弃。
限制性股票则是公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。
股票增值权是指公司授予激励对象在一定时期和条件下，获得规定数量的股票价格上升所带来收益的权利。
激励对象并不实际拥有股票，而是在期末根据股票价格的上涨幅度获得相应的现金收益。
二、上市公司实施股权激励的目的上市公司推行股权激励主要有以下几个目的：1、吸引和留住人才：在人才竞争激烈的市场中，股权激励能够为公司吸引到具有优秀专业能力和丰富经验的人才，并留住公司内部的核心员工，减少人才流失。
2、激励员工努力工作：将员工的利益与公司的长期发展紧密结合，激励员工为实现公司的战略目标而努力工作，提高工作积极性和创造力。
3、改善公司治理结构：股权激励可以促使管理层更加关注公司的长期利益，减少短视行为，提高公司的治理水平。
4、提升公司价值：通过激励员工的努力工作，提高公司的业绩和竞争力，进而提升公司的股票价值，为股东创造更多的财富。
三、上市公司股权激励管理办法的主要内容1、激励对象的范围：管理办法明确规定了股权激励对象的范围，通常包括公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员等对公司发展有重要影响的人员。
厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法为保证厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展，保证公司激励计划的顺利实施。
二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和被考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法适用于参与公司限制性股票激励计划的所有激励对象。
四、考核机构1、公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作。
2、公司人力资源部会同证券部、财务部及相关部门负责收集整理相关考核数据，并确保数据的真实性和可靠性。
3、公司董事会负责考核结果的审核。
五、绩效考评评价指标及标准激励对象当年度限制性股票的可解除限售份额根据公司层面、个人层面的考核结果共同确定。
1、公司层面业绩考核要求（1）授予时业绩考核条件：2019年度每股收益不低于1.15元/股，且不低于同行业均值或对标企业50分位值水平；相比于2018年度，2019年度营业收入增长率不低于10%，且不低于同行业均值或对标企业50分位值水平；2019年度营业利润占利润总额的比重不低于90%。
注：1、每股收益指基本每股收益。
2、上述“同行业”指证监会行业分类“批发与零售业-批发业”中全部A 股上市公司。
3、上述业绩条件中相关财务数据均不含本公司土地一级开发业务中的“后埔-枋湖旧村改造项目”和“钟宅畲族社区旧村改造项目”。
上市公司限制性股票激励计划实施考核办法要点上市公司为实施限制性股票激励计划，配套颁布的考核办法，分为公司层面的业绩考核与个人层面的绩效考核，考核结果与股权激励挂钩。
股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法为保证XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核心员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、中高级管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。
四、考核机构公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象进行考核。
五、绩效考评评价指标及标准1. 公司层面业绩考核授予各年度业绩考核目标如下表所示：解锁安排业绩考核目标第一次解锁以实施年业绩为基数，年净利润增长率不低于%；第二次解锁以年业绩为基数，年净利润增长率不低于%；第三次解锁以年业绩为基数，年净利润增长率不低于%。
以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
2. 个人层面绩效考核对个人绩效考核结果分为A、B、C、D四档，对应的考核结果如下：A B C D等级优良合格不合格分数段80分以上70~79分60~69分60分以下可解锁比例100% 100% 80% 0%若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”以上，激励对象根据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行解锁，当期未解锁部分由公司按照限制性股票激励计划的规定回购注销。
江苏恒瑞医药股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 2010 年4 月前言江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称为“公司”）为了进一步完善公司治理结构，健全激励机制，激励公司董事、高管人员以及核心技术、骨干业务人员、关键岗位人员勤奋努力工作，确保公司长远发展与股东利益的最大化，拟对其进行限制性股票激励。
公司为保证激励计划顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及恒瑞医药《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制订本办法。
一、总则1、目的为推动公司战略实施，完善公司法人治理结构以及关键岗位员工激励考核体系，促进公司员工队伍和人才储备发展，形成和谐发展的强大凝聚力，保障公司业绩长期、持续、稳健的提升，以实现股东利益的最大化与长久化。
2 、原则2.1 公开的原则。
考核制度及方法公开化，考核过程程序化、规范化。
2.2 客观的原则。
考核指标尽可能量化，并需要明确界定该项指标的定义及衡量方法；对于难以量化的行为指标，要求通过结果描述、关键事件记录等方式进行客观评价。
2.3 沟通的原则。
考核指标及考核结果必须与被考核人沟通确认，被考核人对考核结果存在异议可向上一级主管或本单位绩效考核组织部门反馈。
2.4 结合的原则。
股权激励的考核坚持公司利益与个人激励相结合、个人工作绩效与素质能力相结合的原则。
3、考核对象本办法适用的限制性股票激励对象包括：3.1 公司董事、高管人员（不包括独立董事）；3.2 核心技术、骨干业务人员、关键岗位人员。
二、考核组织职责权限1、董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作。
2、董事会薪酬与考核委员会指派职能部门人员组成考评委员会负责具体实施考核工作。
3、各部门负责人负责本部门的绩效考核工作，人力资源部负责监督与检查各部门绩效考核过程。
4、公司董事会负责本办法的审批。
三、考核体系1、考核时间实行定期考核，年度进行汇总。
2、评分体系绩效考核评分绩效考核系数（相对于授予基数的比例）=100 1.0 90（含）<评分<100 0.980（含）<评分<90 0.870（含）<评分<80 0.760（含）<评分<70 0.6 评分<60 03、 考核实施（1）薪酬委员会根据实际情况每年年初确定对高管人员及核心管理人员的考核指标和考核办法（附《公司2010年激励对象具体考核指标》）；（2）每年年度结束后，公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；必要时应接受董事会薪酬与考核委员会质询。
公司其他激励对象的年度绩效评价由总经理主持、董事会决定，监事会负责核查。
（3）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序,综合考虑营业收入和净利润的增长情况、财务的健康状况、公司市场地位的变化以及新产品的研发情况对高管人员及核心技术人员进行绩效评价；（4）董事会薪酬与考核委员会根据激励对象前一年度绩效考核结果，将激励对象划分为六个等级，其中60分及以上等级可解锁。
激励对象各批解锁数量等于获授限制性股票基数与对应年度个人绩效考核系数的乘积。
（5）激励对象根据上述考核结果而不可解锁的部分，在解锁当年及以后年度均不得解锁，并由公司以授予价分期回购注销。
激励对象考核记录由人力资源部存档管理，证券部备案登记。
4、考核流程（1） 各部门主管根据公司目标制定本部门年度目标、措施及计划、权重分配，填写各部门《激励对象绩效考核表》，经总经理审核后报董事会薪酬与考核委员会备案。
（2） 公司人力资源部每季度跟踪目标达成情况，汇总考核数据，形成季度考核报表，报薪酬与考核委员会备案。
（3） 各员工年度考核结果汇总后由薪酬与考核委员会最终审核通过。
（4）在公司业绩达到股权激励计划设定的业绩指标时，考核结果为60分及以上的激励对象可以申请解锁。
解锁数量为解锁系数与各年度对应的个人授予基数的乘积。
5、考核结果管理（1） 考核指标和结果的修正考核期内如遇到重大不可抗力因素或特殊原因影响被考核人工作业绩的，薪酬与考核委员会可以对偏差较大的考核指标和考核结果进行修正。
（2） 考核结果反馈被考核人有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作组应在考核结束后五个工作日内向被考核人告知考核结果。
（3） 考核结果归档考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。
四、附则1、具体考核指标根据公司实际和工作变化可进一步细化和调整。
2、公司董事会负责制定与修订本办法。
3、公司董事会薪酬与考核委员会负责解释本办法。
4、本办法自公司董事会审定批准之日起实施。
江苏恒瑞医药股份有限公司2010年4月12日江苏恒瑞医药股份有限公司2010年激励对象具体考核指标一、 总经理考 核 事 项 分 值 销售收入、净利润完成全年预算的90%以上 30产品结构实现新的转变，创新药上市为标准不低于1个 20企业生产、经营、研发体系进一步完善，劳动生产率进一步提高 20人才结构进一步优化，新引进硕士学历以上人才不低于100人 20关键人才的流失率不超过10% 10出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）二、 副董事长考 核 事 项 分 值 100%完成年度销售指标 30销售费用不超过预算 15网络建设符合公司要求 15考核品种完成率不低于90% 10退货率不超过千之四 10加强人才培养，完成公司规定的培养计划，销售骨干流失率不超过10% 10应收账款周转率不低于3次 10三、 王同才考 核 事 项 分 值 100%完成年度销售指标 30销售费用不超过预算 15网络建设符合公司要求 15考核品种完成率不低于90% 10退货率不超过千之四 10加强人才培养，完成公司规定的培养计划，销售骨干流失率不超过10% 10应收账款周转率不低于3次 10四、 张永强考 核 事 项 分 值 做好医保、物价等政府事务 30完成年初的审计计划，重大项目审计率达100% 20争创国家工程技术研究中心和“全国抗肿瘤药物产业技术创新战略联20盟”，至少完成1个国家火炬项目，1个星火计划项目，1个国家重点新产品的项目申报完善信息化建设，争取信息化科技项目和扶持资金 15国家科技部计划、省、市科技产品工作及验收工作，完成科技人才的15管理及相关项目的申报工作五、 李克俭考 核 事 项 分 值 100%完成年度销售指标 30销售费用不超过预算 15网络建设符合公司要求 15考核品种完成率不低于90% 10退货率不超过千之四 10加强人才培养，完成公司规定的培养计划，销售骨干流失率不超过10% 10应收账款周转率不低于3次 10六、 蒋素梅考 核 事 项 分 值 100%完成生产计划 25确保通过GMP认证和产前检，产品质量合格率为100% 25全年向美国FDA申报ANDA不少于4个，有制剂品种通过美国FDA认20证，具体指标以公司要求为准完善生产、质检体系建设，原料分公司正式独立运行 20加强人才培养，全年重点培养的部门骨干不少于10人，关键人才流10失率不超过10%出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）七、 沈灵佳考 核 事 项 分 值 完善研究所的项目立项和考核体系，建立良好的绩效考核机制 30按时、按质完成临床前药学研究以及申报注册，全年申报临床不少于30 12项、生产不少于3项，具体指标以公司要求为准建立健全项目负责人制，加快人才和后备力量的培养，全年新增培养15对象不少于10人，关键人才流失率不超过10%优化资源配置，建立新的中试研究部门 15建立健全产前检查各项规程，以及做好创新药产前协调工作 10八、 孙辉考 核 事 项 分 值按时完成造影剂、抗肿瘤等新车间的建设，10月份造影剂车间交付使40用做好技改项目的设备选型工作 30确保工程质量均符合国家验收标准 30出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分） 20九、 刘疆考 核 事 项 分 值完善市场部建设，新建连云港市场部 20全国性的产品推广活动不低于20次；每条产品线的推广活动全年不20低于5次加强企业品牌及产品品牌的宣传，做好重点产品和创新药上市的策划20和推广工作，增加各区域办事处推广经理配额及管理，每个独立主管区推广经理20（兼职）不低于1人，每省区有独立推广经理加强人才引进和培养，产品经理培养人数不低于5人，关键人才流失20率不超过10%十、 袁开红考 核 事 项 分 值 按时限完成省局和国家局药品注册申报； 30全年获临床批文不低于4个，生产批件不低于5个，其中创新药生产20批件不低于1个，具体指标以公司要求为准按时完成各项专利申报，专利检索检全率不低于95% 20完善北京办事机构的建设和管理，完成办公用房的选址工作 15加强人才培养，全年新增培养对象不少于5人，关键人才流失率不超15过10%十一、 孙杰平考 核 事 项 分 值 销售收入、利润、经营性净现金流量完成预算的90％以上 20加强财务管理，完善分、子公司财务体系，财务经理无重大失职现象 10对外财务报表、信息披露及时、准确、真实和完整 15修订公司内部控制制度 15公司充分享受国家规定的各种税收优惠 10关键人才流失率低于10% 15十二、 戴洪斌考 核 事 项 分 值筹备董事会会议和股东大会，做好会务工作和有关文件保管，做好投20资者管理关系，接待来访、回答咨询、联系股东对外信息披露及时、准确、真实和完整，及时提交监管机构要求的文20件，组织完成监管机构布置的任务完善公司内控制度建设，健全公司法律工作制度，完善公司信用制度，20做好合同审批工作做好企业对外接待、有关宣传、重大事项的催办和督办工作，完善企20业公文处理和档案管理期权激励方案获得证监会批准 20十三、 陈永江考 核 事 项 分 值加快创新药研究进度，年内申报创新药临床不低于1项，具体指标以30公司要求为准。
加快仿制药研究工作，年内申报仿制药临床不低于5项，具体指标以30公司要求为准。
完善研究一所的机构建设，建立良好的绩效考核机制 20加强人才引进和培养，年内培养项目负责人不低5人，关键人才流失10率不超过10%按时按质完成注册申报资料，做好新品产前检的准备工作 10出现无重大安全事故考核为不合格（考核总分不超过60分）十四、 吴玉霞考 核 事 项 分 值加快创新药研究进度，年内申报创新药临床不低于1项，具体指标以30公司要求为准加快仿制药研究工作，年内申报仿制药临床不低于7项，具体指标以30公司要求为准完善研究二所的机构建设，建立良好的绩效考核机制 20加强人才引进和培养，年内培养项目负责人不低5人，关键人才流失10率不超过10%按时按质完成注册申报资料，做好新品产前检的准备工作 10出现无重大安全事故考核为不合格（考核总分不超过60分）十五、万中晖考 核 事 项 分 值优化已上市产品的生产工艺不低于4项 30完善新产品的工艺研究不低于5项 30完善工艺研究所的机构建设，建立良好的绩效考核机制 20建立新的原料药中试车间 10加强人才引进和培养，年内培养项目负责人不低5人，关键人才流失10率不超过10%出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）十六、卢正清考 核 事 项 分 值全年无安全事故，做好“安全生产标准化”的培训工作，培训率达100% 30消防达标率为100% 30结合科学发展观教育，广泛开展各项争创活动，塑造良好的企业文化 20做好后勤管理工作，职工满意率不低于90% 20出现无重大安全故考核为不合格（考核总分不超过60分）十七、张永照考 核 事 项 分 值 100%完成上海恒瑞公司的生产计划 30上海恒瑞公司产品质量合格率为100% 30做好各项环评工作，确保公司技改项目实施，“三废”达标排放 25做好上海恒瑞生产、质检体系建设，关键人才流失率不超过10% 15上海恒瑞公司出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）十八、卞其高考 核 事 项 分 值 按计划实施GMP认证，并确保通过 30定期进行GMP自检，并监督有关部门完成整改 30组织进行GMP培训考核，全年人均培训考核不低于1次 20按计划实施供应商审计，并完成相关资料 10定期进行精麻药审查，确保精麻药生产管理符合国家要求 10十九、王卫列考 核 事 项 分 值 做好新行政研发大中心的弱电工程，高质量完成新大楼机房、网络建25设完善公司局域网、ERP信息系统的运行和升级，抓好上海恒瑞、华晨25公司ERP信息系统升级和扩展工作做好信息安全工作，防止出现泄密事故 25制定研发项目信息管理系统实施方案 15做好FDA认证相关的计算机系统验证 10二十、江田益考 核 事 项 分 值 工程质量符合国家相关标准和规范要求 30控制好工程造价，工程进度符合公司总体进度安排 30按照公司要求完成FDA的相关技改工作 30建立健全好工程档案，保证工程档案的完整、齐全 10出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）二十一、李德友考 核 事 项 分 值 根据市场情况，合理制定及协调落实生产计划 30按季度完成生产系统的责任制考核 30做好特药生产计划和管理工作 20做好分公司重点产品包干试点的考核工作 20二十二、李语如考 核 事 项 分 值做好分析实验室的各项工作，确保完成研究一所创新药和重点项目的30分析工作完善研究一所的分析实验室机构建设，建立良好的绩效考核机制 20做好分析仪器的购置、运行和维护工作 20加强人才引进和培养，年内新增培养对象不低3人，关键人才流失率10不超过10%按时按质完成注册申报资料 10做好新品产前检的准备工作 10二十三、周福强考 核 事 项 分 值做好临床二部的机构建设，建立良好的绩效考核机制， 30做好临床研究工作，入组病例不低于年度临床研究计划的90% 50加强人才引进和培养，新增临床监查员不低于20人，关键人才流失20率不超过10%二十四、蒋勇考 核 事 项 分 值 对公司组织机构、流程进行优化，制定公司三年人才发展规划 20确保2010年度招聘计划完成，其中硕士以上人员不低于100人 20建立健全后备干部培养机制，重点加强对中层干部以及骨干力量的管20理培训年内对现行的工资体系做一次系统研究，制定公司新的薪酬和晋升体20系方案完善考核体系，建立健全分支机构人力资源部门 20二十五、周宋考 核 事 项 分 值 对外披露的财务信息及时、准确、真实和完整 30做好年度所得税汇算清缴工作，让企业充分享受税收优惠政策 20做好对各分、子公司的业务领导，制定子公司财务经理管理办法，年30内在大浦原料药分公司建立健全独立财务核算体系对重点部门费用进行现场财务监督 10合理设置财务部组织结构，优化工作流程 10二十六、刘莉莉考 核 事 项 分 值 做好销售公司GSP管理，确保销售系统正常运行 30准确掌握产品销售情况，合理制定销售计划，及时反馈给生产部门 25按计划完成销售人员的招聘、培训工作，完善相关考核体系，加强对25销售人员的考核工作，关键人才流失率不超过10%及时、准确做好销售费用的核算、拨付和考核工作，及时、准确做好20相关数据的处理、统计和上报工作，做好产品发运工作，杜绝因发运服务不及时造成的市场断货二十七、杜亚兴考 核 事 项 分 值 做好产品发运工作，杜绝因发运服务不及时造成的市场断货 30及时、准确做好相关数据的处理、统计和上报工作 30及时、准确做好销售费用的核算、拨付和考核工作 40二十八、赵慧人考 核 事 项 分 值组织制定研发项目计划，跟踪项目进展，年内完成临床申报12项，30生产申报3项做好临床前与临床、药理毒理、注册等部门之间的协调工作 20组织申报项目的资料审查和研究工作的内部核查 20做好在研项目的情报调研工作 20协调生产注册相关工作 10二十九、杨方龙、仝新勇、宫爱生、吕贺军、王茜、张蕾、魏开坤李心、葛建、冯君考 核 事 项 分 值 按公司要求完成项目研究工作，及时完成各项研究报告 50及时提供专利申报资料 30加强实验室规范管理 20出现无重大安全事故考核为不合格（考核总分不超过60分）三十、严庞科考 核 事 项 分 值 全年完成药理毒理研究项目不低于6个 30化合物初筛项目不低于3个 30后期毒理评价项目不低于4个 30完善项目预算管理 10三十一、高存强考 核 事 项 分 值 100%完成生产计 40确保通过GMP认证和产前检，产品质量合格率为100% 30协调做好重大技改项目，做好资产管理，无重大资产损失 15做好分公司机构建设，加强人才培养，全年重点培养的部门骨干不少15于5人，关键人才流失率不超过10%出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）三十二、王洪森考 核 事 项 分 值100%完成生产计 40确保通过GMP认证和产前检，产品质量合格率为100% 30协调做好重大技改项目，做好资产管理，无重大资产损失 15做好分公司机构建设，加强人才培养，全年重点培养的部门骨干不少15于5人，关键人才流失率不超过10%出现无重大安全、质量事故考核为不合格（考核总分不超过60分）三十三、孙绪根、徐宜富、戴斌、张文星、周烨、张景喜、薛金波、胡同兵、刘涛、王行远、乔保平、彭湃、李合军、刘传光、沈志勇、武祥考 核 事 项 分 值100%完成年度销售指标 30销售费用不超过预算 15网络建设符合公司要求 15考核品种完成率不低于90% 10退货率不超过千之四 10加强人才培养，完成公司规定的培养计划，销售骨干流失率不超过10% 10应收账款周转率不低于3次 10三十四、谢志前考 核 事 项 分 值定期给区域提供客户的销售分析，并提出解决推进方案。
