车船板交割流程及结算业务创新 共47页

郑商所交割流程和交割费用
中信建投期货有限公司姚桂玲guiling1216
一、郑商所期货品种交割流程
图1：郑商所交割流程
（一）滚动交割方式：交割月第一个交易日起至最后交易日（不含该日）。

卖方提出申请，卖方进行响应，成功配对（苹果、红枣滚动交割强制配对）。

通用仓单：提交仓单
非通用仓单：提交仓单信息
车船板：提交货物信息
图2：
（二）集中交割方式：最后交易日后三日交割，卖方公示信息，买方挑选，交易所配对，交割。

非通用仓单：在第11个交易日公示仓单信息，12个交易日买方选择。

通用仓单：第12个交易日闭市后按数量取整，量少配对数原则予以配对。

图3：集中交割流程最新修改
二、交割费用
交割相关费用主要体现在：入出库费用、检验费用、仓储费、期转现手续费、交割手续费等。

仓储费收取节点：自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止，交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上月发生的仓储费。

交易所代收之外的费用，交割仓库直接向货主收取。

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期货交割交割流程1、交割前准备企业与交割仓库沟通，选择指定交割仓库，确定入库费用、时间（附期货交易所指定交割仓库名录）提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约）（附交割预报）联系物流安排商品入库事项入库、检验、注册仓单（一般不超过7个工作日）2、交割日通过期货公司提交仓单与买方沟通确定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票交割费用卖方所需交割费用如下：1、交割预报定金，在企业提交交割预报后期货交易所收取10元/吨的交割预报定金，在企业商品入库注册成仓单之后返还2、运输费，企业把商品运输到指定交割仓库所需运费3、入库费，各交割仓库规定不尽相同8-30元最高限价不等4、仓储费，11月1日-4月30日为元/吨天，5月1日-10月31日为元/吨天，包含高位熏蒸费5、交割费，4元/吨交割效果1、通过交割可实时锁定企业利润2、交割可做为企业一项稳定的销售渠道3、通过交割可防止现货价格波动对企业经营的影响注意事项1、在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间2、物流安排时间要掌握准确，提前容易造成仓储费用增加，滞后造成仓单注册失败。

3、确保拟交割商品符合期货交易所交割标准，提前做好水分、重量、霉变应对措施交割标准大连商品交易所玉米交割质量标准(FC/DCE D001-2009)1 范围本标准规定了用于大连商品交易所交割的黄玉米质量指标、分级标准及检验方法。

本标准适用于大连商品交易所玉米期货合约交割标准品和替代品。

2 引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB 1353-2009 玉米GB/T 20570-2006 玉米储存品质判定规则3 定义本标准采用的定义按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解释。

XX证券公司交割、对账业务流程04-15 交割、对账业务流程一、版本信息V2.0.2修订日期：2019.02二、业务简述2.1 本流程所述交割是指在柜台系统内为客户办理交割单打印的业务。

交割业务分为自助交割和柜台交割两种方式。

柜台交割由柜台业务岗位受理；自助交割，由客户在自助交割机上刷卡后，输入交易密码，自动办理一定时间内的首次交割，客户自行打印交割单。

2.2 本流程所述对账是指在柜台系统内为客户办理对账单打印的业务。

对账业务分为柜台对账和邮寄对账两种方式。

办理邮寄对账的客户应申请开通此项业务权限。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：金证集中交易系统、金证统一账户平台公安部公民身份信息核查系统。

四、权限管理和风险控制4.1 操作柜员：柜台业务岗。

4.2 赋权级别：总部赋权。

五、流程和步骤5.1 柜台交割5.1.1 客户身份识别及资料审核柜台交割业务要求由客户本人或授权代理人办理。

柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。

如客户资料有变化，应为客户办理账户资料更新。

5.1.2 交割单打印柜台业务岗为客户打印首次交割记录，通过集中交易系统“交割对账--普通交割”菜单操作。

录入客户号（资金账号）后，由客户输入交易密码进行打印。

如客户需要重新打印已打印过的交割单，可通过集中交易系统“交割对账--重新交割”菜单操作，按客户要求输入起止日期进行打印。

交割单打印完成，加盖业务章后交客户。

5.2 柜台对账5.2.1 客户身份识别及资料审核柜台对账业务要求由客户本人或授权代理人办理。

柜台业务岗参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。

如客户资料有变化，应为客户办理账户资料更新。

5.2.2 对账单打印柜台业务岗为客户打印对账单，通过集中交易系统“交割对账--普通对账”菜单操作。

如客户需要打印开放式基金对账单，柜台业务岗通过集中交易系统“交割对账--开放式基金对账”菜单操作。

厦门船舶交易服务中心船舶交易结算办法第一条为了规范厦门船舶交易服务中心管理，完善管理机制，提高管理水平和工作效率，加强船舶交易管理，规范船舶交易经营行为，维护船舶交易各方的合法权益，保障船舶运输安全，促进航运市场的健康发展，并以《船舶交易管理规定》为依据，特制定本办法。

第二条本办法适用于在厦门船舶交易服务中心（简称交易中心）进行船舶交易的资金结算行为。

第三条船舶交易的资金结算应当遵循统一、规范、守信的原则。

第四条本办法所称交易价款是指受让方依据《船舶交易合同》的约定通过交易中心向转让方支付的货币资金。

本办法所称保证金是指采取竞价方式时，意向受让方依照竞价程序规定交纳的货币资金。

第五条在交易中心进行船舶交易发生的交易保证金由交易中心按合同金额的10％统一向买方收取。

受交易方委托，交易价款由交易中心代收代付。

第六条船舶交易价款和保证金一般以人民币进行结算；如需外币结算的，按国家外汇管理局有关规定处理。

第七条由交易中心代收代付船舶交易价款资金结算的流程如下：（一）交易双方签订《船舶交易合同》后，交易中心按照合同约定，向受让方出具《船舶交易价款汇入通知书》。

（二）受让方将船舶交易价款交付至交易中心，由交易中心开具船舶交易发票。

（三）转让方应携带受让方签章确认的《关于划转船舶交易价款的函》、经办人身份证明和收款凭证到交易中心办理船舶交易价款划出手续。

第八条划入的船舶交易价款原则上不能由第三方代付。

确需第三方代付的，需由受让方与代付方共同提交书面说明。

第九条划出的船舶交易价款原则上不能由第三方代收。

确需第三方代收的，需由转让方与代收方共同提交书面说明，经交易中心审核后方可支付。

第十条保证金结算按下列流程进行：（一）意向受让方将保证金划入交易中心结算账户。

（二）意向受让方被确定为受让方，其保证金可转为船舶交易价款，并按本办法第七条的流程，进行船舶交易价款的结算。

（三）意向受让方未被确定为受让方，交易中心在两个工作日内将保证金返还意向受让方原付款账户，并支付银行同期活期利息。

车船板交割流程及结算业务创新引言车船板交割是指交易双方通过现货市场对车船板进行交割的过程，同时结算业务是保证交易双方的资金安全和交割顺利完成的关键环节。

随着市场需求的变化和技术的发展，车船板交割流程和结算业务也在不断创新。

本文将介绍车船板交割流程及结算业务的基本概念，并探讨一些创新的方式和趋势。

车船板交割流程车船板交割的流程可以分为以下几个步骤：1.签署交易协议：交易双方在进行车船板交易前，需要签署一份交易协议，明确交易标的、价格、数量、交割时间等关键信息。

交易协议一般由一方提供，双方在确认无误后签署。

2.准备交割文件：交易双方需要准备好车船板的交割文件，包括车船板提货单、装运单、运输合同等。

这些文件用于确保交易的合法性和合规性。

3.车船板装运：卖方根据交易协议的要求，按时将车船板装运至指定的地点。

装运过程中，需要注意车船板的防潮、防锈和防震等措施，以确保货物在运输过程中的安全。

4.车船板验收：买方在收到车船板后，进行验收工作。

买方需要仔细检查车船板的数量、质量和外观等，并核对与交割文件中的信息是否一致。

若发现问题，买方可以拒绝接收或要求卖方进行补偿或退换货。

5.交割文件交接：交易双方在完成车船板验收后，进行交割文件的交接。

卖方将交割文件交给买方，买方确认无误后签字确认。

结算业务创新为了提高车船板交割流程的效率和便利性，结算业务的创新也变得更加重要。

以下是一些结算业务创新的例子：1. 电子结算系统在传统的车船板结算业务中，交易双方需要通过传真或邮寄等方式提交结算文件，而电子结算系统的应用可以极大地简化这一过程。

交易双方可以通过在线平台提交结算文件，并进行电子签字确认。

这不仅可以提高结算业务的效率，还可以降低错误发生的概率。

2. 智能合约技术智能合约技术是区块链技术的一个应用，可以帮助车船板交割流程的自动化和透明化。

通过智能合约，交易双方可以在交易协议中设定交割条件，并通过代码自动执行，从而减少人为因素的干扰。

船舶交易流程第一篇：船舶交易流程船舶交易流程一、船舶转让申请船舶转让方需提交如下要件，并对其提供材料的真实性、合法性负责(未注明原件的，复印件也可。

下同)。

（1）船舶所有权证书（原件）；（2）船舶国籍证书；（3）船舶检验证书；（4）船舶所有人法人营业执照或自然人身份证明文件(原件)；若船舶所有权与经营权分离，还需提交船舶经营人法人营业执照。

（5）国资船舶还须提交同意出售的售船批文；（6）法律法规规定的其他文件。

二、船舶转让申请审查上海航运交易所对所提交的船舶资料进行合规性审查。

材料要件齐全的转让船舶予以登记，对缺少要件的转让船舶不予登记，并一次性告知所需补充资料名称。

三、船舶交易服务根据船舶转让方的要求，开展相关的船舶交易服务：1、交易挂牌交易信息通过全国船舶交易信息平台（中华船舶交易网）、航交所电子显示屏等对外公开挂牌，向社会发布船舶转让信息。

挂牌内容以《船舶转让申请书》记载内容为主。

2、受让申请受理意向受让方向上海航运交易所提交以下资料，并填写《船舶受让申请书》：（1）法人营业执照或自然人身份证明；（2）《船舶交易委托合同》。

依据船舶转让方提出的受让条件和国家有关规定，对意向受让方进行资格审核，并于一个工作日内出具《船舶受让申请受理通知书》。

3、确定受让方挂牌期满，产生符合条件的意向受让方，可以采取协议转让、招投标或法律法规规定的其他交易方式，确定受让方。

挂牌期满，未产生符合条件的意向受让方，根据转让方要求进行下个周期的挂牌或摘牌。

4、签订交易合同船舶卖出方和受让方可选择船舶交易范本合同或其他合同，按照相关的法律、法规签订《船舶交易合同》，并留存上海航运交易所一套正本合同。

四、交易公示按有关规定需要公示的船舶在全国船舶交易信息平台上对外公示，公示时间为5个工作日。

自愿申请公示的船舶公示时间可自行确定。

公示期间，社会反映船舶转让信息有疑义且提供相关书面材料的，交易服务机构负责对该船舶转让信息存在的问题进行调查核实，并及时通报海事/航运管理部门及相关方。

本文档包括：1、期货交易与结算流程图2、动力煤长裤仓单注册流程图3、动力煤厂库仓单交割流程图4、动力煤车船板交割流程图5、动力煤期货仓单转让流程图6、动力煤期货转现货流程图7、动力煤期货增值税发票流转流程图编制依据：郑商所交易及结算细则编制时间：2009年9月期货交易与结算流程图流程名称：期货交易与结算流程图编制单位：金鹏期货经纪有限公司流程流程说明金鹏期货鄂尔多斯营业部交易者可以通过书面下单、电话下单或者直接从计算机终端（下单软件）下单。

下单指令包括：市价指令、限价指令及取消指令等。

交易指令由经纪公司转入交易市场;成交原则：价格优先、时间优先。

成交后，计算机系统自动回报成交价格及成交数量交易所对经纪公司进行结算核对；经纪公司对投资者结算，投资者确认交易指令。

每日结算盈亏、手续费及交易保证金。

结果有异议，下一交易日开始前30分钟以书面形式通知交易所，否则视为无异议。

结算完成后，会员资金划转给结算银行。

结算方式同上，手续费按规定执行。

经纪公司对投资者发出结算单，投资者有责任及义务了解自己账户情况，对结算单无异议的进行签字确认，有异议的再下一交易日开始前向经纪公司提出，否则视为对结算单的确认。

流程名称：动力煤厂库仓单注册流程图 编制单位：金鹏期货经纪有限公司 编制依据：郑商所标准仓单管理办法编制时间：2013年9月动力煤厂库仓单注册流程图最迟在合约交割月最后交易 日前三个交易日下午3时提交 仓单注册申请。

通过交”— 系统提交仓单多 斯 营 业期货公司会员和客户厂库交易所与厂库结清货款等费 用，提交收到基低位 发热量等货物信息 A认可的银行履 金或交易所认 可的其他支付保证提供交易 约保函、 保证金按照最近交割月合约前一交易日结算价计算； 当商品市值发生较大波动 时，交易所可根据市场变化 调整保证数额。

单注册注销注册申请。

符合规定的，在自厂库提出仓单注册申请个工作日内给予注册流程名称：动力煤厂库仓单交割流程图 编制单位：金鹏期货经纪有限公司 编制依据：郑商所期货交割细则编制时间：2013年9月动力煤厂库仓单交割流程图流程流程说明避免交割违约 最后交易日之前的配对原则：交割月第一个 交易日至最后交易日的前一交易日，卖方会 员下午2时30分之前通过会员服务系统提岀申 请。

结算与交割的流程第一、什么是交割?交割是结算过程中,投资者与证券商之间的资金结算。

沪深两市除B 股外的上市交易证券(A股、基金、债券),都实行T+1交割制度。

T+1制度是指当日买入的股票不能在当日卖出,资金收付与证券交割只能在成交日的下一个营业日进行,不能在当日从帐户中提取现金。

投资者应注意的是,T+1制度当日买入的证券当日不能卖出,而当日卖出的股票是可以买入的。

投资者进行证券委托买卖以后,应及时办理交割手续,如发现有疑问,可在一定期限内(一般为3天),向证券营业部提出质疑。

对于因此而产生的损失,如果证据确凿,理由充分,完全可以要求证券营业部进行赔偿。

第二、什么是结算?证券结算是指证券交易完成后,对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移的全过程。

在证券实行无纸化交易方式以后,结算在事实上只需要通过证券交易所将各券商买卖证券的数量和金额分别予以抵销,计算应收、应付证券和应收、应付股款的差额,就可以了。

上海证券交易所和深圳证券交易所所采用的证券结算体系有所不同。

上海证券交易所自1998年4月1日实行全面指定交易以后,投资者只能委托指定交易的证券营业部卖出或买进自己的全部证券。

也就是说,上海证券交易所是对单个证券帐户的指定,每个帐户只能在指定的证券营业部进行买卖和办理投资者的结算。

深圳证券交易所的结算制度的特点是：实行托管证券商制度,投资者所持的证券必须托管到某一证券商名下,且只能委托该证券商卖出。

也就是说,深圳证券交易所是对单笔证券买卖的指定,在哪里买就在哪里卖,并在哪里办理投资者的结算手续。

第三.结算步骤请问委托成交后,交割清算步骤是怎样的?是否由交易所直接向股民交割?我国目前禁止信用交易,投资者在买进证券时必须在资金账户上存有足够多的保证金;在卖出证券时,证券账户上必须有相应的证券。

国内证券市场自1992年开始实行“无纸化制度",实物股票不再流通,投资者所持证券体现为其证券账户中的电子数据记录。

股票交割的概念和程序股票交割的概念和程序股票交割是指卖方向买方支付股票，买方向卖方支付价款的过程。

股票交割最早诞生于美国。

1、割分为两个程序证券商的交割证券交易所清算部每日闭市时，依据当日“场内成交单”所记载各证券商买卖各种证券的数量、价格，计算出各证券商应收应付价款的相抵后的净额及各种证券应收、应付相抵后的净额，编制当日“清算交割汇总表”和各证券商的“清算交割表”，分送各证券商清算交割人员。

各证券商清算人员接到“清算交割表”核对无误后，须编制本公司当日的“交割清单”，办理交割手续。

在办理价款交割时，依下列规定完成交割手续：（1）应付价款者，将交割款项如数开具划帐凭证至证券交易所在人民银行营业部的帐户，由交易所清算部送去营业部划帐。

（2）应付价款者，由交易所清算部如数开具划帐凭证，送营业部办理划拨手续。

在办理证券交割时，依下列规定：（1）应付证券者，将应付证券如数送至交易所清算部。

（2）应收证券者，持交易所开具的“证券交割提领单”，自行向应付证券者提领。

由于交易所往往设立了集中保管制，所以证券的交割可通过交易所库存帐目划转完成。

2、证券商送客户买卖确认书证券商的出市代表在交易所成交后，应立即通知其证券商，填写买进（卖出）确认书。

深圳证券交易所规定，买卖一经成交，出市代表应尽快通知其营业处所，以制作买卖报告书，于成立后的第二个营业日通知委托人（或以某种形式公告），并于该日下午办理交割手续。

买卖报告书应按交易所规定的统一格式制备。

买进者以红色印制，卖出者以蓝色印制。

买卖报告书应记载委托人委托人姓名、股东代号、成交日期、证券种类、股数或面额、单价、佣金、手续费、代缴税款、应收或应付金额、场内成交单号码等事项。

3、有关交割的一些规定对于交割，证券交易所一般规定（1）在交割日的规定时间内，买方应将价款，卖方应将证券送至清算部。

（2）卖方将证券交付买方时，意味着权利的相应转移。

（3）证券商不得因客户的违约而不进行交割。