董秘头条 新三板--挂牌上市整体流程及进度方案(详细版)

新三板挂牌及上市方案新三板是指中国证券交易所创办的一个服务于中小微企业的股票市场，其主要功能是为中小微企业提供融资渠道，帮助这些企业实现规范化经营、转型升级和发展壮大。

挂牌上市是指企业在新三板市场上发行股票并通过交易所进行交易，从而实现股权变现和资本的融通。

下面将详细介绍新三板挂牌及上市的方案。

第一步，申请筹备阶段：企业首先需要准备相关的申请材料，包括企业章程、财务报表、股权结构、经营情况、法律法规遵循情况等。

申请人应当具备一定的财务实力、良好的信誉和经营记录。

同时，企业还需要聘请专业的律师、会计师等中介机构进行协助。

第二步，审核备案阶段：企业提交申请材料后，交易所将对申请材料进行审核。

审核的主要内容包括企业的合规性、经营情况、股权结构、财务状况等。

审核通过后，交易所将发出备案通知书。

第三步，上市辅导阶段：交易所要求企业进行上市辅导，包括企业治理、财务管理、信息披露等方面的培训和指导。

交易所将组织专家团队进行上市辅导，并要求企业参加相关的培训和考试。

第四步，挂牌申请阶段：企业在完成上市辅导后，可以向交易所提交挂牌申请。

挂牌申请的内容包括企业的基本情况、经营情况、财务状况、股权结构等。

申请被受理后，交易所将进行公告，并进行定向挂牌报价。

第五步，上市交易阶段：交易所将根据企业的挂牌申请情况，确定其上市交易的方式和时间。

挂牌后，企业可以通过交易所进行股票交易，实现股权变现和融资。

在新三板挂牌及上市的过程中，企业还需要满足交易所对交易品种、规模、流动性等的要求。

同时，企业还应建立健全的公司治理结构，加强信息披露，提高投资者保护意识，确保市场的公平、公正和透明。

总之，新三板挂牌及上市的方案是一个相对复杂的过程，企业需要进行充分的准备和积极的配合。

通过挂牌及上市，企业可以获得更多的融资机会，提高企业的资本运作能力，加速企业的发展。

同时，上市也提高了企业的知名度和竞争力，为企业进一步拓展市场提供了更多的机会。

新三板的挂牌流程
企业新三板挂牌，通常分为股份制改制和挂牌申报材料制作过程，其中股份制改制需要中介机构辅导企业规范运行，将原有不符合资本市场要求的不规范之处进行整改后依法定程序设立改制设立股份公司，股份制改制是整个新三板挂牌中最重要的基础工作。

顺利完成股改后，申报材料的制作时间周期相对固定。

完成整个挂牌约需要3－6各月，视不同情况而定。

后附流程图，并附审核机构审核工作流程图。

1、股份制改制（股份公司无须该流程）通常需要2-4个月，具体和企业规范程度相关
2、制作挂牌申报材料
3、审核工作流程图。

新三板挂牌流程企业股份制改造和进入“新三板”市场需要的中介机构企业申请进入“新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。

“新三板”市场股权转让的规定目前，在“新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。

另外，关于“新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开发行制度的研究和实践均在积极进行。

“新三板”市场挂牌遵循的规则“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。

内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。

企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；（4）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。

会计师事务所出具审计报告；律师事务所出具法律意见书、对公司股东名册的鉴证意见。

（5）配合主办报价券商项目小组尽职调查，形成如下文件：尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿。

（6）配合主办报价券商组织材料、接受主办报价券商的内部审核；（7）配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备；（8）中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续。

以后的企业年检在工商部门，股东名册在登记公司；（9）与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议，并与主办报价券商共同办理股份登记手续和在交易所的挂牌手续；（10）股份报价转让前二个报价日，在代办股份转让信息披露平台披露股份报价转让说明书，主办报价券商同时披露推荐报告。

在“新三板”市场挂牌后运作成本有多少？（1）信息披露费（深圳信息公司收取）：1万元/年；（2）监管费（主办报价券商收取）：约1万元/年；（3）交易佣金：0.15%；（4）印花税：0；（5）红利个人所得税：0-10%。

新三板挂牌流程及具体步骤新三板是指中国证券市场中一个侧重于服务中小微企业发展的板块，其挂牌流程相对传统股票市场来说相对简化。

下面是新三板挂牌的具体步骤：1.选择挂牌机构：企业首先需要选择一家挂牌机构作为挂牌保荐人。

挂牌机构在整个挂牌流程中起到了重要的角色，包括保荐、申报、审核等工作。

2.条件准备：企业需要符合一定的条件才有资格进行新三板挂牌申请。

根据相关规定，企业应当是合法注册的独立法人，具有一定数量的事业单位和非公有制的股份制企业等。

3.预披露：企业开始进行预披露工作。

预披露内容包括企业介绍、经营情况、财务报表等。

挂牌机构会对企业的预披露文件进行审核，并提出修改意见。

4.核准申报：企业完成预披露后，挂牌机构将整理材料并递交给新三板挂牌管理部门进行核准申报。

5.公示：新三板挂牌管理部门会对企业的核准申报进行公示，以供投资者和社会公众了解企业的基本情况。

6.发审会：发审会是新三板挂牌申请的重要环节。

企业的代表需要参加发审会，回答发审委员的问题，展示企业的经营情况和发展前景。

7.公告：通过发审会后，企业需要在指定的媒体上进行公告，公布企业的挂牌计划和相关信息。

8.挂牌：企业成功通过发审会后，符合资格的投资者可以开始交易。

9.挂牌维持：企业挂牌后，需要根据相关规定及时披露企业运营情况，定期公布财务报表等信息。

需要注意的是，新三板挂牌的具体步骤可能会有一些调整和变动，企业在进行挂牌申请时应当及时了解最新的挂牌规定。

总结起来，新三板挂牌流程主要包括选择挂牌机构、条件准备、预披露、核准申报、公示、发审会、公告、挂牌和挂牌维持。

每一步骤都需要企业按照规定的流程和要求准备相关材料，并与相关机构进行沟通和协商。

挂牌成功后，企业将能够通过新三板平台真实地反映企业价值，得到更多资本市场的关注和支持。

新三板挂牌上市的流程是什么企业挂牌后可通过定向增发、股权质押贷款或发⾏中⼩企业私募债等形式进⾏融资，有助于解决资⾦难题。

新三板挂牌上市流程是什么？有哪些注意事项？下⽂店铺⼩编为⼤家整理了关于新三板上市流程的知识，欢迎阅读！新三板挂牌上市的流程是什么企业在新三板挂牌上市的过程，⼤致分为以下⼏个阶段：(⼀)尽职调查阶段在此阶段，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构要进驻拟挂牌企业，对企业进⾏初步的尽职调查后，讨论、确定重⼤财务、法律等问题的解决⽅案、股份公司设⽴前的改制重组⽅案及股份公司设⽴⽅案，确定挂牌⼯作时间表。

主办券商及律师事务所应当建⽴尽职调查⼯作底稿制度，对拟挂牌企业的财务状况、持续经营能⼒、公司治理结构及合法合规事项进⾏详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对下列事项发表独⽴意见：公司控股股东、实际控制⼈情况及持股数量；公司的独⽴性；公司治理情况；公司规范经营情况；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能⼒；公司是否符合挂牌条件。

(⼆)改制重组阶段企业改制重组是挂牌上市的关键环节，改制重组是否规范直接决定了企业能否在新三板成功挂牌。

企业改制重组涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的共同参与⽅能圆满完成。

公司在改制重组过程中应遵循以下五个基本原则：形成清晰的业务发展战略⽬标，合理配置存量资源；突出主营业务，形成核⼼竞争⼒和持续发展的能⼒；避免同业竞争，规范关联交易；产权关系清晰，不存在法律障碍；建⽴公司治理的基础，股东⼤会、董事会、监事会以及经理层的规范运作。

具体⽽⾔，此阶段主要⼯作有：1、进⾏股权融资拟在新三板挂牌的企业，多数为规模较⼩，处于成长期的⾼科技企业，通过银⾏贷款等债权融资⽅式，获得企业发展亟需的资⾦往往较为困难，股权融资成为企业解决资⾦瓶颈、实现快速发展的必然选择。

企业在新三板挂牌后，不仅知名度和信誉得到提升，⽽且股权的流通性增强，这些都为企业在挂牌前引⼊战略投资者创造了机遇，有利于解决困扰拟挂牌企业发展的资⾦问题。

新三板挂牌上市整体流程
一、前期准备
（一）被挂牌公司的准备工作
1、公司必须具有独立法人资格，该公司的营业期限必须在挂牌当日
之前满三年，另外该公司必须拥有维持上市所需的资本金。

2、录用会计师事务所，完成三年连续审计及准备上市所需的财务报告，准备上市申请卷及说明书。

3、公司及上市实际控制人要求填写《实际控制人承诺书》，公司网
站及新闻发布平台必须已建立平台。

4、公司准备有关企业文件，包括企业营业执照，税务登记证等。

5、公司准备有关股权架构的文件，包括股权架构图，关联交易文件
及凭证，以及国家及地方法律法规对公司股权结构的要求。

（二）中小企业股份转让系统准备工作
1、申报会员单位必须具备受过专业认证的资格，如A级会计师事务所，证券投资顾问公司、投行公司等。

2、会员单位需要与被挂牌公司签订服务协议，协议内容包括会员单
位实施财务顾问服务和保荐服务的期限、责任范围及金额等。

3、中小企业股份转让系统的申请单位需要提供申请材料，包括照片、协议及上市申请书等。

二、报证监会
1、提交上市申请书，向证监会提出上市申请，提交申请书后，一般会进行至少一次工作的面谈。

2、证监会准备了大量的资料。

2024年新三板企业上市操作流程包括以下几个阶段：1.公司准备阶段：-首先，公司需要对自身进行全面的自查和摸底调查，了解自身的业务、财务和法律问题，确保公司做好了上市的准备工作。

-公司需要进行内部组织调整，制定公司上市计划，明确上市目标和时间表。

-公司需要进行财务报表的审查和整理，确保财务信息的真实性和准确性。

-公司需要进行法律风险评估，确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。

-公司需要制定上市方案和募集资金计划，包括筹备申请上市所需的资金和拟募集的资金用途。

-公司需要进行尽职调查，包括对公司股权结构和股东背景进行深入调查，以确保公司在上市过程中不存在重大问题。

2.申请上市阶段：-公司需要申请参与新三板市场，包括填写申请表格和提交相关材料。

-申请被受理后，公司需要与交易所进行沟通，根据要求提供补充材料，并配合交易所进行现场检查。

-公司需要提交上市辅导机构的申请，与辅导机构进行沟通，制定上市计划。

-公司需要完成上市辅导机构的验收，包括提交相关材料和接受辅导机构的审核和评估。

3.发行过程阶段：-公司需要履行信息披露义务，按照规定披露相关信息，包括招股说明书、上市公告和年度报告等。

-公司需要与保荐机构进行合作，制定发行方案和发行计划。

-公司需要组织投资者路演和交流会，向投资者介绍公司情况和发行计划，并回答投资者提问。

-公司需要按照发行计划进行配售和发行股票，根据投资者的认购情况确定发行结果。

-公司需要与交易所进行沟通，办理股份划转和上市登记手续，完成上市准备工作。

4.上市交易阶段：-公司股票开始在新三板市场上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。

-公司需要定期进行股票交易公告和财务报告的披露，根据交易所的规定及时更新公司信息。

-公司需要与交易所和证券监管部门进行定期沟通，接受监管和审核。

5.上市后运营阶段：-公司需要遵守新三板市场的规则和相关法律法规，进行信息披露和财务报告披露。

-公司需要与投资者和行业协会进行交流和沟通，及时回应投资者和相关方的关切。

新三板挂牌上市、定增及操作流程一览第一章新三板挂牌条件，流程一、依法设立且存续满两年(一)依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司记录机关申请记录，并已取得《企业法人营业执照》。

1.公司设立的主体、程序合法、合规。

⑴国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。

⑵外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。

(3)《公司法》修改(2006年1月1日)前设立的股分公司，须取得国务院授权部门或省级人民政府的批准文件。

2.公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。

⑴以实物、知识产权、土地利用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。

⑵以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。

(3)公司注册资本缴足，不存在出资不实情形。

（二）存续两年是指存续两个完整的会计年度。

（三）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股分有限公司的，存续时刻能够从有限责任公司成立之日起计算。

整体变更不该改变历史本钱计价原则，不该按照资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股分有限公司股本。

申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

二、业务明确，具有持续经营能力（一）业务明确，是指公司能够明确、具体地论述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

（二）公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。

1.公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。

2.公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。

（三）持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。

新三板挂牌有哪些流程当企业规模发展到⼀定程度，⼤多数企业都希望能够在新三板挂牌，因为在新三板挂牌后可实施定向增发股份，提⾼公司信⽤等级，帮助企业更快融资，以此来突破企业的发展瓶颈。

但是在新三板挂牌需要哪些条件?⼜有哪些流程呢?店铺⼩编给您整理如下。

⼀、新三板上市条件(1)依法设⽴且存续满两年。

有限责任公司按原账⾯净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成⽴之⽇起计算;(2)业务明确，具有持续经营能⼒;(3)公司治理机制健全，合法规范经营;(4)股权明晰，股票发⾏和转让⾏为合法合规;(5)主办券商推荐并持续督导;(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

⼆、新三板挂牌流程及时间周期：依据相关法律、法规及规范性⽂件的规定，⾮上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：1、公司董事会、股东⼤会决议2、申请股份报价转让试点企业资格3、签订推荐挂牌协议⾮上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托⼀家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进⾏推荐。

申请股份挂牌的⾮上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。

4、配合主办报价券商尽职调查5、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案⽂件6、协会备案确认协会对推荐挂牌备案⽂件⽆异议的，⾃受理之⽇起五⼗个⼯作⽇内向推荐主办券商出具备案确认函。

7、股份集中登记8、披露股份报价转让说明书9、挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势，其中，企业申请⾮上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5⽇;推荐主办券商向协会报送推荐挂牌备案⽂件，协会对推荐挂牌备案⽂件⽆异议的，出具备案确认函的时间为五⼗个⼯作⽇内。

以上就是公司在新三板挂牌所需的条件和挂牌流程。

对于⼀个公司来说在新三板挂牌可谓好处多多。

有利于完善公司的资本结构，提⾼公司的知名度，增加客户群和客户量，股东股份可以合法转让，提⾼股权流动性，更易融资，同时，为公司转板上市提供了坚实基础。

希望本⽂对您有所帮助。

新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：1、公司董事会、股东大会决议2、申请股份报价转让试点企业资格3、签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。

申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。

4、配合主办报价券商尽职调查5、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。

7、股份集中登记8、披露股份报价转让说明书9、挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势，其中，企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；推荐主办券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为五十个工作日内。

除此之外，企业申请新三板挂牌转让的时间周期还依赖于企业确定相关中介机构、相关中介机构进行尽职调查以及获得协会确认函后的后续事宜安排。

注意事项新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。

费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。

依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。

主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得20万元资金支持。

到新三板挂牌有什么好处？如何去挂牌？这个主题提出的一个背景是什么呢？就是今年中国的资本市场将会有1200家公司上市，其中有600家是在主板、创业板、中小板，场内市场，另外有600家在新三板挂牌。

所以在这样一个背景下，诸位该如何去做呢？特别是在新三板挂牌有哪些好处？有什么利弊？我们今天就这些问题进行探讨。