2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2019中国证监会考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券上市和暂停、终止交易(4)证券交易的信息公开和禁止行为(5)上市公司收购的方式和程序(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的组织形式(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易(5)公募基金的运作和信息披露(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算(7)公募基金份额持有人的权利及行使(8)私募基金3、期货条例(1)期货的概念、特征及其种类(2)期货交易所、期货公司、期货业协会(3)期货交易的基本规则(二)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定(5)股份发行及股权、股份的转让(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务(7)公司的财务与会计制度(8)公司债券(9)公司的变更、合并、分立(10)公司的解散、清算2、合伙企业法(1)合伙企业的概念、特征和种类(2)合伙企业的解散与清算3、企业破产法(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算(4)上市公司破产重组的相关司法政策(三)民事经济法律1、民法(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法(1)合同的概念、特征和分类(2)合同的订立、效力、履行(3)合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容(3)担保物权的概念、特征、种类和内容(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法(1)侵权行为和归责原则(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用(3)侵权责任的免责和减轻(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释5、金融法律(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使(4)信托设立、信托财产、信托当事人(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为(2)垄断行为及其认定规则、调查程序(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议(四)行政刑事法律1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序2、刑法(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由(2)犯罪的预备、未遂和中止(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释(7)贪污贿赂罪、渎职罪(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪(五)诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的范围、方式和程序中国证监会人事教育部2018年10月银行招聘考试资料。

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类）发布日期：2020-10-15一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题（二）专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？A：100万元B：200万元C：300万元D：400万元答案：（B）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？A：该企业所有者权益总额是100万元B：该企业所有者权益总额是200万元C：该企业所有者权益总额是300万元D：该企业所有者权益总额是400万元答案：（ACD）（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？A：该企业所有者权益总额是100万元B：该企业所有者权益总额是200万元C：该企业所有者权益总额是300万元D：该企业所有者权益总额是400万元答案：（ACD）五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识：（一）会计准则及其实务运用1、财务会计基本概念（1）会计基本假设与会计信息质量要求。

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二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷A 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人2、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（ ）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。

A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。

A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理4、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。

A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则5、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务6、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（ ）。

A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。

2021证券市场基本法律法规《考试大纲》第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第1题【单选】收藏清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者第2题【单选】收藏证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

第3题【单选】收藏下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

第4题【单选】收藏《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制第5题【单选】收藏根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

第6题【单选】收藏按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

收藏第8题【单选】收藏下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

第9题【单选】收藏《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结收藏第11题【单选】收藏未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存第12题【单选】收藏根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。

收藏第14题【单选】收藏（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

第15题【单选】收藏未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

第16题【单选】收藏第17题【单选】收藏接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值第18题【单选】收藏证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

第19题【单选】收藏证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员第20题【单选】收藏除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总第21题【单选】收藏证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。

司法部司法考试中心：2021年司法考试大纲民法（1-20章）第一章民法概述基本要求：了解：民法的概念、民法的调整对象，民事法律关系的概念和特征、要素，民事权利、民事义务、民事责任的概念，物的概念和特征，有价证券的概念、法律特征和类型。

理解：民事权利、民事义务和民事责任的分类及其意义，民事法律事实的概念及分类，货币的特殊法律属性。

熟悉并能够使用：民法的各项基本原则的含义及其应用，民事权利的救济方式，物的分类的标准及其法律意义。

考试内容：第一节民法的概念和调整对象民法的概念民法的调整对象（平等主体间的人身关系平等主体间的财产关系）第二节民法的基本原则民法基本原则的含义民法的基本原则（平等原则自愿原则公平原则诚实信用原则禁止权利滥用原则）第三节民事法律关系民事法律关系的概念和特征民事法律关系的要素(民事法律关系的主体民事法律关系的客体民事法律关系的内容)民事权利(民事权利的概念财产权与人身权支配权、请求权、形成权、抗辩权绝对权与相对权主权利与从权利)民事权利的救济(民事权利公力救济民事权利的自力救济)民事义务(民事义务的概念法定义务与约定义务基本义务与附随义务)民事责任(民事责任的概念和特征合同责任侵权责任与其他责任)民事法律事实(民事法律事实的概念事件行为)第四节物与有价证券物的概念和特征物的分类(动产与不动产特定物与种类物可分物与不可分物消耗物与不可消耗物主物与从物原物与孳息)货币有价证券的概念和法律特征有价证券的类型第二章自然人基本要求：了解：自然人的民事权利水平和民事行为水平的概念，自然人的住所的概念及法律意义，监护的概念、监护人的职责、监护的终止，宣告失踪和宣告死亡的概念，个人合伙的概念和特征。

理解：监护人的设立，宣告失踪和宣告死亡的法律要件，个体工商户和农村承包经营户的财产责任。

熟悉并能够使用：自然人的民事权利水平的开始和终止，自然人民事行为水平的类型，宣告失踪和宣告死亡的效力及其撤销，个人合伙的财产关系、内部关系、债务承担的基本规则。

2021年度中国银保监会招考职位专业科目笔试考试大纲一、职位类别根据考录工作安排，2021年度中国银保监会招考职位全部列为特殊专业职位。

报考中国银保监会的考生须按照“银保监财经类、银保监财会类、银保监法律类、银保监计算机类、银保监综合类”五类职位报考。

请考生务必牢记自己所报考职位的类别，在答题卡“职位类别”一栏正确选择填涂，并按照相应类别答题。

二、试题题型和试卷装订“银保监财经类、银保监财会类、银保监法律类、银保监计算机类、银保监综合类”五类职位笔试试卷全部为客观题（单项选择题或多项选择题）。

考生须在答题卡中填涂答题，在试卷中答题视为无效。

五类试卷按序排列，合订成一本，请考生务必按照自己报考职位类别选择正确的部分试题作答，考试时间120分钟。

三、分值比例专业笔试满分100分，其中：经济金融基础知识占比10%，专业知识占比80%，英语占比10%。

四、考试内容考生应掌握经济金融基础知识，及所报考职位类别重点测查的专业知识，并具备良好的知识运用能力。

（一）银保监财经类考试侧重考察与银行保险监管相关的经济金融知识，包括宏观经济学、微观经济学、货币银行学、商业银行业务与经营知识、金融监管理论与实践、国际金融学、保险学等；（二）银保监财会类考试侧重考察与银行保险监管相关的财务管理及会计核算等知识，包括会计基础知识、会计准则及其实务应用、财务管理及管理会计相关知识、审计相关知识等；（三）银保监法律类考试侧重考察与银行保险监管相关的法律知识，包括法学基本理论、宪法、行政法、民商法、经济法、刑法、国际法等；（四）银保监计算机类考试侧重考察信息技术理论与实务，包括信息系统架构、软件工程与项目管理、数据库与数据挖掘分析、网络技术及应用、信息安全及信息科技风险管理等；（五）银保监综合类考试侧重考察与银行保险监管相关的经济金融知识和统计学、管理学、语言文学等学科知识。

五、试题题型（以银保监财经类试题为例，其他类别试卷题型结构相同）（一）经济金融基础知识单项选择题：每题0.5分，共20题，计10分。

2021年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定, 遵循（）的原则, 计算各项风险控制指标。

Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定, 遵循审慎、实质重于形式的原则, 计算各项风险控制指2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。

Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：B答案解析:选项B符合题意：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书（Ⅰ、Ⅱ包括）, 或者受到中国证监会行政处罚的（Ⅲ包括）, 中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的, 中国证监会责令其限期整改, 逾期仍然不符合要求的, 中国证监会撤销其保荐代表人资格。

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后, 应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。

保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的, 中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人, 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（Ⅳ包括）, 其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

3、甲证券公司是内地证券基金经营机构, 在使用港股投资顾问服务的过程中, 不符合业务规范的是（)。

【选择题】A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理, 并以电子方式存储参考答案：A答案解析:选项A符合题意：证券基金经营机构应当履行主动管理职责, 自主作出投资决策, 不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

2021年法考证券法真题1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

A、[5%]B、[8%]C、[10%]D、[15%]正确答案：C【专家解析】AIFMD规定，公募基金股权投资基金所持公司10%及以上股权时，应当向公司及其他股东展开公布。

2、下列不属于期货市场功能的是()。

A、价格辨认出B、投机C、风险管理D、套现恰当答案：D【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。

3、以下属专门从事可以受让证券子集投资计划业务的投资基金的就是()。

A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金D、公募基金股权和风险投资基金正确答案：A【专家解析】所谓另类基金，它就是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、公募基金股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的齐名。

4、佣金的组成部分不包括()。

A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费恰当答案：C【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

5、所有境外投资者对单个上市公司A股的减持比例总和，严禁少于该上市公司股份总数的()。

A、[30%]B、[20%]C、[15%]D、[10%]正确答案：A【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的减持比例总和，严禁少于该上市公司股份总数的30%。

6、以下属流动资产的就是()。

A、短期借款B、应付票据C、应收账款D、应付账款正确答案：C【专家解析】企业的流动资产主要包含现金及现金等价物、应收账款票据、应收账款账款和存货等同于几项资产，它们能在短期内快速增值，因而流动性很强。

7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。

A、UCITS基金必须以获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，必须核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务恰当答案：C【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

一、职位类别报考中国银保监会的考生须按照“银保监财经类、银保监财会类、银保监法律类、银保监计算机类、银保监综合类”五类职位报考。

请考生务必牢记自己所报考职位的类别，在答题卡“职位类别”一栏正确选择填涂，并按照相应类别答题。

二、试题题型和试卷装订“银保监财经类、银保监财会类、银保监法律类、银保监计算机类、银保监综合类”五类职位笔试试卷全部为客观题(单项选择题或多项选择题)。

考生须在答题卡中填涂答题，在试卷中答题视为无效。

五类试卷按序排列，合订成一本，请考生务必按照自己报考职位类别选择正确的部分试题作答，考试时间120分钟。

三、分值比例专业笔试满分100分，其中：经济金融基础知识占比10%，专业知识占比80%，英语占比10%。

四、考试内容考生应掌握经济金融基础知识，及所报考职位类别重点测查的专业知识，并具备良好的知识运用能力。

(一)银保监财经类考试侧重考察与银行保险监管相关的经济金融知识，包括宏观经济学、微观经济学、货币银行学、商业银行业务与经营知识、金融监管理论与实践、国际金融学、保险学等;(二)银保监财会类考试侧重考察与银行保险监管相关的财务管理及会计核算等知识，包括会计基础知识、会计准则及其实务应用、财务管理及管理会计相关知识、审计相关知识等;(三)银保监法律类考试侧重考察与银行保险监管相关的法律知识，包括法学基本理论、宪法、行政法、民商法、经济法、刑法、国际法等;(四)银保监计算机类考试侧重考察信息技术理论与实务，包括信息系统架构、软件工程与项目管理、数据库与数据挖掘分析、网络技术及应用、信息安全及信息科技风险管理等;(五)银保监综合类考试侧重考察与银行保险监管相关的经济金融知识和统计学、管理学、语言文学等学科知识。

五、试题题型(以银保监财经类试题为例，其他类别试卷题型结构相同)(一)经济金融基础知识单项选择题：每题0.5分，共20题，计10分。

在每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。

2013年度中国证监会法律类考试大纲2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题（二）专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：（Ｃ）（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：（ABD）（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：（ABD）五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识（可参考财经类考试大纲）和以下法律专业知识：（一）证券期货法律1、证券法（1）证券法的适用范围及基本原则（2）证券发行的条件、方式（3）证券上市和暂停、终止交易（4）证券交易的信息公开和禁止行为（5）上市公司收购的方式和程序（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法（1）证券投资基金的种类、特征及基金财产的性质（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易（4）基金的运作和信息披露（5）基金合同的变更、终止及基金财产清算（6）基金份额持有人的权利及行使3、期货条例（1）期货的概念、特征及其种类（2）期货交易所、期货公司、期货业协会（3）期货交易的基本规则（二）公司企业法律1、公司法（1）公司的概念、特征和种类（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定（5）股份发行及股权、股份的转让（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务（7）公司的财务与会计制度（8）公司债券（9）公司的变更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企业法（1）合伙企业的概念、特征和种类（2）合伙企业的解散与清算3、企业破产法（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务（3）破产重整、和解及破产清算（三）民事经济法律1、民法（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法（1）合同的概念、特征和分类（2）合同的订立、效力、履行（3）合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容（3）担保物权的概念、特征、种类和内容（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法（1）侵权行为和归责原则（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用（3）侵权责任的免责和减轻（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任5、金融法律（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使（4）信托设立、信托财产、信托当事人（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为（2）垄断行为及其认定规则、调查程序（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议（四）行政刑事法律1、行政法（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销（2）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序（3）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定（4）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准（5）行政监察机关的职责、权限和监察程序2、刑法（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由（2）犯罪的预备、未遂和中止（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪（7）贪污贿赂罪、渎职罪（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪（五）诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构6、立法体制、立法权限和立法程序7、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办8、政府信息公开的范围、方式和程序（六）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案（卷十二）1.下列属于法律关系客体的是( )。

A. 自然人B. 国家C. 组织D. 精神成果【答案】D【解析】法律关系客体包括下列几类：( 1)物;( 2)人身、人格;( 3)精神成果;( 4) 行为。

其他三个选项属于法律关系的主体。

2.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

A.董事会B. 监事会C. 理事会D. 董事长【答案】A【解析】以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。

发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

3.有限责任公司的权力机关是( )。

A. 股东会B.董事会C. 监事会D. 理事会【答案】A【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。

股东会是公司的权力机构，依法行使职权。

4.有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前( )日通知全体股东。

A.3B.7C.15D.30【答案】C【解析】有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前规定或者全体股东另有约定的除外。

15日通知全体股东。

但公司章程另有5.公司应当自作出合并、分立决议之日起( )日内通知债权人。

A.10B.15C.20D.30【答案】A6.( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】B【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

（四）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；主板及中小企业板（一板）、创业板（二板）、新三板、区域性股权交易市场（四板）。

创业板主要扶持中小企业，尤其是高成长企业。

四板是为特性区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

中小微企业，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持。

资本市场的监管思路及展望；法治市场；法律和行政法规方面；司法解释和司法政策方面资本市场系统性风险的监测、预警与防范（自身缺陷是内因，但不必然会引发，同时兼顾内因、外因）；系统性风险的表现：资本市场体系脆弱；虚拟资本过度增长与相关交易持续膨胀；电子化、网络化运用不当带来的交易系统问题；某些市场主体的违规操作或失误对整个市场的冲击如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；资本市场的作用：筹集资金的渠道；资源合理配臵的场所；有利于企业重组；促进产业结构向高级化方向发展主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场（基准）。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

证券：财产性、流通性、收益性、风险性证券市场：资本证券、货币证券和商品证券。

特征：是价值直接交换的场所；是财产权利直接交换的场所；是风险直接交换的场所。

功能：融通资金、资本定价、资本配臵掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；市场参与者：证券发行人（公司（企业）、政府和政府机构）、证券投资者（机构、个人）、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构机构投资者：1.政府机构：非营利，为贯彻自身政策，如央行、财政部2.金融机构：（1）证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。

（2）银行业金融机构：可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资（3）保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司资金运用范围，可以成立证券（4）QFII合格境外机构投资者：证监会批准的人民币金融工具RQFII人民币合格境外机构投资者：投资范围扩大到银行间债券市场。