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新《证券法》培训结业试题库及答案1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 )1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。
A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 )B. 收购公司 ; 可以C. 被收购公司 ; 可以D. 收购公司 ; 应当2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。
A. 发行人所在地证券监督管理机构B . 投资者所在地的证券期货业协会C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会D . 投资者保护机构 ( 正确答案 )3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。
A. 中国证券监督管理委员会B. 证券交易所 ( 正确答案 )C . 中国证券登记结算有限公司D. 证券交易场所4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 )B. 客户档案保密制度C. 重要客户回访制度D. 适当性管理制度5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
A. 临时 ( 正确答案 )B. 专项C. 特别D. 专门6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。
A.5.0B.10.0C.15.0D.20.0 ( 正确答案 )7. 《中华人民共和国证券法》第 44 条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其 ( ) 持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
1、下列选项中，属于金券的是（）。
A. 存折B. 印花C. 邮票D. 股票E. 车船票答案:【B;C】2、属于证券法调整对象的有（）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系答案:【A;B;C;D;E】3、关于继续收购表述准确的有（）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制E. 属于强制收购答案:【A;B;C;D】4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日B. 从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动E. 向社会公开发行的证券票面总值少于人民币5000万元的，不能由承销团承销答案:【A;C;D】5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（）特点。
A. 具有代理权属性B. 具有所有权属性C. 具有相对权属性D. 具有绝对权属性E. 对公司决策产生影响答案:【A;C】6、证券发行与证券募集的区别主要有（）。
A. 行为时间B. 行为主体C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质答案:【A;C;D;E】7、持有上市公司（）以上股份的股东是短线交易的主体。
A. 1%B. 3%C. 5%D. 7%E. 9%答案:【C;D;E】8、报价转让的方式在我国运用于（）。
A. 股票交易B. 债券交易C. 外汇交易D. 要约收购E. 大宗交易答案:【C;D】9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（）。
A. 证券会主席B. 证券会副主席C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理答案:【C;D;E】10、证券买卖的特点包括（）。
A. 自主性B. 强制性C. 有偿性D. 绝对性E. 相对性答案:【A;C;E】二、判断(共计25分,每题2.5分)11、有限责任公司在满足法定条件时，可以发行股票和债券。
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
新证券法培训考试试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
[单选题] *A、深圳证券交易所B、国务院证券监督管理机构(正确答案)C、省级人民政府D、财政部2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
[单选题] *A、证券公司(正确答案)B、律师事务所C、会计师事务所D、咨询顾问公司3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
[单选题] *A、百分之一B、百分之二C、百分之五(正确答案)D、百分之十4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
[单选题] *A、百分之一(正确答案)B、百分之二C、百分之五D、百分之十5、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过()日。
[单选题] *A、30；30B、60；30C、60；60D、30；60(正确答案)6、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。
但是，法律、行政法规另有规定的除外。
[单选题] *A、持股5%以上股东B、机构投资者C、个人投资者D、所有投资者(正确答案)7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。
[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。
A. 现场检查权B. 账户查询权D. 限制交易权7、根据预定收购股票数量，收购分为（）。
A. 部分收购B. 全面收购C. 全部收购8、自律监管组织的监管措施包括（）。
A. 通报批评B. 公开谴责C. 核查并发表意见E. 约见有关人员9、现场检查权的适用对象，包括（）。
A. 证券发行人C. 证券公司D. 上市公司E. 证券交易所2、发行信息披露和持续信息披露的区别表现在（）等方面。
A. 目的B. 主体C. 文件D. 程序E. 期限2、我国设立的中小企业板块体现了“四个独立”，包括（）。
A. 运行独立C. 监察独立D. 代码独立E. 指数独立4、开放式基金和封闭式基金的区别有（）。
A. 规模是否固定C. 买卖方式D. 价格形成机制E. 投资策略确定7、证券交易所规定的上市条件可以（）法定条件。
A. 高于B. 等于D. 高于或等于5、下列选项中，属于资格证券的是（）。
A. 存折B. 行李票E. 车船票二、判断15、某上市公司公开发行的股份为20%总股份，则公司股本总额超过人民币四亿元。
（）A. 正确18、上市公司的股权转让可能引发上市公司收购。
（）A. 正确20、上市公司收购改变公司的股权结构。
（A. 正确）18、上市公司可成为证券二级市场的主体。
（）A. 正确19、证券交易所制定的规则不属于法律。
（）A. 正确16、证券交易所具有独立的主体资格。
（A. 正确）11、资产转让不改变公司的股权结构。
（）A. 正确14、内幕交易主体可以同时承担民事责任和行政责任。
（）A. 正确14、要约收购人可收购其他股东的部分股权。
（A. 正确）19、书证是表彰特定民事财产权利的证明。
（）B. 错误16、投资人通过征集取得的表决权，授权人不可撤回。
（）B. 错误19、国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。
（）B. 错误20、发起设立的股份有限公司，发起人认购的股份可为45%总股份。
（）B. 错误12、证券交易所的总经理由理事会选举产生。
（）B. 错误15、证券交易所的最高权力机关是会员大会。
（）B. 错误20、证券市场属于金融市场中资金市场。
（）B. 错误17、证券法的调整对象是证券法律关系。
（B. 错误）13、证券交易所的监管权力来源是法律规定。
（）B. 错误11、有限责任公司在满足法定条件时，可以发行股票和债券。
（B. 错）12、保荐代表人只能是证券公司。
（B. 错误）13、QFII是指合格的境内投资者。
（B. 错误）15、采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。
（B. 错误）19、发行者发行证券的目的是为了融资。
（B. 错误）三、单选22、债券属于（C. 资本证券）。
23、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（A. 收取佣金）。
18、证券登记结算机构的自有资金不少于人民币（ B. 2 ）亿元。
5、证券发行对象为（ D. 240 ）人，一定属于证券法上的公开发行。
37、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，（）从重处罚。
A. 从重40、证券包销的发行风险由（A. 证券公司）承担。
33、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )B. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担29、证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ C. 20 ）年。
27、证券交易的基本形式是（C. 证券买卖）。
35、证券交易所的理事每届任期（C. ＝3 ）年。
25、（是证券行政监管关系的监督主体。
D. 中国证监会）26、股东权益等值于（D. 总资产—总负债）。
27、某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？( C. 公司的净资产额为2000万元)28、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？D. 5000万元29、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，股票上市的条件之一是股本总额不低于人民币（C. 5000 ）万元。
30、申请债券上市需提交（B. 董事会）决议。
31、世界上最早的证券交易所是（B. 荷兰阿姆斯特丹证券交易所）。
32、一般情况下，符合要约收购要求的期限可以是（B. 50 ）日。
33、关于我国证券市场自律监管机构表述不正确的是（A.自律监管机构可是经营性机构）。
34、关于证券交易所的会员，说法正确的是____ A. 只能是证券公司____。
37、债券和股票的相同点在于（D. 都是筹资手段）。
36、我国现有（ B. 2 ）个证券交易所。
30、我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（C. 3 ）次。
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。
A. 会员制39、我国证券市场正常交易日的上午开市时间和收市时间为（B. 9:30；11:30 ）。
40、设立结算风险基金，是为了赔偿（D. 登记结算机构）的损失。
21、证券代销的发行风险由（B. 发行人）承担。
23、正常情况下，上市公司应在每年的（D. 4）月底以前披露上一年度的年度报告。
30、正常情况下，上市公司应在每年的（ B. 8）月底以前披露本年度的中期报告。
26、要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ C. 30% ）。
31、国务院证券监督管理机构审查设立证券公司申请的期限是（B. 6 ）个月。
40、上海证券交易所B种股票所采用的币种是（A. 美元）。
21、我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？A. 证券买卖22、有关证券登记结算机构表述，正确的是（C. 特许法人）。
25、要约收购采取（A. 报价交易）机制。
26、非法利用和出借账户的主体是（B. 法人）10、下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？( )B. 国库券32、下列法律性文件中，由国务院制定的是（）。
B. 《证券公司风险处置条例》16、下列关于证券交易的表述中，何者为正确？（）C. 证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。
C. 不承担交易中的价格风险24、下列关于证券欺诈行为，正确的描述是（）。
C. 不能变更、不能撤销32、下列各项中，可以作为公司出资的有（A. 股权35、下列关于证券公司的表述中，错误的是(D. 证券公司不能进入证券的发行市场27、下列监管措施中，实施期限一般不超过12个月，延期不得超过6个月的是（）。
C. 行政重组39、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是（）。
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务40、在我国，证券交易所的设立由谁决定？( )A. 国务院8、在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施？( )D. 因突发性事件而影响证券交易正常进行时13、国务院证券监督管理机构限制交易的最长期限是（B. 30 ）日。
14、某上市公司公开发行的股份为15%的总股份，可以判定其股本总额不少于人民币（ D. 40000 ）万元。
20、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？D. 公开的集中竞价交易25、关于纸币的描述，正确的是（）B. 纸币本身就是权利30、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
D. 普通股38、一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（C. 5% ）。
1、参与全国股份转让系统的法人机构的注册资本可为（）万元。
C. 500D. 600E. 700 23、短线交易的时间限制为（C. 6 ）个月。
2、债券上市交易的公司每年需提供（B. 2 ）份定期报告。
14、上市公司每次配股的最高限是（B. 10配3 ）。
18、现阶段，国务院证券监督管理机构是指（）。
C. 证券监督管理委员会20、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
D. 普通股33、上市公司每年需提供（）份定期报告。
D. 439、世界上最早的证券交易所出现在（）。
B. 荷兰40、（ B ）债券属于投机级的债券。
B. B级38、公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（C. 1 ）年内不得转让。
21、公司债券余额不超过公司（C. 净资产）的40%。
四、简答场外市场的特点有哪些？场外市场的特点有哪些？答：（1）属于开放型市场；（2）能容纳多种证券品种的交易；（3）具有自己的报价系统；（4）采取特殊的交易管理结构。
上市协议的特点有哪些？正确答案：上市协议的特点有哪些？答：（1）属于服务性协议；（2）属于格式协议；（3）构成自律监管的基础；（4）奠定交易规则适用的基础。
股票终止上市的法定事由有哪些？正确答案：股票终止上市的法定事由有哪些？答：（1）不再具备上市条件，在规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
