2019中国证监会考试大纲(法律类)

2018国家统一法律职业资格考试大纲，新手必看！一、考试性质法律职业资格考试（简称法考），是国家统一组织的从事特定法律职业的资格考试。

初任法官、初任检察官，申请律师、公证员执业，在行政机关中初次从事行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决、法律顾问的公务员，以及担任法律类仲裁员的，应当通过国家统一法律职业资格考试，取得法律职业资格。

二、测试目标国家司法考试的目标是以公平、公正的考试方式和方法，检验应试人员是否了解和掌握中国特色社会主义法律体系，是否具有担任初任法官、检察官和执业律师、公证员所应具备的理论素养及相应的法律基础知识、法律职业立场、伦理和技能。

通过国家司法考试的合格人员可以向司法部申请授予法律职业资格。

三、考试内容与要求考试主要测试内容包括：理论法学、应用法学、现行法律规定、法律实务和法律职业道德。

改革还特别强调，考试内容增加中国特色社会主义法治理论，着重考查宪法法律知识、法治思维和法治能力；以案例分析、法律方法检验考生在法律适用和事实认定等方面的法治实践水平；加大法律职业伦理的考查力度，使法律职业道德成为法律职业人员入职的重要条件。

考试以案例题为主，每年更新相当比例的案例，大幅度提高案例题的分值。

国家法律职业资格实行全国统一命题和评卷，成绩由司法部国家司法考试办公室公布。

国家司法考试的考试成绩一次有效。

通过国家司法考试的人员，由司法部统一颁发《法律职业资格证书》。

对上述内容与科目，应试人员应分别从了解、理解、熟悉等三个能力层次予以把握：了解，要求对中国特色社会主义法治理论的内容和相关法律知识、规定能够准确再认、再现，即知道“是什么”；理解，在了解基础上，能够深刻领会中国特色社会主义法治理论和相关法律知识、原理及规定，并藉此解释、论证观点，分析现象，辨明正误，即明白“为什么”；熟悉，要求能够在中国特色社会主义法治理论指导下，灵活运用相关法律原理、观点和方法，依据相关法律规定，综合分析、解决理论和实际问题，对社会法律现象和实务作出正确判断和评价，即清楚“怎么办”。

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。

A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。

选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。

A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。

商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

第24题下列选项中，属于部门规章的是()。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。

其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。

国考证监会财金、会计、法律和计算机岗历年面试回忆题汇总需要完整版答案的可以店铺联系作者提醒：1、证监会面试考试考题情况大致如下，请小伙伴们做好心理准备：(1) 面试形式以普通结构化为主, 重难点是含专业题目的考查或追问。

(2) 国考证监会面试分类考，具体分为财金综合类、会计类、法律类、计算机类等四类进行。

(3) 面试题量全天一套题, 每套 5道题。

普通结构化 2道（2020年 3道）, 专业题为 3道或 3选 2。

(4) 面试时间 20分钟或 25分钟。

（2012年、2014-2016年、2021年为 20分钟; 2013年、2017-2022年为 25分钟）(5) 在离结束时间 5分钟时, 语音或摇铃提示。

2、现场考试情况：(1) 面试方式：有题本, 考生自己看题, 思考一道，回答一道或者所有题目一起思考，然后一起回答。

(2)考场情况提供题本、草稿纸、笔、桌椅和钟表等计时器。

(3) 考官一般 5-7 人, 计时员 2人, 摄像人员 2人。

(4) 面试入围比例 1: 5。

(5) 成绩计算方式: 综合成绩=笔试成绩/ 2∗50%+面试成绩∗50%。

(6) 面试结束后网上公布, 三天可查询。

3、每年面试题量大致呈现如下：(1) 总题量：5道题；可能会遇到针对个别题目进行追问。

(2) 结构化题目（统考）：2道题（有时 1道）；(3) 专业题目（分类考）：2道题（3选 2）提醒：2023年 2月 17日，中国证监会及交易所等发布全面实行股票发行注册制制度规则，全面实行股票发行注册制正式实施。

因此，2023年面试极大概率会考这类“全面注册制”话题，如会问注册制意义（近几年证监会笔试面试均有考，小伙伴知道这重要性了）、如何做好与国际接轨，提高公司上市质量以及证监系统如何助推国家经济发展等，请小伙伴们多关注国家领导和证监会领导讲话（证监会官网有领导讲话、国家媒体如人民日报等），并做笔记汇总自己答案，以区分竞争对手答案，据我们实践经验，很多小伙伴自己整理的答案比公考机构答案还要好。

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。

法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

2022中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）2022国家公务员考试大纲-中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业学问和相关学问的应用力量。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参与本类别的专业科目考试。

法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础学问1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业学问法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采纳客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必需用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况不是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)五、考查学问点考生应把握证券期货基础学问(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业学问：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。

1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

A.5年B.10年C.15年D.20年考点：财务顾问的监管;正确答案：B文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

故本题选B选项。

2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

A.3B.5C.10D.15考点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;正确答案：D文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

故本题选D选项。

3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则考点：证券市场法律法规体系的主要层级;正确答案：B文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

故本题选B选项。

4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。

A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元考点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;正确答案：A文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

2024年国考考试大纲包括哪些内容国考考试大纲包括哪些内容(摘自2023考试大纲)一、公共科目公共科目包括行政职业能力测验和申论两科。

所有报考者均需参加公共科目笔试。

其中，行政职业能力测验为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。

申论为主观性试题，考试时限180分钟，满分100分。

公共科目笔试试卷分为3类，分别适用于中央机关及其省级直属机构综合管理类职位、市(地)级及以下直属机构综合管理类职位和行政执法类职位。

二、外语水平测试中共中央对外联络部、外交部等部门日语、法语、俄语、西班牙语、阿拉伯语、德语、朝鲜语(韩语)、葡萄牙语等8个非通用语职位的报考者，还需参加统一组织的外语水平测试。

注意：外语水平测试一般和专业科目考试是相同时间。

考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

试题由以下三部分组成：1. 词汇和语法40题2. 完形填空20题3. 阅读理解20题三、专业科目中国银保监会及其派出机构职位、中国证监会及其派出机构职位，以及公安机关人民警察职位的报考者，还需参加统一组织的专业科目笔试。

人民警察职位专业科目：采用闭卷考试方式，全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。

中国银保监会专业科目：专业笔试满分100分，其中：经济金融基础知识占比10%，专业知识占比80%，英语占比10%。

中国证监会专业科目考试大纲分为财金类、法律类、会计类、计算机类。

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

往年国考行测考试内容往年国考行测考试内容一览表试卷类型常识判断言语理解与表达数量关系判断推理资料分析总题量副省级以上(含副省级)20题40题15题图形推理 10题20题135题定义判断 10题类比推理 10题逻辑判断 10题市（地）级以下20题40题10题图形推理 10题20题130题定义判断 10题类比推理 10题逻辑判断 10题行政执法20题40题10题图形推理 10题20题130题定义判断 10题类比推理 10题逻辑判断 10题行测考试时间：9:00-11:00考试分值：满分100分2024国考考试时间国考考试时间一般为上午 9:00—11:00 行政职业能力测验，下午 14:00—17:00 申论。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

2019 年证券法律法规考试练习题及答案解析［选择题］1、《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是：C，解析部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

其具体包括《证券发行与承销管理办法》公开首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

A.10B.20C.30D.50正确答案是：C，解析个人非法吸收或者变相吸收公众存款30 户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D .客户信用交易担保资金账户正确答案是：D ，解析证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2B.3C.4D.5正确答案是：B，解析被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )A.5000 万元B.8000 万元C.1 亿元D.2 亿元正确答案是：A ，解析公司申请公司债券上市交易， 公司债券实际发行额不少于人民币 6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募A. 3 万元以上 10 万元以下B. 5 万元以上 30 万元以下C. 10 万元以上 30 万元以下D. 30 万元以上 60 万元以下正确答案是： D ，解析上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资19 岁，大二学生 () 参加证券从业人员资格考试。

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

4、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

2019年9月基金从业全国统考开始使用2019年修订版考试大纲（2019年7月发布），基金从业法律法规新大纲共13章。

基金法律法规建议最先开始复习，考试内容主要围绕基金的各个阶段、各个当事人从事基金活动中的法律法规和道德规范。

基金从业侧重考量考生的实际应用能力，复习的时候以教材为本，借助老师的讲解，理解各个考试重点，做到应知应会。

提示：《基金法律法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》共27章，
以下为属于科目一法律法规的内容，其余科目属于科目二证券投资基金基础知识。

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2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题3）1.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有()。

Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况Ⅳ.上市公司出售固定资产A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ2.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有()。

Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢ3.下列属于股权融资的有()。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股Ⅲ.股权分配中送红股Ⅳ.发行债券A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ4.有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ5.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。

Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣ6.投资者通过()认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅣ7.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有()。

Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ8.发行保荐书的必备内容包括()。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A2、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C6、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

第1篇一、案情简介某公司（以下简称“公司”）成立于2008年，主要从事房地产开发业务。

2015年，公司因涉嫌虚假陈述被中国证监会立案调查。

经调查，公司存在以下违法行为：1. 在2014年年度报告中，公司虚增营业收入1亿元，虚增利润3000万元。

2. 公司在2015年第一季度报告中，未披露实际控制的子公司发生重大亏损，导致投资者对公司业绩产生误判。

3. 公司在信息披露过程中，未按照规定披露关联交易，损害了投资者的合法权益。

二、调查过程1. 中国证监会调查组进驻公司，对公司财务报表、业务合同、会议记录等相关资料进行查阅。

2. 调查组对相关人员进行询问，了解公司虚假陈述的动机和手段。

3. 调查组调取公司关联方资料，核实关联交易的合法性。

4. 调查组对涉案人员进行询问，了解其是否参与虚假陈述行为。

三、调查结果1. 公司虚增营业收入1亿元，虚增利润3000万元，构成虚假陈述。

2. 公司未披露实际控制的子公司发生重大亏损，构成虚假陈述。

3. 公司未按照规定披露关联交易，构成信息披露违规。

四、法律责任1. 对公司处以60万元罚款。

2. 对公司相关人员给予警告，并处以3万元罚款。

3. 对公司实际控制人给予警告，并处以5万元罚款。

五、案件启示1. 上市公司应加强内部控制，确保信息披露的真实、准确、完整。

2. 上市公司董事、监事、高级管理人员应增强法律意识，履行信息披露义务。

3. 投资者应关注上市公司信息披露质量，提高风险防范意识。

4. 监管部门应加大对上市公司违法违规行为的查处力度，维护市场秩序。

六、案例总结本案中，某公司因虚假陈述被查处，揭示了上市公司信息披露违规行为的严重性。

通过本案，我们应深刻认识到以下问题：1. 上市公司应加强内部控制，建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整。

2. 上市公司董事、监事、高级管理人员应增强法律意识，履行信息披露义务，对投资者负责。

3. 投资者应关注上市公司信息披露质量，提高风险防范意识，避免盲目投资。

[网友公考经验谈系列2] 国考证监会法律类笔试、面试经验（纯干货给有心人）人（笔试70+，面试85+）（原作者：网友：“henrytp”）本人法律专业，今年以岗位笔试第一、面试第一的成绩顺利考取了证监会。

在论坛获益很多，想着要回馈大家，写作这一篇，介绍法律类笔试和面试的经验。

希望能帮到有心考取证监会的朋友。

笔试成绩构成：行测100分申论100分专业课100分笔试总成绩=（行测分数+申论分数）*0.25 + 专业课分数*0.5 从公式中看出，专业课1分相当于行测或申论的2分，所以要更加重视对专业课的准备。

行测、申论的备考经验请大家参考论坛的其他经验贴，这里只介绍专业课。

一、笔试专业课(一)笔试专业课题型构成：证券期货40分，法律知识60分，题型和分值分布如下：1.证券期货基础知识单选题，40题，每题0.5分，共20分2.证券期货基础知识多选题，20题，每题1分，共20分3.法律知识单选题，40题，每题0.5分，共20分4.法律知识多选题，15题，每题2分，共30分5.法律知识不定项选择题，5题，每题2分，共10分（二）笔试专业课备考方法：1.证券期货基础知识证券期货基础知识可以通过阅读证券从业资格考试教材和期货从业资格考试教材来复习。

参照考试大纲，阅读资格考试教材的相应内容，然后做几套近期的资格考试真题。

2.法律知识主要考察民法、刑法、行政法、公司法、证券法等内容，大家可以参考证监会法律类笔试大纲。

出题的风格接近司法考试，难度小于司法考试。

刚刚考过司考的朋友比较有优势，其他朋友也可以参考大纲再利用司考的真题来复习。

另外注意，有很多细小的法律也会考察，比如反洗钱法、关于证券诉讼的司法解释等，有时间的话要尽可能照顾到。

由于法律知识占了专业课的60分，相比证券期货知识，应当给法律的复习分配更多时间。

相对而言证券期货题可以突击，但法律题需要扎实的法学功底和较长的准备时间，特别民法、刑法的多选题和不定项选择题有相当的难度，是产生区分度的主要题型。

中国证监会山东监管局2019年度拟录用参公单位工作
人员公示公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2019.06.10
•【字号】
•【施行日期】2019.06.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国证监会山东监管局2019年度拟录用参公单位工作人
员公示公告
根据2019年度中央机关及其直属机构考试录用公务员工作有关要求，经过笔试、面试、体检和考察等程序，确定郭强等3人为中国证监会山东监管局拟录用参公单位工作人员，现予以公示。

公示期间如有问题，请向我局反映。

公示时间：2019年6月11日-6月17日
监督电话：0531--86131796
联系地址：山东省济南市经七路86号证券大厦13层
邮政编码：250001
中国证监会山东监管局
2019年6月10日附件：
中国证监会山东监管局2019年度拟录用参公单位工作人员名单。