纠正和预防措施通知单

质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。

各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。

制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。

及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。

1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。

1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。

2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。

4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。

4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。

4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。

4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。

5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。

5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。

5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。

5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。

5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。

对检验不合格产品的处理办法一、目的对不合格品进行控制，以防止不合格品的非预期使用。

保证工程产品质量稳定性。

二、适用范围适用于项目所有原材料、半成品、成品的不合格品控制。

本办法是《不合格控制程序》、《监视和测量控制程序》的支持性文件。

三、职责对不合格品的判定、标识、隔离和处理，由生产部负责。

对不合格品处理的监督由经营部负责。

对大批量不合格品处理和改进措施的审批，对顾客退货的鉴定由质检部负责。

原材料中不合格品的处置和修整由技术部协助处理。

四、工作程序1.来料检验①来料经检验不合格者，不得入库。

②质检员对该批不合格来料作出标识，并填写《不合格品处理单》，报生产部经理审批。

并在来料检验记录中填写不合格记录。

③施工队按照质检部作出的审批意见做出相应处理（选用或退货），由技术部负责通知业主，由质检员监督实施。

2.半成品、成品检验①半成品、成品检验出现的不合格品，由检验员根据不合格性作出处置，处置方式有：返工、返修、报废。

②质检员对不合格品作出不合格标识，视处置结果放入指定存放区域。

并填写《不合格品处理单》，交施工队进行原因分析并合理处置。

③出现重大或批量不合格品由生产部组织车间、操作者进行原因分析，经技术部审批后进行处置。

④返工返修后的产品必须重新检验，仍不合格或不适用者由项目经理在检验记录上作出处理决定（继续返工、报废等）。

3.客户退货①发生业主质量投诉或退货，由质检部组织对该批产品的检验，将检验结果登记在成品检验记录上，并追溯原有的检验记录。

②根据生产部的检验结果，由质检部与技术部会商确定不合格品的处理方式，处置方式有：返工、返修、报废或不属于项目部责任的协调不予进场。

③根据会商结果，由经理签发《不合格品处理单》，由技术部部协助有关责任部门执行处理。

④由质检部调查详细原因，发出《纠正和预防措施报告》，由相关责任部门作整改。

4.记录填写不合格品处理单应详细记录产品来源、流程或工序、不合格描述、责任部门或责任人、处理意见、处理结果和其它必要的补充说明。

版次/改号：C/1 编号：R-P-008
纠正和预防措施通知单
日期：年月日
1.本通知单由品质运营部向责任部门发出，交责任部门负责人/主工签收：“事实描述”栏和“验证意见”栏由归口管理部门填写。

2.“原因”栏由责任人填写“纠正/预防措施”栏由主负责人填写，“评审意见”栏由责任部门负责人填写；若需采取重大纠正/预防措施，须报管理者代表或分管总工评审确定。

3.纠正措施完成后，责任部门责任人应将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至归口管理部门，由归口管理部门保存。

不合格、纠正和预防措施管理办法1、目的为了防止不合格品的非预期使用和交付，对管理体系运行中发现的不符合采取有效的纠正与预防措施，以消除存在或潜在的不符合原因，实现管理体系的持续改进,特制定本管理程序。

2、适用范围本管理程序适用于成品、半成品及采购物资不合格品的控制，管理体系运行过程中对不符合/潜在不符合的评审及针对不符合/潜在不符合所采取的纠正与预防措施的控制。

3、依据性法律法规及上级公司文件3.1《质量管理体系基础和术语》GB/T190003.2《质量管理体系要求》GB/T190013.3《环境管理体系要求及使用指南》GB/T240013.4《职业健康安全管理体系要求》GB/T280013.5《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T190113.6《质量管理培训指南》 GB/T190253.7《环境管理术语》GB/T240503.8《管理体系手册》3.9 公司总部级管理体系制度文件3.10 通用管理办法4、职责4.1质量管理部是本程序的主管部门，负责对公司体系审核、管理评审中发现的不符合/潜在不符合组织制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。

4.2职能部室负责对本部室所属专业范围内存在的不符合/潜在不符合组织分析原因，制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。

4.2.1质量管理部负责对不合格品控制的归口管理。

质检员负责不合格品的识别。

4.2.2销售公司负责对销售产品不合格品的标识、处置和记录。

4.2.3供应部负责对采购物资不合格品的标识、处置和记录。

4.2.4生产工段及各工段负责对过程产品、最终产品不合格品的标识、处置和记录。

4.3各单位负责本单位不符合/潜在不符合的原因分析、制订与实施相应的纠正/预防措施。

5、工作程序5.1数据分析5.1.1属于单位内部的不符合/潜在不符合，发现单位负责人组织进行原因分析，找出并确认引起本次不符合/潜在不符合的根本原因，责任人员填写、保存《不符合项通知单》/《纠正与预防措施通知单》。

不合格品处理及纠正预防方法一、目标确保不符合要求产品得到识别和控制以预防其非预期使用。

二、适用范围适适用于对不符合要求原材料、半成品，成品及交付后产品控制。

三、职责四、采购部：不合格品检验、识别、初步分析及给处理意见。

五、项目部及供给商：不合格品处理及采取有效纠正和预防方法。

1、采购部：不合格来料初步处理评定。

2、质量安全部：不合格品参与分析、技术支援及制订有效纠正和预防方法。

六、程序1、来料不合格品识别和控制2、来料不合格品识别质量安全部对来料检验中发觉不合格品必需将其用红色箭头标示纸作好标识并和合格品隔离，标识存放于对应区域；3、来料不合格品处理批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由质量安全部主管或助理将其处理，项目部外协加供给商在检验来料过程中发觉来料不良品超出许可值时，要保留好不良品并将统计存档，再由企业相关采购协同质量安全部人员到外协厂对不良品进行确定并作出初步处理意见；4、质量安全部、项目部及采购部组成。

小组对不合格来料处理步骤以下：不合格品经品质主管复核后，由质量主管或助理将《来料检验统计表》和实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最终由项目责任人综合各部门意见作出以下处理方法：选别或退货；5、如其它部门对项目责任人所作出不合格来料处理方法有不一样意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决；6、来料不合格作出处理决定后，由质检员在该批来料外包装上贴上对应标识，并知会仓管放入对应区域。

7、来料不合格品跟进如供给商来料出现安全性能及可能造成用户严重不接收或同一物料一样问题连续二批来料不合格，质检应依据《纠正预防方法管理程序》进行处理。

七、生产过程不合格品标识和控制1、检验不合格品控制2、由生产管理人员填写《首件检验汇报》，送质量安全部部确定,质量主管或主管助理审批。

如发觉不合格包含技术方面原因则由采购部主管确定后，将此确定单项目部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防方法汇报》)，由负责不合格项跟进改善效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。

1，不良描述及表头由发现者或提报人如实填写，填写后转交品质部核实。

2，品质部核实后交由责任车间对不良产品进行根因分析并立即采取纠正措施，及做好后续同类产品的预防方案，并将原因分析及纠正预防措施方案填写在相关栏目内，最迟三个工作日内完成后，把此报告返回品质部。

3，品质部收到相关工序的整改报告后，后续将在所填写的预计完成时间前后，对返工后的产品进行重新检查，跟进预防方案，验证后续未发生同类型问题时，可对此报告进行结案，否则需进行下一个报告循环重新整改。

4，品质部根据不良品数量和返工成本大小及影响程度给予处罚意见报总经办审核。

1．不良品的纠正措施1.1凡在生产过程中出现的.不良品，应立即做好标记以便识别，在致废部位涂红漆，返修品涂黄漆。

1.2不良品的隔离由质检人员进行。

1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。

1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。

1.5已报废的不良品由质检部定期处理。

1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会；b按损失价格部分按比例赔偿。

1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。

1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。

2.不良品的预防措施：2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。

2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。

2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。

2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。