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证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A 25%B 30%C 35%D 75%【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 参见《证券法》第八十八条。
第2题下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C 证券公司借用客户资金，30日内还清D 法律规定的其他情形【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A 10B 15C 20D 30【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第4题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
( )A 10；5%以上10%以下B 3；1%以上50%以下C 5；1%以上5%以下D 5；5%以上10%以下【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
新《证券法》测试题100题新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
1、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）.A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的2、公司合并的种类包括( )。
A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定6、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（)。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、证券市场的监管机构包括（）.A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会9、非法集资类犯罪的主体包括（）.A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（).A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
证券交易真题2014年6月
一、单项选择题
1. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即______。
A.高收益与低风险
B.高效率与低成本
C.高收益与低成本
D.高效率与低风险
答案：B
[解答] 证券市场的有效性包含两个要求：证券市场的高效率和低成本。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
故选B。
2. 具备入会条件的证券公司经______批准后，可成为证券交易所的会员。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所股东大会
D.证券交易所理事会
答案：D
[解答] 具备入会条件的证券公司向证券交易所提出申请，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
故选D。
3. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是______。
A.证券交易所的紧急公告
B.证券指数的行情信息
C.A股股票的即时行情信息
D.A股股票的市场评论
答案：D
[解答] 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。
故选D。
4. 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是______。
A.1999年7月底
B.2004年7月底
C.2005年4月底
D.2005年10月底
答案：C
[解答] 我国股权分置改革试点工作启动于2005年4月底，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
故选C。
5. 可转换债券具有______的双重特性。
A.债权和股权。
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。
市场基础知识一1-5 BCCBB 融资买入的证券以证券公司名义持有。
附权证与可转换债券交易场所不同。
商业银行证券不包括商业银行委托信托公司发行的信托产品。
美国1980年取消定期最高利率限制。
6-10 CBCAB 非银行金融机构可以发行金融债券，保险公司次级债务也属于金融债券。
《金融服务现代化法案》标志金融业分业经营终结。
按市场功能不能证券市场分为发行市场和流通市场。
11-15CBDAC 股票价格指数期货的交易单位是基础指数与交易所规定的每点价值之乘积。
期货的亏损和盈利理论上是无限的。
16-20 AACCC外资投资基金比例不超过49%。
证监会成立标志中国资本市场开始纳入全国统一监管框架。
21-25 CADCA权证是一种期权类金融衍生品。
基金管理费是给管理人。
债券指数是由国债公司编制。
26-30 BCBAA证券公司申请设立子公司净资本不低于12亿。
证券公司总经理向董事会负责。
证券公司从事证券承销、自营、资产管理的，注册资金不低于1亿元。
31-35 DABCB连续3年不在证券机构从业的注销。
证券市值/GDP是反映市场容量指标。
36-40 ACADD周转率不是安全性指标杠杆比率才是。
我国在国际上发行的不仅仅是政府债券。
41-45 DCDDD 通过ADR在美筹资必须通过三级ADR。
无记名国债是实物债券。
招股说明书有效期为6个月。
46-50 ACCCC按基金的组织形式不同可分为契约型和公司型基金。
最近连续两年亏损的有退市风险。
对证券公司按照业务类型进行管理。
51-55 BADAC外交股不以人民币为认购买卖。
（HNS股）。
增发新股可以面向少数人。
56-60 BDADB优先股在表决权上是受限制的。
股份变动不与经济繁衰同步运行。
1-5 BCD ACD BCD BC ACD 净资产为负，三年亏损，超两个月未出报表暂停上市，审计保留意见不暂停。
股东享有选举管理者，资产收益，参与重大决策权利负债偿付不是。
6-10 ABCD ABD ABCD AD AB 农村信用社，城市信用社，商业银行属于金融机构类的机构投资者，信托投资公司不是。
证券法练习题一、选择题1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规龙，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）°A.公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】AC2.根据证券法律制度的规左，下列各•项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D.最近3年以现金或股票方式累汁分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%【答案】BC3.下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A.经证券交易所批准B.基金持有人不少于2000人C.基金合同期限为5年以上D.基金管理人必须自有足够的保证金【答案】C【解析】本题考核点为申请上帀的基金必须符合的条件。
申请上市的基金必须符合下列条件: （1）基金的募集符合本法规泄：（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币：（4）基金份额持有人不少于1000人：（5）基金份额上市交易规则规泄的其他条件。
4.根据上市公司证券发行的有关规左，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（CD）A.发行对象不得超过200人B.发行价格不得低于市场交易价格C.控股股东认购的股份36个月内不得转让D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让5.根据有关规左，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停英股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B.公司最近3年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼【答案】BC【解析】本题考核点为上市公司股票暂停交易的法泄情形。
根据《中华人民共和国证券法》的规左，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决立暂停其股票，B项公司最近3年连续亏损，C项公司对财务会计报告作虚假记载，均属国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的情形。
6.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元【答案】C7.根据《证券法》的规泄，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】CD8.根据《证券法》规泄，下列属于公开发行的有（）。
A.向累汁超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券C.向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累汁超过200人的本公司股东发行证券【答案】ACD【解析】本题考核点是公开发行证券。
（1）无论发行对象人数多少，只要是不特左的社会公众，都属于公开发行。
（2）向特世对象发行证券累计超过200人的属于公开发行。
9.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规左的有（）。
A.发行价格应不低于進价基准日前20个交易日公司股票的均价B.某次发行的股份自发行结朿之日起，36个月内不得转让C.募集资金须存放于公司董事会决世的专项账户D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司【答案】AB【解析】本题考核上市公司非公开发行股票的条件。
上帀公司非公开发行股票，发行价格不低于泄价基准日前20个交易日公司股票均价的90%：因此选项A不符合规定。
本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让：因此选项B表述不符合规定。
10.根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于匕市公司不得非公开发行股票的有（）。
A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除B.上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留总见所涉及事项的重大影响已消除D.上市公司的权益彼控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除【答案】BD【解析】本题考核股票发行。
（1）选项A不选。
上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票。
（2）选项C不选。
上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计帅出具保留总见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票：但保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的审•大影响己经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
11.非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负资基金的投资管理洁动，并在基金财产不足以淸偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
（）【答案】V【解析】木题考核点是基金的发行。
12.下列关丁-证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期垠长不得超过90日【答案】B【解析】本题考核点是承销团承销证券。
向不特定对象公开发行的证券栗面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，选项B的说法没有法律依据，错误。
股票发行采用代销方式，代销期限屈满，向投资者岀售的股票数量未达到拟公开发行股票数議70%的，为发行失败。
股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发彳J：价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
14.根据《证券法》的规定，某上市公司的卜•列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A.董事会秘书B.监事会主席C.财务负责人D.副总经理【答案】ABCD【解析】木题考核证券交易的规定。
根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。
本题中，选项ACD均属于髙级管理人员。
15.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
此说法符合法律规泄。
（）【答案】J【解析】本题考核点是证券交易规定。
16.根据《证券法》的规泄，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特世机构是（）。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】B【解析】本题考核点是申请证券上市交易的一般规定。
根据规立，申请证券上市交易，应当向''证券交易所”提出申请，由证券交易所审核同意，并由双方签订上市协议。
17.根据《证券法》的规圧，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决左终止其股票上市交易的有（）。
A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.股本总额减至人民币5000万元C.最近3年连续亏损，在英后一个年度内未能恢复盈利D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正【答案】ACD【解析】本题考核点是股票终止上市的情形。
根据《证券法》的规左，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决立终止苴股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规左的期限内仍不能达到上市条件：公司不按照规立公开其财务状况，或者对财务会il•报告作虚假记载，且拒绝纠正：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利：公司解散或者被宣告破产：证券交易所上市规则规立的其他情形。
另外，公司股票上市的条件之一是公司股本总额不少于3000万元，因此选项B所述情形不会导致股票终止上市。
18.上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决泄终止其股票上市交易。
（）【答案】J【解析】本题考核股票终止上市的情形。
本题的表述是正确的，注意是由“证券交易所决左终止”。
19.根据《证券投资基金法》的规左，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
A.基金合同期限为5年以上B.基金持有人不少于1000人C.基金募集金额不低于2亿元D.基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上【答案】ABCD【解析】本题考核点是封闭式基金上市的规泄。
根据规泄，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合本法规定；基金合同期限为5年以上：基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人。
20.根据证券法律制度的规左，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提岀临时报告。
下列各项中，属于重大事件的有（）。
A.甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议B.乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结C.丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿D.丁上市公司变更会计政策【答案】ABCD【解析】本题考核点是重大事件的临时报告。
21.某上市公司监事会有5需监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认貞•履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。
按照《证券法》的规左，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A.中期报告B.季度报告C.年度报告D.临时报告【答案】D【解析】本题考核点是重大事件。
公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件, 应提交临时报告。
22.根据《证券法》的规泄，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
A.上市公司应当在每一会il•年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告B.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C.上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况D.上市公司董事、监事和髙级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书而确认意见【答案】D【解析】本题考核点是上市公司信息披履的相关规泄。
