上海证券从业资格证《证券市场》_国际证券市场发展考试题

上海证券从业资格证《证券市场》：国际证券市场发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标3、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则4、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖5、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交B．择日成交C．无效D．部分无效6、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告7、基金持有的金融资产通常归类为__。

A．持有至到期投资B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产8、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林9、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性10、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告11、长期国债的偿还期一般在__。

A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上12、函数fseek__的正确调用形式是__。

A．fseek(位移量，起始点，文件类型指针)；B．fseek(文件类型指针，位移量，起始点)；C．fseek(文件类型指针，起始点，位移量)；D．fseek(起始点，位移量，文件类型指针)；13、下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天14、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．18015、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

A．3年B．2年C．4年D．1年16、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五17、下列各项不属于股东大会职权的是__。

A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案18、股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A．±10%B．±15%C．±18%D．±20%19、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。

A．不动产抵押公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券20、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股21、可转债“债转股”需要规定一个转换期。

目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。

A．3B．6C．9D．1222、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A．100；100B．100；500C．500；1000D．500；50023、如免疫荧光检查最可能的结果为A．IgG、C3呈线型沉积B．IgG、C3呈颗粒状沉积C．IgA、C3呈线型沉积D．IgM、C3呈线型沉积E．以上都不是24、证券经纪商提供的信息服务不包括__。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告25、以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证B．B股C．基金券D．国债二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系2、指数化的方法包括__。

A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法3、以下投资策略属于债券互换策略的是__。

A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换4、股票交易中的竞价方式主要有__。

A．口头竞价B．书面竞价C．集合竞价D．连续竞价5、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。

A．从事行业发展分析B．从事宏观经济分析C．从事上市公司价值分析D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议6、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A．证券业协会B．证券登记结算公司C．证券交易所D．中国证监会7、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策B．已实现收益C．留存收益D．基金的贝塔值8、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。

A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险9、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A．总资产B．净资本C．净资产D．注册资本10、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为__。

A．证券登记结算公司B．全国银行间同业拆借中心C．证券交易所D．中央国债登记结算有限责任公司12、在关于波浪理论的描述中，正确的是__。

A．一个完整的周期通常由8个子浪形成B．4浪的浪底一定比2浪的浪尖高C．完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系D．波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪E．5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点13、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合14、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%B．5%C．7%D．10%15、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业16、对公司型基金认识不正确的是__。

A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人17、下列不属于评估的原则的是（）。

A．客观B．市价C．实事求是D．公正18、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定__。

A．规定在中国证监会网站进行预先披露B．预先披露的内容为招股说明书申报稿C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露19、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括__。

A．印花税B．营业收入C．证管费D．交易佣金E．经手费20、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。

A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的D．投资分析中的技术分析方法将不再有效21、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。

A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金22、下列关于股票股息的说法正确的有__。

A．会对公司的资产产生影响B．可以解决公司发展对现金的需要C．会对公司的股东权益产生影响D．有利于股票的流通23、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。

A．13.7%B．9.57%C．19.7%D．14.87%24、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。

A．基金资产保管B．代理清算交割C．会计核算D．净值复核25、基金份额持有人必须承担的义务有__。

A．承担基金亏损或终止的有限责任B．承担基金公司经理人违规的有限责任C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。