2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料

1、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。

A．证券发行制度

B．上市公司收购制度

C．证券交易制度

D．证券机构监管制度

2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。

A．电话查询

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

5、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务

B．证券公司向客户垫付资金

C．不承担客户的价格风险

D．分享客户买卖证券的差价

7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润

D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

A．资产配置策略

B．自营业务规模

C．可承受的风险限额

D．投资品种

11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格测试办法

B．测试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

12、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。

A．内幕交易

B．操纵证券交易价格

C．传播虚假信息

D．证券欺诈

13、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

14、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

16、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

17、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．独立客观

D．专业审慎

18、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

19、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

20、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。

A．公正

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

21、股东权利滥用的内容包括（ ）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

22、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

23、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产和收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

24、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

25、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

26、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

27、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．证券业从业人员资格测试、保荐代表人胜任能力测试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

28、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

29、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

30、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

31、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。

A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

32、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

33、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

34、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

35、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。

A．合法经营原则

B．自主经营原则

C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

36、下列具有法人资格的有（ ）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

37、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

38、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

39、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．和客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

40、证券公司发行和承销业务的主要法律法规包括（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

41、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。

A．出示警示函

B．责令清理违规业务

C．监督谈话

D．责令改正

42、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务