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青岛辖区上市公司关联交易与同业竞争调研问卷一、关联方情况请按下表格式列示公司的关联方范围。
书面说明近三年内公司关联方范围是否发生重大变化。
若发生了重大变化，请说明具体变化情况、变化原因及对上市公司的影响。
表1：控股股东、实际控制人及持有上市公司股份比例5%以上的法人和自然人情况表2：控股股东或实际控制人控制或间接控制的除上市公司之外的法人表3：上市公司的合营及联营企业1注明是控股股东、实际控制人，还是持股比例5%以上的股东2指控股股东对上市公司的持股比例，或者实际控制人对控股股东的持股比例3注明同受控股股东，还是实际控制人控制？4控股股东、实际控制人对关联方的持股比例，含间接控制比例表4：其他关联法人5二、关联交易情况请列表说明公司2007年至2010年3月底，与哪些关联方发生了哪些关联交易，以及与关联方资金往来情况及结算方式？表6：购销商品、提供和接受劳务等经常性关联交易7表7：关联方资金往来表8：偶发性关联交易5《企业会计准则36号》及《上市规则》规定的范围6构成关联自然人的关系类型相同的，可以集中一行填写7就2007、2008、2009年和2010年1-3月份情况分别填写，表6至表9的时间范围相同8分购买商品、销售商品，或者接受劳务、提供劳务（含财务公司业务）等类型9注明具体商品和劳务的名称10不含税金额11如该关联交易的内容，无其他非关联交易发生，则该比例应为100%12请详细说明，可以单独附页说明表9：关联担保三、与关联交易有关的公司治理及内部控制（一）公司治理方面1.《公司章程》中对关联交易的规定条款有哪些。
2.公司是否根据近三年的关联交易情况重新修订了《关联交易管理制度》。
《关联交易管理制度》相关规定是否符合上市公司治理准则的要求。
一并提供《关联交易管理制度》电子版。
3.公司2007年至2010年3月底，是否存在达到董事会或股东大会审批标准但未经董事会、股东大会审批程序的关联交易。
企业内部控制调研表-合同管理
第十六号合同管理：是指企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
企业与职工签订的劳动合同不适用。
至少需关注的风险点
（一）未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害。
（二）合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损。
（三）合同纠纷处理不当，可能损害企业利益、信誉和形象。
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2、“制度条款”填列对控制要点进行规范的制度内容在制度中的具体条款。
关系姓名直接控制的法人或其他组织间接控制的法人或其他组织共同控制的法人或其他组织担任董事的法人或其他组织担任高管的法人或其他组织能施加重大影响的法人或其他组织本人父亲母亲配偶兄兄的配偶弟弟的配偶姐姐的配偶XX银行关联人基本情况表（一）（填表人：报告期内XX银行的董事、高级管理人员、持股5%以上的股东）妹妹的配偶成年子女成年子女的配偶配偶的父亲配偶的母亲配偶的兄配偶的兄的配偶配偶的弟配偶的弟的配偶配偶的姐配偶的姐的配偶配偶的妹配偶的妹的配偶父亲的兄父亲的兄的配偶父亲的弟父亲的弟的配偶父亲的姐父亲的姐的配偶父亲的妹父亲的妹的配偶母亲的兄母亲的兄的配偶母亲的弟母亲的弟的配偶母亲的姐母亲的姐的配偶母亲的妹母亲的妹的配偶父亲的兄的成年子女父亲的兄的成年子女的配偶父亲的弟的成年子女父亲的弟的成年子女的配偶父亲的姐的成年子女父亲的姐的成年子女的配偶父亲的妹的成年子女父亲的妹的成年子女的配偶母亲的兄的成年子女母亲的兄的成年子女的配偶母亲的弟的成年子女母亲的弟的填表须知：一、需说明的事项1. 直接控制的法人或其他组织需说明持股数额和比例。
2. 间接控制的法人或其他组织需说明间接控制的具体情况。
3. 共同控制的法人或其他组织需说明实施共同控制的自然人的基本情况。
4. 能实施重大影响的法人或其他组织需说明重大影响的具体情况。
5. 控制 , 是指有权决定一个企业的财务和经营政策, 并能据以从该企业的经营活动中获取利益。
6. 共同控制 , 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制, 仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
成年子女的 配偶 母亲的姐的成 年 子 女母亲的姐的成年子女的配偶 母亲的妹的成 年 子 女母亲的妹的成年子女的配偶 子女配偶的父亲 子女配偶的 母亲 ----------------------- ----------------------- ----------------------------------------------7. 重大影响 , 是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力, 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
