体系审核各部门准备资料清单

三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

ISO22000: 2018 食品安全管理体系审核前各部门准备资料（一）综合部1.体系文件清单。

2. 体系记录清单。

3. 文件发放登记表。

4. 改更记录。

5. 年度培训计划和培训记录。

6. 人员一览表。

7. 人员能力确认表。

8. 内部审核记录。

9. 管理评审记录。

（二）供销部1.原料供方名单。

2. 供方的营业执照。

3. 生产许可证。

4. 卫生指标的型式检验报告单。

5. 供方评价记录。

6. 采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录。

7. 顾客反馈记录。

8. 产品召回记录或撤回模拟演练记录。

（三）HACCP小组1.紧急事故记录或应急预案演练记录。

2. HACCP计划。

3. OPRP确认记录。

4. 验证记录。

5. 控制措施组合确认记录。

6. 验证活动结果的分析。

7. 整理公司的改进计划或改进需求。

（四）生产部（含车间）1.设备维护计划结合维护记录。

2. 环境卫生控制记录（厂区及车间卫生控制，食品接触面的消毒控制，洗手消毒控制，化学品控制，消毒剂配制及浓度监测记录，设施及环境消毒记录，防虫鼠控制，人员卫生控制，外来人或污染物的控制）。

（五）质检部1.监测设备清单。

2. 强检器具台帐、周期检定计划表和检定证书。

3. 进货检验记录。

4. 过程检验记录。

5. 成品出厂检验（项目符合标准规定的出厂检验项目要求）。

ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。

下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

序号需要准备资料及要求备注1企业营业执照2组织机构代码证3安全生产许可证4生产工艺流程图及说明5公司简介及体系认证范围说明6职业健康安全管理体系相关文件(管理手册、程序文件、作业指导类文件等)7职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况8职业健康安全管理体系组织架构图9职业健康安全管理体系管理者代表任命书10公司员工参与职业健康安全管理情况11员工代表任命书和选举产生记录12公司厂区平面图(管网图)13公司电路线路平面图14公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点15公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)16消防验收报告17安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)18公司内/外信息反馈表(原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等) 19内/外信息反馈资料(和供应商及客户)20内/外信息反馈资料(和员工及政府机构)21IS045001职业健康安全意识培训22职业健康和安全基本知识23灾等应急预案演练(应急准备和响应)24三级安全教育的资料25特殊岗位(职业病岗位)人员清单26特殊工种的培训情况27现场5S管理与安全生产管理28危险化学品安全管理(使用、防护管理)29现场安全标识知识培训30劳保用品(PPE)的使用知识培训31法律法规与其它要求的知识培训32源识别、风险评价的人员培训33职业安全健康职责和权限培训(岗位职责说明书)34主要危险源分布及风险控制要求35适用的健康安全法律法规及其它要求清单36适用的健康安全法规条款摘要37合规性评价计划38合规性评价报告39部门危险源识别与评价表序号需要准备资料及要求备注40危险源汇总清单41重大危险源清单42重大危险源控制措施43事件处理情况(四不放过原则)44相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)45相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料46相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等)47危险化学品清单48危险化学品现场安全标签49化学品泄漏应急设施50危险化学品物质安全特性情况表51危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52危险化学品物资安全资料表(MSDS)53职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案-览表54目标/指标及管理方案执行情况检查表55体系运行检查表56作业现场健康安全定期监查表57高低压配电站安全专业检查表58发电机房专业检查表年度健康59发动机房安全监测计划表60职业病、工伤、事故、事件处理记录61职业病体检及员工普通体检情况62公司健康安全监测报告(水、气、声、粉尘等)63应急演练记录表(灭火、逃生、化学品泄漏演习)64有关应急预案(火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等)紧急情况联络表65紧急情况清单/汇总66应急小组组长及成员清单或任命书67防火安全检查记录表68节假日通用安全防火点检表69消防设施检查记录70各楼层/车间逃生平面图71安全设施(消防栓灭火器应急灯等)设备用量及更新维护记录72行车、电梯安全检定报告73锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74特种作业人员(电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等)是否持证上岗75安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)76审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78车间现场环境安全管理序号需要准备资料及要求备注79机台设备安全管理(防呆管理)80食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识82化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85仓库(尤其是化学品仓)具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况:配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等88化学危险品仓库的管理状况(存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等)89消防设施配备情况:灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等90现场操作人员是否佩带劳保用品、劳保发放记录91现场员工是否按安全操作规程作业。

质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单1、行政部门：受控文件清单受控文件发放记录文件更改通知单文件归档记录记录清单文件销毁记录法律法规及其他要求一览表（每年审核前进行更新）各类规章制度部门制度内审员证书内审计划内审检查表内审不符合报告内审报告质量/环境/安全有关人员的岗位任职要求年度培训计划(质量/环境/安全）培训记录(质量/环境/安全）人员持证情况部门质量/环境、安全目标分解质量/环境/安全目标和部门质量、环境、安全目标完成情况进行检查废旧墨盒处理方式防火设施检查表目标实施检查记录2、工程部设备清单设备维修计划设备维修保养记录特殊工种证件（电工证、焊工证、油漆工证等）特殊工种人员健康证工地固体废弃物分类控制（噪声、污水、扬尘等控制）防火设施检查表废弃物处理统计表外部质量信息传递3、项目部特殊过程的确认记录设备绝缘电阻测试安全/环境/技术交底施工日志隐蔽工程验收记录分项验收记录施工现场安全检查记录施工现场环境检查记录危险固体废弃物处置方式固体废弃物处置方式污水处理方式噪声处置方式扬尘控制方式4、采购部们采购计划单采购物资清单采购物资验收记录合格供方名单合格供方评价记录合格供方年度评价记录、5、质量技术部门采购物资验收记录环境管理方案职业健康安全管理方案检测设备台账检测设备检定周期表检测设备检定记录（检定证书）环境因素识别表环境因素评价表重大环境因素一览表职业安全健康风险识别表职业安全健康风险评估表环境合规性评价表职业安全健康合规性评价表危险有害物资清应急预案及评审应急与预案演习记录工程竣工报告环境监测报告（工地处于噪声敏感区，则应做噪声监测）产品执行标准工艺文件作业指导书检验规程纠正措施/预防措施不合格品的评审处置证据职业健康安全管理方案环境管理方案6、财务部管理方案费用统计办公区域水、电、气费用统计7、经营部门标书评价记录合同评审记录合同台账顾客满意度调查表满意度分析报告8、管理层管理评审计划管理评审记录管理评审输入管理评审报告改进措施实施情况。

ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

三体系评审所准备资料1、管理手册(质量部)2、程序文件：(质量部)3、管理制度：(质量部)4、统计表格(质量部)5、统计清单(质量部)6、文件清单(质量部)7、授权书：检验员、管代、内审员(质量部)8、管理方针、管理目标(质量部)9、管理目标及目标完成情况统计(质量部)10、内部审核(质量部)注意内审员是否改变11、管理评审(质量部)12、遵法申明(质量部)13、合规性评价14、外来文件清单15、法律法规清单16、文件发放统计17、部门职能职责18、岗位说明书19、培训计划（三个标准培训必需要有）20、培训计划实施资料21、人员岗位能力评价22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、压力容器操作工、特种作业人员管理人员23、特种设备检定情况：行车、叉车、客梯、压力容器24、设备台账25、设备维修计划26、设备维修实施情况27、检验、接收准则28、产品实施国家标准清单29、作业指导书30、图纸、工艺31、销售协议台账32、销售协议33、销售协议评审统计34、采购物资关键度分类、采购控制程序35、合格供方名目36、合格供方评价表37、合格供方资质、供方绩效考评38、采购协议、订单39、生产计划40、特殊过程确定（焊接、挤出）：过程能力确定、日常参数监视41、计量器具台账42、计量器具周检计划43、计量器具检定证书44、用户满意度测量45、产品监视和测量46、不合格品台账47、不合格品评审48、环境原因识别评价49、危险源识别评价50、关键环境原因清单51、不可接收风险清单52、管理方案53、应急预案54、应急演练\预案评审55、现场巡视检验56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）57、劳保用具发放标准及发放统计58、体检59、安全教育（各层次）60、消防器材巡视及定置、台账61、配电室高压防护用具绝缘检测62、防雷检测（无）63、污水处理64、危险化学品控制（制度，要有检验）65、危废控制66、食堂运行许可67、食堂健康证68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测）。