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中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号-2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号香港证券期货业2022员资格考试公告【法规类别】证券综合规定【发文字号】中国证券业协会公告第2号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2021.05.26【实施日期】2021.05.26【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会公告（第2号）2022年度香港证券期货从业人员资格考试公告在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
根据上述安排，内地证券及期货基金专业人士（指内地内地有价证券、期货或基金从业资格的香港公民），通过香港证券投资学会主办的中国证券期货协会，并由中国证券业协会承办。
期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷第二卷（证券法规）、第6卷（资产管理法规）、第16卷（保荐人（代表））以及符合证监会规定的许可条件，您可以申请相关许可证。
通过上述相关考试，持有内地高级管理人员资格，视为符合香港负责人员的行业资格；在内地持有执业资格，将被视为符合香港代表的行业资格。
现将2021年下半年香港资格考试有关事项公告如下：一、考试时间及地点：第二次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年7月11日第三次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年10月17日第二次考试考试时间14：00-15：3016：00-17：00卷十六《保荐人（代表）》考试场次科目卷一《基本证券及期货规例》卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉二、报名日期及费用：（一）注册时间：第二次考试报名时间为6月1日-6月25日；注册费：卷一报名费用为人民币845元；2/4第二册、第六册和第十六册的注册费为每册880元；报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由：1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；或4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
6. 证监会企业融资部负责：I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。
II. 监察持牌法团维持最低的资金水平III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。
IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。
我是香港证券交易所的交易规则。
香港股票的交易可以是t + 0逆转交易，可以在当天买进，当天卖出。
2。
实际交货时间为交易日后第二个工作日(t + 2) ，在t + 2前，客户不能提取现金、实物股票和已购股票的过户托管。
香港股票不受每日价格限制。
3。
香港股票可以卖空。
不过，根据香港交易所的规定，投资者只有在被列为“指定可卖空证券”的情况下，才能进行卖空操作。
认股权证及债券不包括在卖空名单内。
第二，香港股票市场交易时间为星期一至星期五(公众假期除外) ，交易时间如下:。
开放前时段: 上午9时至9时30分上午9时至9时15分(竞投买卖时段)上午9时15分至9时20分(市场前时段)上午9时20分(柜台时段)上午9时20分至9时30分(暂停时段)2。
持续交易时段: 早盘: 上午9:30。
中午市场: 下午13:00至下午16:08-16:10(随机关闭)圣诞节前夕、除夕或农历新年前夕，下午交易将不会进行。
香港联合交易所每年编制一份封闭日历，该日历可在香港联合交易所的网站上找到。
香港股市早上10点开市，每个交易日中午12:30休市，下午14:30开市。
16点关门。
这明显不同于a 股的交易时间。
此外，股指期货的交易时间比股票市场的交易时间长30分钟，股指期货早上9:45开始，下午16:15结束。
一般指香港证券交易所。
香港有四个证券交易所，分别是远东证券交易所、香港证券交易所、金银证券交易所及九龙证券交易所。
1986年，四家证券交易所合并成为香港证券交易所，亦称香港证券交易所。
香港证券市场的监管机构是证券监管办公室，这是根据1973年《证券条例》成立的法定监管机构。
1973年《证券法》还规定设立证券事务委员会，负责证券相关决策工作。
香港是举世闻名的自由贸易港和重要的国际金融中心。
银行业、房地产业和加工业十分发达，股票市场近年来发展迅速。
重要指数恒志服务有限公司。
股份有限公司: (恒生指数服务有限公司)是恒生银行的全资附属公司，负责编制及管理恒生指数及一系列其他股票市场指数: 选择类别: 成分股是首次从在香港联合交易所主板上市的公司中选出。
《证券及期货条例》附表5 订明了10 种類别的受规管活动，并就各類受规管活动加以定义：-第 1 類证券交易第 2 類期货合约交易第 3 類杠杆式外汇交易第 4 類就证券提供意見第 5 類就期货合约提供意見第 6 類就机构融资提供意見第7 類提供自动化交易服务第8 類提供证券保证金融资第9 類提供资产管理第10 類提供信贷评级服务9号牌照：提供资产管理企业架构：独资经营或合伙是不会获得接纳的业务架构1.你以个人身分为你的主事人（其为持牌法团）就任何以业务形式进行的受规管活动执行受规管职能。
在这种情况下，你必须是你所隸属的主事人的持牌代表（《证券及期货条例》第114(3)及(4)条）。
2.如果你是该法团的执行董事，你亦需要获核准成为负责人员（《证券及期货条例》第125(1)(a)条）3.就注册机构进行的任何受规管活动而执行任何受规管职能的有关人士（例如在证券交易部门工作的银行职员），均毋须向证监会領取牌照或在证监会注册。
然而，假如上述人士拟从事受规管活动，则其必须是名列于金管局备存的纪錄册的人士。
4. 每家注册机构的有关人士必须具备适当人选的资格，这是一项法定的注册条件。
为确保这项条件得以遵行，所有有关人士除须遵守其他条件外，亦须符合等同适用于持牌法团的持牌代表或负责人员（视属何情况而定）的胜任能力规定5.短期牌照持有人不得進行第3 類受規管活動（槓桿式外匯交易）、第7 類受規管活動（提供自動化交易服務）、第8 類受規管活動（提供證券保證金融資）及第9 類受規管活動（提供資產管理）。
注册成立你必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。
胜任能力你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。
有关这方面的详情，可以參阅由证监会发出的下列文件：-《胜任能力的指引》；《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》负责人员1.就每類你所申请的受规管活动而言，你必须委任最少兩名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益目錄條次頁次1. 引言1.1 概覽3 1.2 我可以在何處取得披露權益表格，及須將表格送交到哪裏存檔？3 1.3 我可以在何處閱覽已根據第XV部送交聯交所存檔的資料？41.4 界定用語42. 大股東的責任2.1 何謂股份 “權益”？5 2.2 何謂當作持有的權益？6 2.3 何謂衍生權益及 “相關股份”？7 2.4 何謂 “好倉”及 “淡倉”？9 2.5 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？9 2.6 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？10 2.7 我須於何時作出通知？13 2.8 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？14 2.9 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？16 2.10 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？18 2.11 何謂我持有股份的 “身分”？20 2.12 豁免及不須理會的權益20 2.13 證券借貸35 2.14 受控法團422.15 法團所送交存檔的通知的特色433. 董事及最高行政人員的責任3.1 董事及最高行政人員需披露哪些權益？44 3.2 何謂 “相聯法團”？45 3.3 何謂股份 “權益”？46 3.4 何謂 “債權證”？48 3.5 何謂當作持有的權益？48 3.6 何謂衍生權益及 “相關股份”？483.7 何謂 “好倉” 及 “淡倉”？48 3.8 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？49 3.9 我須於何時作出通知？49 3.10 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？53 3.11 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？54 3.12 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？54 3.13 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？55 3.14 何謂我持有股份的 “身分”？57 3.15 豁免及不須理會的權益583.16 證券借貸594.送交通知存檔的期限及須使用的表格4.1 作出具報的時間59 4.2 須使用的表格60 4.3 修改或改編有關表格62 4.4 表格內所使用的代號62 4.5 身為董事的大股東必須使用表格3A 63 4.6 送交通知存檔的途徑64 4.7 有關填寫訂明表格的常見提問655. 雜項5.1 境外的法律效力68 5.1 罪行68 5.3 一致行動人士協議69 5.4 由法團對股東進行調查72 5.5 大股東權益及淡倉登記冊73 5.6 董事及最高行政人員的權益及淡倉登記冊74 5.7 將披露資料公開75 5.8 調查及對股份施加限制的命令等75本概要於2003年8月6日新增或修訂的段落一覽表《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益本概要旨在就在何種情況下須根據《證券及期貨條例》(第571章)第XV部(“第XV部”)送交通知存檔，提供實用的指引。
⾹港期货交易条款及细则（中英⽂第2部分）9. Default违约9.1 The following shall constitute Events of Default: 以下事项将构成违约事件：i) if, in respect of any Client Contract, the Client shall fail: 如就任何客户合约，客户未能：(a) to provide Margin when called upon to do so; or 在要求下提供保证⾦；或(b) to make or take delivery of any Asset when required under such contract; or在该等合约要求下接收及交付任何资产；或(c) to pay any purchase price or other payment thereunder when due;于到期时缴付任何购⼊价或该等合约下的其它付款；ii) the death of the Client (being an individual); 客户(如为个⼈)去世；iii) the filing of a petition in bankruptcy or, as the case may be, winding up or the commencement of other analogous proceedings, or the appointment of a receiver, in respect of the Client;针对客户，破产呈请书的提交或视乎属何种情况⽽定，清盘或其它类似法律程序的展开或接管⼈的委任；iv) the levying of an attachment against the Account; 向账户以扣押⽅式征取；v) default by the Client in the due performance or observance of any of the terms and conditions of this Agreement;客户未能妥善履⾏或遵守本合约的任何条款及细则；vi) any representation or warranty made in or in pursuance of this Agreement or in any certificate, statement or other document delivered to the Broker being or becoming incorrect in any material respect;按本合约或在本合约内订明的任何陈述或保证，或任何交付予经纪的证明⽂件、账户单据或其它⽂件，在任何重要⽅⾯，属于或变成不正确；vii) any of the consents, authorizations, approvals, licences, or board resolutions required from the Client to enter into this Agreement or any Client Contract being modified in a manner unacceptable to the Broker or being wholly or partly revoked, withdrawn, suspended or terminated or expiring and not being renewed or otherwise failing to remain in full force and effect;客户订⽴本合约或任何客户合约所须的任何许可、授权、批准、特许或董事局决议被修改⾄经纪不能接纳，或全部或部份被撤销、撤回、暂⽌或终⽌或届满但不获续发或在其它情况下未能保持⼗⾜效⼒及作⽤；viii) the Client being in breach, voluntarily or otherwise, of any of the conditions contained in this Agreement or of the by-laws, rules and regulations of any Exchange or Clearing House; and客户不论⾃愿与否，违反任何本合约内的细则或任何交易所或结算所的附例、规则及规例；及ix) the occurrence of any event which, in the Broker’s sole discretion, the Broker feels shall or might put in jeopardy the Broker’s rights or remedies under this Agreement.发⽣任何事件⽽使在经纪完全酌情决定下，经纪认为将会或可能危及经纪根据本合约的权利或补救。
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
章：333 证券条例宪报编号版本日期详题(由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附注：本条例由2002年第5号第406(1)条废除。
相关的保留条文，及过渡性及补充安排，见载于《证券及期货条例》(第571章)附表10第1部。
条： 1 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 2 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 3 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 4 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 5 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 6 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第II部证券及期货事务监察委员会条：7 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：8 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：9 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：10 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：11 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：12 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997条：13 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：14 规则(由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：15 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：16 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：17 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：18 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：19 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：20 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：21 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：22 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：23 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：24 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：25 (由1985年第58号第42条废除) 30/06/1997 条：26 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：27 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：28 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：29 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：30 (由1985年第58号第44条废除) 30/06/1997 条：31 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997第IV部条：32 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：33 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：34 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：35 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：36 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：37 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：38 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第V部条：39 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：40 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：41 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：42 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：43 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997条：44 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：45 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：46 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：47 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003第VI部条：48 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：50 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：50A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：51 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：51A (由1989年第58号第9条废除) 30/06/1997 条：52 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：52A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：53 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：53A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：54 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：54A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：55 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：56 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：57 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：58 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：59 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：60 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：61 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：62 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：63 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：64 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65B (已失时效而略去) 30/06/1997 (已失时效而略去)条：65C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：66 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：67 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：68 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：69 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：70 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：71 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：72 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：73 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：74 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：75 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：75A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：76 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：77 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：79 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：82 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：83 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：84 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：85 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：86 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：87 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：87A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：88 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：89 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：89A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：90 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：91 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：92 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：93 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：94 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：95 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：96 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：97 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：98 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：99 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：100 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：101 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：103 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：104 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：105 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：106 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：107 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：108 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：109 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：110 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：111 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：112 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：113 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：114 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：115 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：116 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：117 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：119 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：120 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AA (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AB (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AC (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AD (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AE (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AF (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AG (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AH (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AI (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AJ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AK (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121AM (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AN (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AO (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AP (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AQ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AR (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AS (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AT (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AU (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AV (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AW (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AX (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AY (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AZ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121BB (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BC (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BD (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BE (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BF (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BG (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121E (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121F (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121G (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121H (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121I (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121J (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121K (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121M (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121N (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121O (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121P (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Q (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121R (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121S (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121T (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121U (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121V (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121W (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121X (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Y (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Z (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：122 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第XI部审查和调查审查条：123 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：124 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：125 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：126 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：127 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：128 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：129 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：130 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：131 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：132 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：133 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：134 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：135 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：136 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：137 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：139 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：140 (由1978年第8号第7条废除) 30/06/1997 条：141 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：141A (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997第XIIA部条：141B (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141C (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141D (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141E (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141F (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141G (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141H (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141I (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141J (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141K (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141L (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997第XIII部条：143 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：144 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 200301/04/2003条：145 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：146 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：146A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：147 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：148 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：148A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：149 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：150 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 附表： 1 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附表： 2 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附表： 3 (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997(由1990年第62号第40条废除)附表： 4 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003。
HKS1 Paper 7 模拟题一、简介香港证监会证券从业人员资格考试（Securities and Futures Commission (SFC) Licensing Examination）是香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）设立的专业资格考试，旨在确保证券及期货业中的从业人员具备足够的专业知识和技能，以保护投资者及维护市场稳定。
Paper 7是考试的一部分，内容涵盖了香港金融市场的法律法规、业务道德和风险管理等知识点。
以下为HKS1 Paper 7 模拟题，希望考生认真思考，并按要求填写完整的答案。
二、模拟题题目一：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在金融市场监管中扮演着重要的角色，请简要描述SFC的职责和功能。
题目二：简要阐述《证券及期货条例》对于金融市场参与者的监管要求，并指出其中的重要内容。
题目三：风险管理在金融机构中起着至关重要的作用，请列举并详细讨论一种金融市场中常见的风险，并提出相应的管理措施。
题目四：道德在金融业务中具有重要意义，请描述一种可能出现的业务道德问题，并提出解决该问题的建议方案。
三、解答范例题目一：SFC 职责和功能SFC 是香港的金融监管机构，其主要职责和功能包括：1. 监管金融市场：SFC 负责监管香港证券和期货市场，监督市场参与者的交易活动和行为；2. 制定监管规定：SFC 不断完善和制定证券和期货法规，保障市场透明、公平、有序运行；3. 执法监管：SFC 进行执法行动，确保金融市场参与者遵守相关法规，打击市场操纵、内幕交易等违法行为；4. 保护投资者利益：SFC致力于维护投资者利益，加强信息披露、保护投资者隐私和资金安全。
题目二：《证券及期货条例》监管要求《证券及期货条例》对金融市场参与者的监管要求主要包括：1. 牌照和注册要求：金融市场参与者，如证券经纪公司和投资顾问须先获得SFC的许可和注册，方可从事相关业务；2. 信息披露：金融市场参与者应遵守信息披露要求，如披露财务报告和相关信息，确保投资者充分了解市场情况；3. 内幕交易禁止：《证券及期货条例》禁止市场参与者从事内幕交易，以维护市场公平和透明；4. 风险管理要求：金融市场参与者须建立健全的风险管理体系，包括资本充足、风险控制和外部审计等。
章：571 《证券及期货条例》宪报编号版本日期详题 E.R. 2 of 2012 02/08/2012本条例旨在综合和修订关于金融产品、证券期货市场及证券期货业的法律、关于规管与金融产品、证券期货市场及证券期货业有关连的活动及其他事宜的法律、关于保障投资者的法律，以及关于附带或相关事宜的法律，并就有关连的目的订定条文。
[2003年4月1日] 2003年第12号法律公告(略去制定语式条文—2012年第1号编辑修订纪录)(本为2002年第5号)部：I 导言 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(*格式变更─2012年第2号编辑修订纪录) __________________________________________________________________________注：* 第I部的格式已按现行法例样式更新。
条： 1 简称 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 本条例可引称为《证券及期货条例》。
(2) (已失时效而略去—2012年第2号编辑修订纪录)条： 2 释义 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 附表1所载释义条文，按其内容适用于本条例。
(2) 本条例各部及各条文所载释义条文的适用范围，按该等释义条文的内容而定。
(3) 证监会可藉宪报公告修订附表1第2、3、4及5部。
部：II 证券及期货事务监察委员会 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(*格式变更─2012年第2号编辑修订纪录) __________________________________________________________________________注：* 第II部的格式已按现行法例样式更新。
部：分部：II1证监会L.N. 12 of 2003 01/04/2003条： 3 证券及期货事务监察委员会 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 尽管《证券及期货事务监察委员会条例》(第24章)根据第406条被废除，该条例第3条以“证券及期货事务监察委员会”名称设立的团体，仍以原来的名称持续作为法人团体存在，并可以该名称起诉及被起诉。
(2) 在本条例条文的规限下，证监会的法团身分，以及属于证监会的或属于其他人士而与证监会有关的权利、特权、权力、义务及法律责任，不因《证券及期货事务监察委员会条例》(第24章)根据第406条被废除而受影响。
不论在任何条例中，或在任何文书、纪录或文件中，或在任何以书面或其他方式进行的程序或作出的协议或安排中，或为任何以书面或其他方式进行的程序或作出的协议或安排的目的，凡提述证监会之处(不论是否以提述《证券及期货事务监察委员会条例》(第24章)的方式提述)，均须据此解释。
(3) 证监会的收入无须根据《税务条例》(第112章)课税。
(4) 附表2第1部载有关于证监会的组成、处事程序以及其他与证监会有关的事宜的条文。
条： 4 证监会的规管目标 E.R. 2 of 2012 02/08/2012证监会的规管目标是—(a) 维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；(b) 提高公众对金融服务的了解，包括对证券期货业的作业及运作的了解；(由2012年第9号第30条代替)(c) 向投资于或持有金融产品的公众提供保障；(d) 尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；(e) 减低在证券期货业内的系统风险；及(f) 采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。
条： 5 证监会的职能及权力 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 证监会的职能是在合理地切实可行的范围内—(a) 采取该会认为适当的步骤，以维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；(b) 监管、监察和规管—(i) 认可交易所、认可结算所、认可控制人或认可投资者赔偿公司所进行的活动，以及进行受证监会根据任何有关条文规管的活动的人(注册机构除外)所进行的活动；及(ii) 注册机构所进行并须受证监会根据任何有关条文规管的活动；(c) 促进和发展证券期货业内适当程度的自律规管；(d) 促进、鼓励和以强制方式确保进行受证监会根据任何有关条文规管的活动的人在进行该等活动时操守正当、力足胜任和廉洁自持；(e) 鼓励就与金融产品有关的交易或活动提供明智的、不偏不倚的和有根据的意见；(f) 采取该会认为适当的步骤，以确保有关条文获得遵守；(g) 以该会认为适当的方式维持和提高公众对证券期货业的信心，包括酌情决定向公众披露与证监会执行其任何职能有关的事宜，或在该会执行其任何职能方面附带引起的事宜；(h) 与在香港或其他地方组成或设立的规管当局或机构合作，并向它们提供协助；(i) 增进公众人士对金融服务的了解及认识，包括—(i) 证券期货业的作业及运作；及(ii) 购买金融服务(包括投资于金融产品)所涉的利益、风险及法律责任； (由2012年第9号第31条代替)(j) 鼓励公众理解透过进行受证监会根据任何有关条文规管的活动的人，而购买不同种类的金融服务(包括投资于金融产品)的相对利益； (由2012年第9号第31条修订) (k) 提高公众对以下事宜的重要性的了解—(i) 就购买金融服务及与金融产品有关的交易及活动，作出有根据的决定；及(ii) 为该等决定承担责任； (由2012年第9号第31条代替)(l) 在顾及投资于或持有金融产品的公众对该等投资或持有的认知水平和专门知识所达程度后，确保他们获得适当程度的保障；(m) 促进、鼓励和以强制方式确保─(i) 进行受证监会根据任何有关条文规管的活动的人(注册机构除外)采用适当的内部监控及风险管理制度；及(ii) 注册机构在进行受证监会根据任何有关条文规管的活动时，采用适当的内部监控及风险管理制度；(n) 遏止在证券期货业内的非法、不名誉和不正当行为；(o) 应财政司司长的任何要求，采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助维持香港在金融方面的稳定性；(p) 倡议与证券期货业有关的法律的改革；(q) 就与证券期货业有关的事宜，向财政司司长提供意见，并向财政司司长提供该会认为适当的与该等事宜有关的资料；及(r) 执行本条例或其他条例授予或委予或根据本条例或其他条例授予或委予该会的职能。
(2) 第(1)(c)款并不局限或以其他方式影响证监会的任何其他职能。
(3) 证监会就─(a) 任何属注册机构的认可财务机构，或任何属中介人的有联系实体的认可财务机构；或(b) 任何属(a)段首述的认可财务机构的有联系实体的人，执行其任何职能时，可完全或局部依赖金融管理专员对该认可财务机构或该人(视属何情况而定)的监管。
(4) 为施行本条例，证监会可─(a) 取得、持有和处置任何种类的财产；(b) 订立合约或其他协议；(c) 收取和支出款项；(d) 在财政司司长的批准下，以提供保证的方式或以其他条件借入款项；(da) 成立属于证监会的全资附属公司，以利便执行第(1)(i)、(j)及(k)款所赋的职能； (由2012年第9号第31条增补)(e) 发表或以其他方式提供材料(不论实际如何称述)，向受该会根据任何有关条文规管的人或进行受该会根据任何有关条文规管的活动的人及(如该会认为适当的话)其他人表明，在没有任何特定考虑因素或情况下，该会拟执行其任何职能的方式；及(f) 发表或以其他方式提供材料(不论实际如何称述)，向公众表明与该会执行其任何职能有关的事宜，或在该会执行其任何职能方面附带引起的事宜。
(5) 根据第(4)(e)或(f)款发表或提供的材料不是附属法例。
(1) 证监会在执行其职能时，须在合理地切实可行的范围内采取符合以下说明的行事方式—(a) 能配合其规管目标；及(b) 是该会认为就达致该等目标而言属最适当的。
(2) 证监会在寻求达致其规管目标和执行其职能时，须顾及—(a) 证券期货业的国际性质，及维持香港作为具竞争力的国际金融中心的地位的适切性；(b) 对与金融产品及受该会根据任何有关条文规管的活动有关连的创新提供利便的适切性；(c) 以下原则：如非必要，不应妨碍进行受该会根据任何有关条文规管的活动的人之间的竞争；(d) 在履行该会的保密责任之余，以开放透明的方式行事的重要性；及(e) 有效率地运用该会资源的需要。
条：7 咨询委员会 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 现设立咨询委员会，就关于证监会任何规管目标及任何职能的政策事宜向证监会提供意见。
(2) 咨询委员会按照附表2第1部组成，并须按照该部处理其事务。
(3) 咨询委员会须至少每3个月举行会议一次，以向证监会提供意见。
(4) 证监会可请求咨询委员会就关于证监会任何规管目标及任何职能的政策事宜，向证监会提供意见。
条：8 证监会可设立委员会 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 证监会可设立─(a) 常设委员会；及(b) 特别委员会。
(2) 证监会可将某事宜交付根据本条设立的委员会考虑、查讯或处理。
(3) 证监会可委任某人担任根据本条设立的委员会的委员，不论该人是否证监会的成员，并可委任该委员会某委员担任该委员会的主席。
(4) 根据第(2)款向委员会作出的交付，并不妨碍证监会自行执行其职能。
(5) 证监会可─(a) 从委员会撤回根据第(2)款作出的交付；(b) 撤销根据第(3)款作出的委员会委员或主席的委任。
(6) 根据本条设立的委员会可从其委员中选出一人─(a) (如没有根据第(3)款委任的该委员会主席)担任该委员会主席；或(b) 在根据第(3)款委任的该委员会主席因伤病、不在香港或其他因由而不能担任主席的期间，署理主席职位，并可随时免去如此选出的委员的主席职位。
(7) 根据本条设立的委员会可在本条例条文的规限下，规管本身的处事程序和事务。
(8) 根据本条设立的委员会须在该委员会订定的程序及证监会根据第(9)款发出的指示的规限下，按照该委员会主席所定的时间和地点举行会议。
(9) 证监会可一般地或就任何个别个案向根据本条设立的委员会发出指示(不论该等指示是否与规定该委员会的行事方式有关)，而该委员会须按照该等指示行事。
(1) 证监会可按该会决定的报酬、津贴和其他条款及条件雇用任何人。
(2) 证监会可设立和维持需供款或不需供款的计划，向雇员及雇员的受养人支付退休福利、酬金或其他津贴。
(3) 证监会可聘用顾问及代理人，协助该会执行职能。
条：10 证监会职能的转授及再转授 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 除第(2)款另有规定外，证监会可将其职能转授予─(a) 该会成员；(b) 根据第8条设立的委员会；或(c) 指名的或担任指明职位的该会雇员。
