第1页共13页 安全生产风险分级管控制度
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
一、职责
(一)领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、总工程师负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副总具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(二)办公室职责
“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 第2页共13页 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；
3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；
4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
(一)综合辨识程序
1、年度辨识评估每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
安全生产风险分级管控制度
为了保障企业的安全生产，保护员工和财产的安全，制定了安全生产风险分级管控制度。该制度主要包括以下内容：
1. 风险分级：将企业的安全生产风险按照严重程度和可能性进行分级。分级采用五级制度，从一级到五级，一级代表最高风险，五级代表最低风险。每个部门或工作场所都需要进行风险分级。
2. 风险评估：对每个部门或工作场所的安全生产风险进行评估。评估包括收集风险信息、分析风险源、评估风险的概率和影响，以及确定相应的控制措施。评估结果用于确定风险等级。
3. 管控措施：根据风险评估的结果，针对不同等级的风险制定相应的管控措施。一级风险需要采取最严格的控制措施，包括停工停产、调整工艺流程等；二级风险需要采取较严格的控制措施，包括设立防护措施、加强培训等；三级风险需要采取一般的控制措施，包括落实操作规程、定期检查等；四级风险需要采取较低的控制措施，包括培训教育、定期演练等；五级风险需要采取最低的控制措施，包括加强管理、加强巡查等。
4. 监控和检查：对风险管控措施的执行情况进行监控和检查。每个部门或工作场所需要设立专门的监控点，定期进行检查和评估，确保管控措施的有效性和运行状态。
5. 应急预案：针对一级和二级风险，制定相应的应急预案。预案包括应急措施、应急救援协调机制、预警和报警系统等，以应对突发事件和事故的发生。
该制度的实施可以有效提升企业的安全生产管理水平，减少事故和灾害的发生，保障员工和财产的安全。同时，也可以提高员工的安全意识和风险防范能力，促进企业健康发展。
安全生产风险分级管控制度
1目的
为明确公司风险因素辨识和风险评价分级的标准方法和过程，组织好风险因素辨识和风险评价分级工作，全面识别公司生产经营等活动中的危险、有害因素和风险，制定切实可行的纠正及预防控制措施，将公司生产经营等活动中的危险、有害因素和风险进行有效的控制，减少各种风险的发生，从根本上降低或消除危险、有害因素和风险，特制定本制度。
2适用范围
适用于公司范围内的所有生产经营活动过程及设备的安全风险辨识、评价分级和控制管理。
3定义
1）危险有害因素：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。
2）危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。
3）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 4）工作危害分析法（JHA）：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。
5）安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。
6）风险评价：评价风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4组织与职责
公司成立风险辨识评价工作小组：
1）风险辨识评价工作小组组成
公司成立风险辨识评价工作小组，由主要负责人任组长，安全管理人员和其余员工为组员。
2）风险因素辨识及风险评价工作小组职责
全面负责公司的危险、有害因素识别和风险评价工作。根据确定评价对象的作业性质和风险复杂程度，应用安全系统工程原理，选择科学、合理的评价方法进行定性、定量分析评价，根据评价结果确定安全风险等级，提出风险控制措施，制定危险、有害因素清单，编制风险评价报告。
一、目的
为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移,实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保厂内的生产安全，落实安全生产主体责任，特制定本制度。
二、范围
本制度适用于厂内安全生产风险分级管控工作。
三、职责
安全生产领导组根据安全生产风险评估分级结果在厂内全面推行安全生产风险分级管控，对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理,逐一落实企业、职能部门、车间班组和岗位的管控责任。
具体分级管控分工如下：
1、红色风险（重大风险）及需要厂内全局管理的风险由厂安全生产领导组（可授权安环科）进行管控，生产科具体实施。
2、橙色风险（较大风险）由职能部门按照区域职责范围分工进行管控。生产科具体实施。
3、黄色风险（一般风险）由各车间班组负责对本区域进行管控。
4、蓝色风险（低风险）由各班组员工负责对本岗位区域进行管控。
四、内容
1、安全生产风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级，遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风
险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。上一级负责
管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 2、同时针对安全生产风险特点，按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制对安全生产风险进行有效管控。
3、蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受（或可容许的）。各企业员工应引起注意，可根据生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。
4、黄色风险（一般风险），需要控制整改。各企业车间班组应引起关注，应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，需要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。
5、橙色风险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。各企业职能部门应引起关注，应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合,必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要采取改进的控制措施。
