井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南(试行)

神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法（试行）第一条为推进《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》（Q/SHJ 1002-2014）的有效实施，保障煤矿安全风险预控管理体系的全面落地，实现企业的可持续安全发展，特制定本办法。

第二条本办法适用于神华集团公司所属井工生产和基建煤矿及为井工生产煤矿专业化服务的开拓准备单位（以下简称井工煤矿）。

第三条各子（分）公司于每年12月底前上报下一年度井工煤矿安全风险预控管理体系建设达标规划和实施方案。

第四条神华集团公司依据《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，每年至少对各井工煤矿安全风险预控管理体系建设组织一次考核评级。

各子（分）公司参照《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，结合各自实际，制定对所属井工煤矿的考核标准，每季度至少全面考核评级一次。

第五条安全风险预控管理体系建设等级分为四级。

等级标准如下：（一）安全风险预控管理体系建设一级单位：考核年度内，综合得分在90分（含）以上，且实现安全生产1000天以上（基建矿井自井筒开工之日起计）。

（二）安全风险预控管理体系建设二级单位：考核年度内，综合得分在80分（含）以上，且实现安全生产500天以上。

（三）安全风险预控管理体系建设三级单位：考核年度内，综合得分在70分（含）以上。

（四）安全风险预控管理体系建设四级单位：考核年度内，综合得分在60分（含）以上。

第六条考核年度内出现以下情况之一的，安全风险预控管理体系建设为不达标单位：（一）事故死亡人数累计达2人（含）以上的；（二）因存在重大安全隐患危及安全生产，被省级及以上行政主管部门或神华集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（三）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；（四）瞒报、迟报、漏报死亡事故的;（五）未能按神华集团公司总体要求建立并运行安全风险预控管理体系的。

第七条综合得分计算方法（一）安全风险预控管理体系建设采用神华集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合评比。

河南地方XX煤业有限公司煤矿安全风险预控管理体系实行方案（试行稿）为加强矿井安全生产管理，引导全体员工树立风险意识，将关注重点放在控制危险源及人员不安全行为上，实行安全风险预控管理。

依照国家安全生产监督管理总局《煤矿安全风险预控管理体系规范》，结合我矿实际状况，编制本实行方案。

一、指引思想以人为本，关爱生命和健康，用回绝“事故”原则去思维、去工作。

二、目的员工“零”伤害，公司“零”事故。

三、理念风险无处不在；一切风险均可辨认，一切风险均可预控。

四、组织保障为保证矿井安全风险预控管理体系有效实行，特成立安全风险预控管理体系实行领导小组。

组长：XXX副组长：XXX成员：XXX领导小组办公室设在安检科，负责人由安检科长XXX兼任。

领导小组重要职责：（1）按照本地政府及省公司、地煤公司统一布置，积极组织开展安全风险预控管理工作；（2）编制本单位安全风险预控年度实行筹划并报市安监局、煤炭局、地煤公司备案；（3）组织开展安全风险预控管理体系有关培训工作；（4）保障安全风险预控管理工作实行过程中所需要各种资源；（5）对各科室、区队及班组安全风险预控管理工作实行状况进行监督检查和考核；（6）解决安全风险预控管理工作实行过程中存在问题并提出合理化建议。

五、后半年及实行筹划（一）10-12月份重要工作：1、制定并下发安全风险预控实行方案。

2、对区队班组长、特殊工种及所有安全管理人员进行安全风险预控管理体系培训。

3、编制安全风险管理表格和员工不安全行为体现及分类表格；4、启动履行全员参加危险源辨识和不安全行为控制工作。

5、聘请专家对安全风险预控管理工作进行指引，并组织参观学习安全风险预控管理样板公司。

（二）1-5月份重要工作：1、对各工作场合安全标语、标示标牌、安全警示划线等工作进行完善。

2、按照煤矿安全质量原则化有关原则对作业场合材料码放、皮带及溜子过桥安装、车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤泥积水等进行整治治理。

《煤矿风险预控管理体系考核评级办法(11月23日)》附件1煤矿安全风险预控管理体系考核评级办法（试行）第一条为深入开展煤矿安全风险预控管理工作，根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发…xx‟23号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委…xx‟4号）和《煤矿安全质量标准化考核评级办法（试行）》（煤安监行管…xx‟1号）等法律法规和规定，制定本办法。

第二条本办法适用于全国所有合法生产的井工煤矿，新建、技改（包括重组整合）井工煤矿参照执行。

第三条考核评级标准执行“煤矿安全风险预控管理体系评分方法（试行）”。

第四条申报安全风险预控管理煤矿的基本条件：1.证照齐全有效。

2.参与安全风险预控管理体系考核评分的煤矿不应存在以下情况：（1）生产矿井没有2个能行人的通达地面的安全出口，采煤工作面没有2个畅通的安全出口（一个通到回风巷道，另一个通到进风巷道）；（2）超能力、超强度或者超定员组织生产；（3）存在超层越界开采等现象；（4）使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺；（5）煤矿没有双回路供电系统；（6）通风系统不独立、不完善、不可靠；（7）瓦斯超限作业；（8）矿井未建立安全监控系统，或者安全监控系统不能正常运行；（9）未按照规定建立瓦斯抽采系统，或瓦斯抽采不达标；-1二级。

煤矿安全风险预控管理体系考核评分80分及以上，且百万吨死亡率低于全国及所在省（直辖市、自治区）上年度平均水平，采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水（地质测量、防治水和冲击地压三部分得分之和）的单项考核得分率均不低于80%，其他专业的单项考核得分率均不低于70%。

三级。

煤矿安全风险预控管理体系考核评分70分及以上，且百万吨死亡率低于所在省（直辖市、自治区）上年度平均水平。

采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水（地质测量、防治水和冲击地压三部分得分之和）的单项考核得分率均不低于70%，其他专业的单项考核得分率均不低于60%。

2安全方针神华集团公司井工3体系策划3.1法定要求3.2安全目标、指标管理4体系文件4.1安全手册4.2程序文件、制度4.3文件控制4.4记录控制5资源、机构、职责和权限D6危险源辨识、风险评估与控制6.1危险源辨识与风险评估6.2风险控制7能力、培训、意识和文化7.1能力7.3安全意识和文化8.2项目建设——职业病防护设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，并符合《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》等要求。

(7)矿建工程安全施工符合AQ1083-2011中6.1等要求。

(8)安装工程安全施工符合AQ1083-2011中6.11等要求。

(9)土建工程安全施工应至少符合以下要求：——编制主要安全工程施工方案和安全施工管理措施，主要安全工程内容包括：基坑支护与降水工程、土石方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除与爆破工程、其他危险性较大工程——依据井架与井塔、地面煤仓、铁路及其他工业与生活设施的工程特点，编制施工组织设计、安全D技术措施和施工现场临时用电方案；——基坑支护、土方开挖、模板支撑、起重吊装、脚手架搭设与拆除、爆破、建筑幕墙、钢结构、人工挖孔等危险性较大的分部分项工程应按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》编制专项施工方案，经建设、施工、监理单位技术负责人共同会审签字后实施；深基坑、地下暗挖工程、高大模板——建筑材料、建筑构配件和设备审查符合设计文件和合同要求；——施工前，施工单位对现场作业人员进行安全技术交底，并履行签字手续；——施工现场应按照JGJ59-2011的有关规定，设置安全防护设施，警示标志齐全、夜间有警示灯；施工现场周边应按规定设置规定高度的栅栏封闭；在主要道口设警卫把岗；在现场的洞、坑、井、沟、变压器、配电室等危险处的醒目位置应设安全标志；高层建筑和临街建筑的施工，应采用密目网或其它装置进行遮护；所有易发生事故的部位，应悬——若存在与其他工程交叉作业，有专人负责协调，交界面清楚，各自安全职责明确；立体交叉作业时相互之间应采取安全隔离措施；C8.3项目验收与移交9.2掘进9.2. 1基础管理9.2. 2掘进顶板管理D9.2. 3巷道工程质量9.2.4掘进设备与安全设施管理9.3冲击地压防治9.4地质测量9.4.1 地测防治水基础管理9.4.2 地质管理9.4.3 储量管理9.4.4 测量管理9.5防治水9.5.水文地质基础管理9.5.矿井防排水系统（设施）9.5. 3井下探放水9.5. 4水害预警与应急管理9.5.水害防治。

ICS13.100C 78 Q/SH 中国神华能源股份有限公司企业标准Q/SH1002 1002—2014井工煤矿安全风险预控管理体系 要求Management system of safety risk prevention and control for Coal mine— Requirements2014-09-09发布2014-10-01实施目次前言 (VII)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (3)4 风险预控管理体系 (4)4.1 总要求 (4)4.2 安全生产方针 (4)4.2.1 一般要求 (4)4.2.2 方针内容 (4)4.2.3 方针管理 (5)4.3 风险预控管理体系策划 (5)4.3.1 一般要求 (5)4.3.2 目标制定 (5)4.3.3 目标管理 (5)4.4 体系文件 (6)4.4.1 一般要求 (6)4.4.2 法定要求 (6)4.4.3 安全手册 (6)4.4.4 安全管理制度 (6)4.4.5 文件控制 (6)4.4.6 记录控制 (7)4.5 资源、机构、职责和权限 (7)4.5.1 一般要求 (7)4.5.2 资源 (7)4.5.3 机构、职责和权限 (8)4.6 危险源辨识、风险评估和控制 (8)4.6.1 一般要求 (8)4.6.2 危险源辨识 (9)4.6.3 风险评估 (9)4.6.4 风险控制 (9)4.6.5 危险源监测与风险预警 (10)4.6.6 持续风险评估 (10)4.7 能力、培训、意识和文化 (11)4.7.1 一般要求 (11)4.7.2 能力 (11)4.7.3 培训 (11)4.7.4 意识 (11)4.7.5 文化 (12)4.8 建设项目 (12)4.8.1 一般要求 (12)4.8.2 矿区规划 (12)4.8.3 地质勘探 (12)4.8.4 可行性研究 (12)4.8.5 安全预评价 (12)4.8.6 安全核准 (12)4.8.7 安全设计与审查 (13)4.8.8 安全条件开工备案 (13)4.8.9 安全设施建设 (13)4.8.10 工程安全管理 (13)4.8.11 施工安全控制 (13)4.8.12 安全联合试运转 (13)4.8.13 安全竣工验收 (13)4.9 生产系统运行控制 (14)4.9.1 一般要求 (14)4.9.2 采煤管理 (14)4.9.3 掘进管理 (15)4.9.4 冲击地压防治 (16)4.9.5 地质测量管理 (16)4.9.6 水害防治 (17)4.9.7 机电管理 (19)4.9.8 提升运输管理 (21)4.9.9 通风管理管理 (22)4.9.10 监测监控管理 (23)4.9.11 瓦斯防治 (24)4.9.12 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出防治 (25)4.9.13 火灾防治 (26)4.9.14 粉尘防治 (27)4.9.15 安全避险六大系统管理 (27)4.9.16 爆破与火工品管理 (28)4.9.17 设备维修管理 (29)4.9.18 登高作业管理 (29)4.9.19 起重作业管理 (29)4.9.20 压气、输送和压力容器管理 (30)4.9.21 手工工具管理 (30)4.9.22 供热管理 (30)4.9.23 供排水管理 (31)4.9.24 专业化服务管理 (32)4.9.25 调度控制 (32)4.10 不安全行为控制 (33)4.10.1 一般要求 (33)4.10.2 员工准入 (33)4.10.3 岗位规范 (33)4.10.4 行为监督 (33)4.10.5 行为矫正 (33)4.11 其他要素控制 (33)4.11.1 一般要求 (34)4.11.2 采购安全 (34)4.11.3 变更管理 (34)4.11.4 作业许可 (34)4.11.5 放射源及危化品管理 (34)4.11.6 标识标志 (35)4.11.7 消防安全 (35)4.11.8 职业健康 (35)4.11.9 班组建设 (36)4.11.10 地面设施 (36)4.11.11 环境保护 (36)4.12 相关方管理 (36)4.12.1 一般要求 (36)4.12.2 承包商管理 (37)4.12.3 供应方管理 (37)4.12.4 访问者管理 (37)4.13 应急准备与响应 (38)4.13.1 一般要求 (38)4.13.2 基础管理 (38)4.13.3 应急救援队伍 (38)4.13.4 应急预案管理 (38)4.13.5 应急培训与演练 (38)4.13.6 应急救援保障 (38)4.14 隐患和事件 (39)4.14.1 一般要求 (39)4.14.2 隐患控制 (39)4.14.3 未遂事件控制 (39)4.14.4 事故处置 (39)4.15 安全信息 (40)4.15.1 一般要求 (40)4.15.2 内部信息交流 (40)4.15.3 外部信息交流 (40)4.15.4 安全生产信息化系统 (40)4.16 安全检查与评价 (40)4.16.1 一般要求 (40)4.16.2 安全检查 (40)4.16.3 体系审核 (41)4.16.4 体系评审 (41)4.17 持续改进 (41)4.17.1 一般要求 (41)4.17.2 纠正措施 (41)4.17.3 预防措施 (42)前 言中国神华能源公司风险预控管理体系系列标准结构如下：——Q/SH1002 1000-2014 企业安全风险预控管理体系 基础；——Q/SH1002 1001-2014 企业安全风险预控管理体系 考核评价；——Q/SH1002 1002-2014 井工煤矿安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1003-2014 露天煤矿安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1004-2014 选煤厂安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1005-2014 火力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1006-2014 风力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1007-2014 水力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1008-2014 铁路企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1009-2014 港口企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1010-2014 煤化工企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1011-2014 地质勘探单位安全风险预控管理体系 要求；——Q/SH1002 1012-2014 矿山救护安全风险预控管理体系 要求。

子分公司安全风险预控管理体系审核指南（试行）1 总要求（10分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否建立文件化的风险预控管理体系，对体系运行提出总体要求。

询问、查阅体系文件D b) 是否遵循“策划－实施－检查－改进”（PDCA）的管理原则，在管理活动中全面应用风险预控管理体系。

c) 是否将体系知识和体系要求向领导干部和员工宣贯。

d) 领导干部和员工对体系的认同和应用程度如何。

查阅体系文件领导班子成员沟通员工座谈C e) 是否对体系运行情况进行检查和评审。

询问，查阅评审记录A f) 是否对体系进行定期改进。

询问，查阅文件2 安全方针（20分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否有制度或程序规定安全方针制定、传达与回顾的要求。

b) 安全方针内容是否满足法定等要求，并体现企业宗旨、安全理念、安全目标及重点关注。

包括：--遵守国家法律、法规的承诺；--发展战略目标和方向；--对风险预控管理体系持续改进的承诺；--客户、员工、社会和其他相关方的需求。

询问查阅方针管理制度或程序文件1阶段审核要点审核方法备注D c) 安全方针是否由最高管理者签发。

d) 是否采用有效的方式传达、发布和对外披露安全方针。

e）安全方针是否纳入新员工入职和在职员工年度培训。

查阅签发文件所属单位验证查阅培训记录C f) 是否采取适当的考评促进员工对安全方针的理解和掌握。

g) 是否通过管理评审或回顾来确定安全生产工作与安全方针的一致性。

h) 国家或上级政策、企业内外部条件变化时是否对安全方针进行回顾。

与员工访谈查阅管理评审资料A i) 是否根据安委会或管理评审的决议对安全方针进行修订，重新下发并组织贯彻。

J) 安全方针是否按照制度要求定期修改发布，及时更新，确保为现行有效版本。

查阅修订记录3 体系策划（80分）3.1 法定要求（30分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的管理制度。

制度至少包括以下内容：--明确主管部门；--确定获取的渠道、方式和频次。

安全风险预控管理体系知识考试复习要点1.PDCA 循环方法是什么？答：PDCA循环管理方法是执行任务和管理任务的通用模型，这个模型表述了一个基本的事实,就是任何一件事情都可以分为4个阶段进行，即计划（Plan）阶段、实施(Do）阶段、检查（Check）阶段和处置（Action）阶段.PDCA循环管理方法能有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。

PDCA的含义简要说明如下：——计划：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果.——实施:对过程予以实施。

——检查：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告结果。

—-处置:对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。

对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。

2. 煤矿安全风险预控管理体系的特点是什么？答：a）以风险预控为核心。

b）以不安全行为管理为重点。

c）以生产系统安全要素为基础。

d）以PDCA循环方式为运行模式。

e)依靠合理的考核评价机制推动体系有效运行。

3. 企业主要负责人在风险预控管理体系中的作用？答：主要负责人应通过其领导作用和实际行动,创造一个风险预控管理体系能有效运行、员工充分参与的环境。

主要负责人应运用风险预控管理原则,为以下要求发挥作用提供保障：a）制定并保持生产经营单位的安全方针和安全目标;b）在整个生产经营单位内宣传安全方针并促进安全目标的实现，增强员工的意识、积极性和参与程度；c) 实施适宜的过程，以满足上级公司和其他相关方要求并实现安全目标；d) 建立、实施和保持一个有效的风险预控管理体系以实现安全目标;e）获得必要的资源；f）定期评审风险预控管理体系；g) 决定有关安全方针和安全目标的措施；h）决定改进风险预控管理体系的措施。

4。

神华集团外委队伍管理“五个一样”的内容？答:a）对外委队伍要和自己的队伍一样监督管理。

雁南煤矿掘进队机电设备消缺培训方案一、培训目的：1、通过培训使职工掌握机电设备消缺、设施完善及危险源再辨识工作落实好.2、使煤矿岗位作业人员机电设备消缺、设施完善，通过学习更加满足工作需求。

二、培训考试时间：1、2015年8月6日至8月15日利用下午3：00-4：00三、培训对象：掘进队电钳工四、培训方式：由技术员分组在本班进行讲课的形五、培训内容：掘进队机电设备消缺培训方案一、工作开展时间2015年8月6日至2015年12月20日二、组织机构组长：丁柏顺副组长：郜明金凯成员:各班段长及电钳工（一）职责：组长职责：1、负责组织各班段组对生产过程中的各系统的设备设施、保护设施以及设备危险源进行排查、辨识工作。

2、负责监督基层各队、机关排查、辨识是否全面覆盖矿井。

副组长职责：负责协助组长对生产过程中的各系统的设备设施、保护设施以及设备危险源进行排查、辨识工作。

成员职责：1、全面参与生产过程中的各系统的设备设施、保护设施以及设备危险源进行排查、辨识工作。

2、对排查、辨识的设备设施、保护设施缺陷以及设备危险源制定整改计划，落实整改。

（二）下设2个排查、辨识小组，各组成员及职责如下：1、炮掘系统排查、辨识小组：组长：丁柏顺副组长：金凯郜明成员：周德才狄成孝白易明刁照江许凤瑞冯玉军各班组电工班长各班组维修人员职责：负责井上、下供电系统的设备设施、保护设施以及设备危险源进行排查、辨识工作。

2、机掘系统排查、辨识小组：组长：丁柏顺副组长：金凯郜明成员：周德才朱昌明黄震许凤瑞冯玉军各班组电工班长各班组维修人员职责：机掘系统的设备设施、保护设施以及设备危险源进行排查、辨识工作。

三、检查依据1、《煤矿安全规程》；2、《煤矿安全质量标准化》；3、《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南》；4、《煤矿机电设备完好标准》；6、《电力安全作业规程》电力线路部分GB26859-2011；7、《电力安全作业规程》发电厂和变电站电气部分GB26860-2011；8、《电力安全作业规程》高压试验部分GB26861-2011；9、《交流电气装置的接地设计规范》GB50065-2011；10、《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》GB50169-2006；11、《防雷及接地装置施工安装图集》12、《矿井轨道质量标准及架线维护规程》13、机电设备防爆性能检查细则；14、敷设高低压电缆的完好标准；15、电缆和电气设备完好、防爆标准；16、《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》四、工作内容1、查找各班段组的机电设备存在的缺陷。

神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法（试行）第一篇：神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法(试行)神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法（试行）第一条为推进《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》（Q/SHJ 1002-2014）的有效实施，保障煤矿安全风险预控管理体系的全面落地，实现企业的可持续安全发展，特制定本办法。

第二条本办法适用于神华集团公司所属井工生产和基建煤矿及为井工生产煤矿专业化服务的开拓准备单位（以下简称井工煤矿）。

第三条各子（分）公司于每年12月底前上报下一年度井工煤矿安全风险预控管理体系建设达标规划和实施方案。

第四条神华集团公司依据《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，每年至少对各井工煤矿安全风险预控管理体系建设组织一次考核评级。

各子（分）公司参照《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，结合各自实际，制定对所属井工煤矿的考核标准，每季度至少全面考核评级一次。

第五条安全风险预控管理体系建设等级分为四级。

等级标准如下：（一）安全风险预控管理体系建设一级单位：考核年度内，综合得分在90分（含）以上，且实现安全生产1000天以上（基建矿井自井筒开工之日起计）。

（二）安全风险预控管理体系建设二级单位：考核年度内，综合得分在80分（含）以上，且实现安全生产500天以上。

（三）安全风险预控管理体系建设三级单位：考核年度内，综合得分在70分（含）以上。

（四）安全风险预控管理体系建设四级单位：考核年度内，综合得分在60分（含）以上。

第六条考核年度内出现以下情况之一的，安全风险预控管理体系建设为不达标单位：（一）事故死亡人数累计达2人（含）以上的；（二）因存在重大安全隐患危及安全生产，被省级及以上行政主管部门或神华集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（三）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；（四）瞒报、迟报、漏报死亡事故的;（五）未能按神华集团公司总体要求建立并运行安全风险预控管理体系的。