反垄断法.ppt1

（4）反垄断法的适用除外制度 适用除外对象：特定行业、特定的组织和人员、特定行为、 适用除外对象：特定行业、特定的组织和人员、特定行为、 知识产权的依法行使行为 6、现代反垄断法的发展趋势 （1）从结构主义走向行为主义 （2）合理原则优位于本身违法原则 （3）反垄断法的趋同化 （4）调整范围的泛化 （5）内国控制的弱化和国际控制的强化 （6）经济学理论对其影响更加明显 （7）非竞争因素在反垄断实践中占有日益重要的地位 （8）界定相关市场从封闭走向开放
（3）反垄断法的效力： 反垄断法的效力： 空间效力；域内效力原则（国家、 A、空间效力；域内效力原则（国家、地方制定的反垄断法和 国际反垄断法，如欧盟竞争法） 国际反垄断法，如欧盟竞争法） B、对人的效力 C、域外效力：指将反垄断法适用于在国外从事的违反国内反 域外效力： 垄断法并影响国内贸易的垄断或限制竞争行为 反垄断法的域外适用制度源于美国。 谢尔曼法》 反垄断法的域外适用制度源于美国。①《谢尔曼法》与《克莱 顿法》适用于影响美国州际或对外贸易的行为，早期， 顿法》适用于影响美国州际或对外贸易的行为，早期，恪守严格属 地主义. 1945年 合众国诉美国铝业公司案” 地主义.②1945年，“合众国诉美国铝业公司案”（即“阿尔科 彻底抛弃了严格属地主义，确立了“效果原则” 意图” 案”）彻底抛弃了严格属地主义，确立了“效果原则”（ “意图” 意图 效果” 作为反托拉斯法域外适用的依据， 加“效果”）作为反托拉斯法域外适用的依据，即对于发生在美国 领域之外的，但在其领域之内产生效果的行为，美国法院有管辖权。 领域之外的，但在其领域之内产生效果的行为，美国法院有管辖权。 国家认为侵犯了司法、立法管辖权，通过外交和法律手段进行抵制。 国家认为侵犯了司法、立法管辖权，通过外交和法律手段进行抵制。 1976年 廷伯兰木材公司诉美洲银行案” ③1976年“廷伯兰木材公司诉美洲银行案”，美国开始修正自己的 态度，主要是根据国际礼让而自我限制管辖权. 态度，主要是根据国际礼让而自我限制管辖权.
2、反垄断法律关系 主体： 反垄断管理机关； 主体： 反垄断管理机关；任何从事商业活动而涉于竞争 关系的组织和个人，组织不管是否有法人资格均适用， 关系的组织和个人，组织不管是否有法人资格均适用，“事 业者团体” 企业联合组织”不以营利为构成要素（ 业者团体”或“企业联合组织”不以营利为构成要素（如工 业协会、商业公会、手工业公会、医师和律师公会等）； ）；政 业协会、商业公会、手工业公会、医师和律师公会等）；政 只有欧共体竞争法规制） 府（只有欧共体竞争法规制） 客体： 客体：竞争行为 内容： 内容：主体的权利义务 3、反垄断法的作用和价值 缔造、 （1）缔造、维护市场体制 推动经济民主、 （2）推动经济民主、维护社会安定 贯彻经济政策， （3）贯彻经济政策，调节产业发展 （4）保护企业和消费者，对受害者提供救济 保护企业和消费者，
二、 滥用市场支配地位
（一）市场支配地位概念
1.市场支配地位:是指企业或企业集团能够左右市场竞争或不受 市场支配地位: 市场支配地位 市场竞争机制的制约， 市场竞争机制的制约，不必考虑竞争者或交易对手的反应就可以自 由定价或者自由地作出其他经济决策,简单而言 简单而言,即经营者具有控制 由定价或者自由地作出其他经济决策 简单而言 即经营者具有控制 相关市场的能力. 相关市场的能力 取得方式：法律授权、规模经济、 取得方式：法律授权、规模经济、自然竞争 2.认定经营者是否具有市场支配地位应考虑的因素 认定经营者是否具有市场支配地位应考虑的因素 市场占有率，财力、采购或销售市场的进出难易、 市场占有率 ， 财力 、 采购或销售市场的进出难易 、 与其他企业 的连锁关系，以及对其他企业进入市场时法律上或事实上的限制。 的连锁关系，以及对其他企业进入市场时法律上或事实上的限制。
我国
3.推定经营者具有市场支配地位 3.推定经营者具有市场支配地位 德国:一个企业在相关市场上的市场份额不低于1/3, 德国:一个企业在相关市场上的市场份额不低于1/3, 三个以下企业的市场份额之和为1/2以上, 1/2以上 三个以下企业的市场份额之和为1/2以上,三个以上五个以 下企业的市场份额之和2/3以上, 2/3以上 下企业的市场份额之和2/3以上,就可以推定这些企业具有 市场支配地位。 市场支配地位。 韩国:相关市场上的市场占有率符合以下条件, 韩国:相关市场上的市场占有率符合以下条件, 推定 为具有市场支配地位。一个经营者的市场占有率在50% 50%以 为具有市场支配地位。一个经营者的市场占有率在50%以 三个以下经营者的市场占有率合计在75%以上, 75%以上 上, 三个以下经营者的市场占有率合计在75%以上, 但是 该情形中市场占有率不足10%的除外. 10%的除外 该情形中市场占有率不足10%的除外. 中国: 中国:经营者对市场支配地位的推定可以予以反证
3、垄断的形成 、 （1）社会历史考察 ） 出现于19世纪末的资本主义社会 是竞争的对立物， 世纪末的资本主义社会， 出现于 世纪末的资本主义社会，是竞争的对立物，也是竞 争发展的必然产物，竞争的发展不可避免导致生产集中， 争发展的必然产物，竞争的发展不可避免导致生产集中，最终出 现垄断。以美国为例， 年出现了第一个托拉斯组织， 现垄断。以美国为例，1882年出现了第一个托拉斯组织，即洛克 年出现了第一个托拉斯组织 菲勒的美孚石油公司， 年成立了两个油料托拉斯， 菲勒的美孚石油公司，1884、1885年成立了两个油料托拉斯， 、 年成立了两个油料托拉斯 1887年，制油、粮、绳、铝等行业的托拉斯也出现了。 铝等行业的托拉斯也出现了。 年 制油、 （2）现实成因考察 ） 经济因素：因规模经济和产品特性形成自然垄断； 经济因素：因规模经济和产品特性形成自然垄断；对利润的 追逐是大多数经济垄断的主要成因。 追逐是大多数经济垄断的主要成因。 政治法律因素：特别法规定的国家垄断（关系国计民生、 政治法律因素：特别法规定的国家垄断（关系国计民生、社 会安定的事业：邮政、枪支、黄金；具有很大经济利益的事业： 会安定的事业：邮政、枪支、黄金；具有很大经济利益的事业： 金融、电话、盐铁专卖）；知识产权法确立的权利垄断； ）；知识产权法确立的权利垄断 金融、电话、盐铁专卖）；知识产权法确立的权利垄断；行政权 力的滥用形成行政性垄断（地方贸易壁垒、部门垄断、 力的滥用形成行政性垄断（地方贸易壁垒、部门垄断、政府限定 交易、行政性公司） 交易、行政性公司）
4、垄断的二重性（本质） 、垄断的二重性（本质） （1）是对自由竞争关系的扭曲和对经济民主的损害 ） （2）具有一定的经济合理性 ） 第一、自然垄断利于形成经济效率， 第一、自然垄断利于形成经济效率，国家垄断利于国家有效 干预经济，防止和克服市场经济的弊端。 干预经济，防止和克服市场经济的弊端。 第二、经济垄断的基础是大企业的形成， 第二、经济垄断的基础是大企业的形成，大企业能够实现技 术进步。 术进步。 第三、垄断企业本身具有节约成本的功效。 第三、垄断企业本身具有节约成本的功效。新制度经济学派 的研究结论为：公司是节约交易费用的产物， 的研究结论为：公司是节约交易费用的产物，大公司是提高生产 效率和资源配置效率的手段， 效率和资源配置效率的手段，而大公司正是许多垄断企业的外在 组织形式。 组织形式。 （3）垄断的经济危害 ） 第一、福利净损（又称资源配置无效率） 第一、福利净损（又称资源配置无效率） 第二、 无效率 又称技术无效率） 无效率（ 第二、X无效率（又称技术无效率） 第三、 第三、寻租损失
第二节
一、概念和特征
滥用市场支配地位
概念： 1 、概念 ： 指在市场竞争中占有市场支配地位的经营 者排除、限制市场竞争，应受反垄断法规制的不当行为。 者排除、限制市场竞争，应受反垄断法规制的不当行为。 2、特征 (1) 可以由单个或多个经营者联合实施 (2)是具有经济优势地位的经营者实施的应受反垄断法 制裁的不当行为. 制裁的不当行为
二、反垄断法一般理论
1、定义和调整对象、名称和立法体例 定义和调整对象、 定义：（ ：（1 定义：（1）是通过规范垄断和限制竞争行为来调整市场中 的组织和个人相互之间的竞争关系以及国家在管理市场竞争中 发生的关系的法律规范的总和， 发生的关系的法律规范的总和，是竞争法和经济法的重要组成 部分。（ 。（2 部分。（2）是调整国家反对垄断和限制竞争行为过程中发生的 社会关系的法律规范的总称。 社会关系的法律规范的总称。 调整对象：（ ：（1 企业和企业联合组织之间的特定市场 特定市场竞争 调整对象：（1）企业和企业联合组织之间的特定市场竞争 关系；与垄断相关的竞争管理关系（ 关系；与垄断相关的竞争管理关系（2）只调整与垄断相关的竞 争管理关系，一方为国家（反垄断主管了机关）， ），另一方为实 争管理关系，一方为国家（反垄断主管了机关），另一方为实 施了垄断或限制竞争行为的经营者。 施了垄断或限制竞争行为的经营者。 名称：美国、德国、台湾、 名称：美国、德国、台湾、欧共体 立法体例：松散型立法,法典型立法； 立法体例：松散型立法,法典型立法；合并立法和分别立法
（二）市场的界定
相关市场:是指同类产品或者替代产品竞争所存在的一定的时 相关市场 是指同类产品或者替代产品竞争所存在的一定的时 间范围和空间场所范围。包括产品市场、 间范围和空间场所范围。包括产品市场、地理市场和时间市场三个 维度。 维度。 1、相关的产品市场 杜邦案 、 是指能够与某种产品发生竞争关系的同类产品或替代产品 同类产品或替代产品的市 是指能够与某种产品发生竞争关系的同类产品或替代产品的市 场。 替代产品是处于同一竞争关系之中的具有互换性的产品。 具有互换性的产品 替代产品是处于同一竞争关系之中的具有互换性的产品。如果 两个产品被认定为具有互换性，就共同归属于一个产品市场。 两个产品被认定为具有互换性，就共同归属于一个产品市场。
第二编 市场规制法
第一章 反垄断法
第一节
一、垄断基本原理
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反垄断法概述
1、垄断：做为结构状态，指经济里高度集中，是企业的资本、 、垄断：做为结构状态，指经济里高度集中，是企业的资本、 生产经营规模和市场占有份额的大规模化。作为垄断行为， 生产经营规模和市场占有份额的大规模化。作为垄断行为，指形成 或谋求形成垄断状态的各种行为，以及凭借垄断结构状态（ 或谋求形成垄断状态的各种行为，以及凭借垄断结构状态（垄断地 所实施的各种限制竞争的行为。 位）所实施的各种限制竞争的行为。 2、垄断的种类： 、垄断的种类： （1）组织形式：短期价格协定；卡特尔；辛迪加；托拉斯；康 ）组织形式：短期价格协定；卡特尔；辛迪加；托拉斯； 采恩；其他组织形式（如国际垄断组织） 采恩；其他组织形式（如国际垄断组织） （2）狭义垄断包括独占和寡头垄断，广义垄断包括狭义垄断和 ）狭义垄断包括独占和寡头垄断， 限制竞争行为 （3）是否合法：非法垄断和合法垄断（国家垄断、知识产权垄 ）是否合法：非法垄断和合法垄断（国家垄断、 一定限度的自然垄断） 断、一定限度的自然垄断） （4）成因：自然垄断、经济垄断、国家垄断、知识产权垄断、 ）成因：自然垄断、经济垄断、国家垄断、知识产权垄断、 行政性垄断